首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年一月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任海南矿业股份有限公司 （以下简称"海南矿业""上市公司"或"公司"）2024 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-017 海南矿业股份有限公司 第五届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。 本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《海南矿业股份有限公司关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》 （公告编号：2025-019）。 一、董事会会议召开情况 （二）审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 23 日以现场结 合通讯方式召开第五届董事会第二十八次会议（以下简称"本次会议"）。本次会 议通知于 2025 年 1 月 20 日以电子邮件方式发送，本次会议以紧急会议方式召 集，公司董事长在本次会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明。本次会议 应到董事 11 名，实到董事 11 名。会议由公司董事长刘明东先生主持，会议召开 符合《中华人民共和 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-015 海南矿业股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 422 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,567,256,881 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 79.40 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，副董事长、总裁滕磊先生主持。本次会议采取现场 投票及网络投票相结合表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、中国证监会 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 1 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生 态软件园沃克公园 8801 栋 8 楼会议室 (三) 出席会 ...

海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 证券简称：海南矿业 证券代码：601969 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 二〇二五年一月 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 特别提示 一、《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》由海南矿业股份 有限公司（以下简称"海南矿业""公司"或"本公司"）依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有 关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、海南矿业 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取 的激励形式为限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股 普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会审议通过后 60 日内，公 司进行权益的首次授予并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登 记。在激励对象获授的限制性股票解除限售前，激励对象 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-016 海南矿业股份有限公司 关于公司2024年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等规范性文件的相关规 定，以及海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）《信息披露制度》《内幕信息知 情人登记管理制度》等规定，公司针对2024年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人做了 必要登记。 2024年12月15日，公司召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十 六次会议，审议通过了《关于<海南矿业股份有限公司2024年限制性股票激励计划（ 草案）>及其摘要的议案》等议案，并于2024年12月16日在上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn）披露相关公告。根据《管理办法》等相关规定 ...

上海市通力律师事务所 关于海南矿业股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 海南矿业股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受海南矿业股份有限公司(以下简称"公 司")的委托, 指派本所马宇曈律师、说钰律师(以下简称"本所律师")根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规范性文件(以 下统称"法律法规")及《海南矿业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定就 公司 2025 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核 查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有签 署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效 的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见, 并 不对本次 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-014 海南矿业股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易事项的进展公告 1 完成。公司将在相关工作完成并与相关方商议一致后，再次召开董事会审议本次 交易的相关事项，并按照相关法律法规的规定履行后续有关程序及信息披露义务。 一、本次交易概况 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过向海南域宁锆钛控股股 份有限公司发行股份购买其持有的 ATZ Mining Limited（以下简称"ATZ Mining"）47.63%股权以及 Felston Enterprises Limited （以下简称"Felston"， 与 ATZ Mining 合称"标的公司"）36.06%股权，并通过公司拟为本次交易设立的 境外全资子公司以支付现金的方式购买 ATZ Investment Limited 持有的 ATZ Mining 20.41%股权以及 Felston 15.46%股权，从而合计收购取得 ATZ Mining 68.04%股权以及 Felston 51.52%股权，并向不超过 35 名特定投资者发行股份募 集配套资金 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-013 海南矿业股份有限公司 关于注销部分已回购股份的实施公告 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"海南矿业"）分别于 2024 年 10 月 30 日、2024 年 11 月 26 日召开第五届董事会第二十四次会议、2024 年 第四次临时股东大会，审议通过了《关于将部分已回购股份用途变更为注销并减 少注册资本的议案》。公司同意将回购专用证券账户中部分已回购股份 23,271,626 股的用途进行变更，由"用于实施股权激励或员工持股计划"变更为 "用于注销并减少注册资本"。在公司股份总数不发生其他变动的前提下，本次 注销完成后，公司股份总数将由 2,036,077,439 股变更为 2,012,805,813 股，注 册资本也将做相应调整。 本次注销股份的有关情况 | 回购专用证券账户股份 | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 数量（股） | | | | | | | | 62,285,201 | 23,271,626 | 202 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 12 月 15 日，海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会第二十五次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于<海南矿业 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规 定，公司对首次授予拟激励对象的信息在公司内部进行了公示，监事会结合公示 情况对激励对象进行核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、激励对象名单公示情况及审核方式 1、拟激励对象的公示情况 公司于 2024 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 上披露了《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划》"）及其摘要、《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单》（以下简称"《激励对象 ...

海南矿业股份有限公司 海南矿业股份有限公司 Hainan Mining Co.,Ltd. 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 2025 年 1 月 16 日 1 海南矿业股份有限公司 | 目录 | | --- | | 会 议 议 程 3 | | --- | | 议案一：关于《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 | | 及其摘要的议案 5 | | 议案二：关于《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管 | | 理办法》的议案 6 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案7 | | 议案四：关于提请股东大会授权 2025 年度向金融机构申请综合授信额度的议案10 | | 议案五：关于提请股东大会授权 2025 年度为子公司提供担保的议案 12 | | 议案六：关于 2024 年度日常关联交易情况及预计 2025 年度日常关联交易情况的 | | 议案 19 | | 议案七：关于提请股东大会授权 2025 年度进行证券投资的议案 26 | | 议案八：关于提请股东大会授权 2025 年度开展外汇衍生品交易、商品期货及衍 | | ...