《海南矿业股份有限公司 2024 年度可持续发展报告》（以下简称"本报告"）是海南矿业股份有限公司（以下简称"海 南矿业"）发布的第 3 份 ESG 类报告（前 9 年为社会责任报告），系统披露了海南矿业 2024 年度环境、社会和公司 治理等议题的管理方法与绩效。 报告周期及时间范围 本报告为年度报告，时间范围为 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日（简称"报告期"）。为增强本报告的对比 性和前瞻性，部分内容适当溯及以往年份或超出上述范围。本报告的发布周期为一年一次，与财务年度保持一致。 报告边界及指称说明 本报告披露范围涵盖海南矿业全部下属公司。为了便于表述和阅读，本报告中出现的下属公司使用代称如下： | 简称 | 全称 | | --- | --- | | 海南矿业、公司 | 海南矿业股份有限公司 | | 石碌分公司 | 海南矿业股份有限公司石碌铁矿分公司 | | 星之海 | 海南星之海新材料有限公司 | | 如皋矿业 | 如皋昌化江矿业有限公司 | | 海矿国贸 | 海南海矿国际贸易有限公司 | | 洛克石油 | Roc Oil Company Pty Limited | ...

公司代码：601969 公司简称：海南矿业 海南矿业股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 海南矿业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

2024 年度履职报告 2024 年度，公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）严格按照中 国证监会《上市公司治理准则》和《海南矿业股份有限公司审计委员会工作细则》 等规定，勤勉尽责，在审核公司财务会计报告编制、审查公司内控制度、监督公 司的内部审计制度及其实施情况、评价外部审计机构等方面均发挥了积极作用。 一、审计委员会的人员组成情况 公司第五届审计委员会由独立董事胡亚玲女士、董事章云龙先生、独立董事 陈永平先生组成，其中具有中国注册会计师资格和丰富财务审计经验的独立董事 胡亚玲女士任审计委员会主任。 海南矿业股份有限公司董事会审计委员会 二、审计委员会 2024 年度会议召开情况 2024 年度，审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均以通讯方式出席了 各次会议，对公司定期财务报表、公司内部控制、会计师选聘等方面事项进行了 审议。 三、审计委员会 2024 年度主要工作内容 （一）监督及评估外部审计机构工作 为了规范公司选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公 司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-046 海南矿业股份有限公司 关于聘任公司 2025 年度财务审计机构和 内控审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 上会事务所成立于 2013 年 12 月 27 日，统一社会信用代码： 91310106086242261L，主要经营场所：上海市静安区威海路 755 号 25 层。上会 事务所具备证券、期货相关业务资质，从事证券服务业务，其所提供的审计业 务由总所承办。 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资 报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建 设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训； 法律、法规规定的其他业务。上会事务所具有财政部批准的会计师事务所执业 证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事 A 股企业审计业务。上会事务 所已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备 ...

海南矿业股份有限公司 关于与上海复星高科技集团财务有限公司开展金融业务的 风险评估报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》的要求，海南矿业股份有限公司（以下简称"本公司"）通 过查验上海复星高科技集团财务有限公司（以下简称"复星财务公 司"）的《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并查阅了复星财 务公司 2024 年度的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、复星财务公司的基本情况 复星财务公司于 2011 年 6 月 20 日经中国银行业监督管理委员会 （现为"中国银行保险监督管理委员会"，以下简称"银保监会"） 批准成立，并于 2011 年 7 月 7 日在上海市普陀区完成工商注册手续， 同年 12 月正式开业。截至 2024 年 12 月 31 日，复星财务公司的股权 结构如下： | 序号 | 股东全称 | 出资金额 | | 出资比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海复星高科技（集团）有限公司 | 76,500 | 万元 | 51% | | 2 | 上海复星医药（集团）股份有限公司 ...

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"或"国泰君安"）、德 邦证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"或"德邦证券"）作为海南矿业 股份有限公司（以下简称"海南矿业"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根 据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法（2023修订）》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》 等相关法规和规范性文件的要求，对海南矿业2024年度募集资金存放与使用情况进 行了专项核查，具体核查情况说明如下： 国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司 关于海南矿业股份有限公司 一、募集资金基本情况 1、2014 年首次公开发行股份 经中国证券监督管理委员会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014]1179 号文《关 于核准海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）186,670,000 股， ...

海南矿业股份有限公司 上会事务所 2024 年度审计的收入总额经审计为 6.83 亿元（币种：人民 币，下同）、审计业务收入为 4.79亿元、证券业务收入为 2.04 亿元；2024 年度上市公司审计客户共 72 家，上市公司年报审计收费总额为 0.81 亿元， 本公司同行业上市公司审计客户共 2 家。 上会事务所首席合伙人为张晓荣。截至2024年末，合伙人数量为112人，注 册会计师人数为553人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数185人。 为本公司提供审计服务的人员情况为： 签字项目合伙人：国秀琪，2019年年获得中国注册会计师资质，2013年开 始从事上市公司审计，2019年开始在上会事务所执业，2021年开始为本公司提 供审计服务，近三年签署的上市公司3家。 对会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 签字注册会计师：王园园，2020年获得中国注册会计师资质，2020年开始 从事上市公司审计，2020年开始在上会事务所执业，2020年开始为本公司提供 审计服务，近三年签署上市公司2家。 质量控制复核人：唐慧珏，2000年获得中国注册会计师资质，1996年开始 从事上市公司审计，1996 ...

海南矿业股份有限公司董事会 关于在任独立董事独立性情况评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范 运作》等要求，海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事胡亚玲女士、孟兆胜先生、陈永平先生、李鹏先生的独立性情况进行 了评估，并出具如下专项意见： 经核查，四位独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系（以下简称 "上述主体"）均不在上市公司或者其附属企业任职；上述主体均不是直接或者 间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者上市公司前十名股东中的自然 人股东；上述主体均不在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上 的股东或者在上市公司前五名股东任职；上述主体均不在公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职； 经核查，四位独立董事均不是与公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股 股东、实际控制人任职的人员；四位独立董事均不是为公司及其控股股东、实 际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 ...

2024 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 1868 号 关于海南矿业股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 1868 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 会会计师 李务所(特殊普通合伙) anghai Certified Public Accountants (Special General Partnership) 关于海南矿业股份有限公司 海南矿业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的海南矿业股份有限公司(以下简称"海南矿业")《关 于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金专项报 告")执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》的规定编制募集资金专项报告是贵公司董事会的责任。这 种责任包括设计、实施和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制,保证募集 资金专项报告的真实、准确和完整,以及不存在由于 ...

海南矿业股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-048 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年年度股东大会 召开的日期时间：2025 年 4 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：海南省澄迈县老城镇沃克公园 8801 栋 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年4月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 16 日 至 2025 年 4 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时 ...