深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二四年四月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 基本规定 3 | | 第三章 | 独立董事的任职条件 4 | | 第四章 | 独立董事的产生和更换 6 | | 第五章 | 独立董事的职权与职责 8 | | 第六章 | 独立董事的工作条件 12 | | 第七章 | 附 则 13 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、上海证券交易所（以下简称 "上交所"）的相关规定等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市汇顶科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二章 基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-022 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于公司及全资子公司、孙公司开展金融衍生品 交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 交易目的：随着深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全 资子公司、孙公司国际贸易业务的逐年增长，为规避和防范汇率波动对公司及全 资子公司、孙公司利润和全体股东权益造成不利影响，因此公司及全资子公司、 孙公司计划根据业务及资金实际情况合理开展金融衍生品交易业务，充分利用金 融衍生品交易的套期保值功能，以降低汇兑损益可能对公司经营业绩带来的影响。 交易品种：公司及全资子公司、孙公司开展金融衍生品业务的品种，仅限 于与公司经营相关的外币汇率及利率，用于规避和防范汇率利率风险。 交易工具：包括但不限于远期、掉期、期权等产品和上述产品的组合。 交易场所：境内外开展金融衍生品交易的协议对方为商业银行和其它机 构。 交易金额：公司使用自有资金并结合公司业务实际情况，开展在任一时点 余额不超过美元 1 亿元 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告-高翔 报告期内，作为深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件要求，以及《深圳市汇顶科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公司章程"）、《深圳市汇顶科 技股份有限公司独立董事工作制度》等制度规定，勤勉尽责，切实发挥独立董事 的作用，维护公司的规范化运作及全体股东的整体利益。现将本人 2023 年履职 情况汇报如下： （一）参加董事会、股东大会情况 报告期内，公司共召开了11次董事会和4次股东大会。本人认为，公司董事 会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序， 本人对报告期内所审议的各项议案均投赞成票，未提出过异议，公司管理层能按 照决议要求落实相关工作。 报告期内，公司根据实际情况共召开了7次审计委员会委员、3次薪酬与考核 委员会和1次提名委员会，未召开独立董事专门会议。本人严格按照《上市公司 治理准则》以及公司各专 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-020 本次利润分配拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购 专用账户内股份数后的股本为基数分配利润，股权登记日具体日期将在权益分派 实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，则保持每股分 配 0.18 元（含税）不变，对分配总金额作相应调整。调整后的利润分配方案无需 再次提交股东大会审议。 一、利润分配预案主要内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年年初母公司未分配利润 为 6,154,651,808.80 元，加 2023 年度母公司实现的净利润 195,299,577.68 元，加 本年度因股份支付计入母公司股东权益的金额 155,036.00 元，2023 年年末母公司 可供股东分配利润为 6,350,106,422.48 元。 经公司 2024 年 4 月 9 日第四届董事会第三十次会议审议通过，公司 2023 年 度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用账户内股份数 后的股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东（公司回购专用证券账户除外）每股派发 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度审计委员会关于会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 法律法规的要求，深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、 会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事 务所"） 成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 首席合伙人：梁春 截至2023年12月31日，大华会计师事务所有合伙人270人，注册会计师1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1,141人。 二、 2023年度会计师事务所履职情况 在执行审计工作的过程中，大华会计师事务所就会 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月十日 1 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目录 | 2023 年年度股东大会会议议程 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 年年度股东大会现场会议须知 | | 4 | | 议案一：《2023 | 年年度报告》及其摘要 | 5 | | 议案二：《2023 | 年度财务决算报告》 | 6 | | 议案三：《关于 2023 | 年度利润分配的预案》 | 7 | | 议案四：《2023 年度董事会工作报告》 | | 9 | | 议案五：《2023 年度独立董事述职报告》 | | 10 | | 议案六：《2023 年度监事会工作报告》 | | 11 | | 议案七：《关于公司及全资子公司、孙公司向银行申请综合授信额度的议案》 | | 12 | | 议案八：《关于对全资子公司及孙公司的银行授信提供担保的议案》 | | 14 | | 议案九：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 | | 18 | 2 会议主持人：公司董事长 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 （二）报告期内，董事会共提请召开 4 次股东大会，所有议案均以现场书面投 票表决与网络投票相结合方式逐项通过，不存在否决议案的情况，具体情况如 下： | 召开时间 | 届次 | 会议出席情况 | 会议内容 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一次 | | | | | 2023 年 共 | 出席会议的股东及股东代表 12 人，合计持有公司有表 | | | 2023/03/21 | 临时股 | 决权股份 217,619,676 股，占 | 《关于变更公司非职工代表监事的议案》 | | | 东大会 | 公司有表决权股份总数的 | | | | | 48.5224% | | | | | 出席会议的股东及股东代表 | 《2022 年年度报告》及其摘要、《2022 年度财务决算报告》《关于 2022 年度拟 | | | 2022 年 共 | 人，合计持有公司有表 37 | 不进行利润分配的预案》《2022 年度董事 | | 2023/06/29 | 年度股 | 决权股份 219,240,757 股，占 | 会工作报告》《2022 年度独 ...

公司代码：603160 公司简称：汇顶科技 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市汇顶科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为满足深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司、孙 公司不断扩展的经营规模对运营资金的需求，公司及全资子公司、孙公司拟向银 行申请综合授信，授信额度合计不超过人民币 60 亿元（含本数）或等值外币， 最终以授信银行实际审批的授信额度为准。 授信业务种类包括但不限于流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、中长期贷 款、银行承兑汇票、贸易融资、保函以及外汇衍生品业务等。 在以上额度范围内，授信具体业务种类等最终以公司及全资子公司、孙公司 与授信银行实际签订的正式协议或合同为准。 证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-021 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于公司及全资子公司、孙公司向银行 申请综合授信额度的公告 2024 年 4 月 11 日 本次公司及全资子公司、孙公司向银行申请综合授信额度事项尚需获得股东 大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，额度可以滚动使用。 本次综合授信额度生效后，公司第四届董事会第十九次会议审议通过 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-019 深圳市汇顶科技股份有限公司 第四届监事会第二十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十八次 会议通知于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式向全体监事发出，会议于 2024 年 4 月 9 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司监 事会主席冯敬平女士主持会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）的有关规 定，会议合法有效。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2023 年年度报告》及其 摘要。 (二) 审议通过了《2023 年度财务决算报告》； 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过了《2023 年年度报告》及其摘要； 监事会认为： （1）公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审 ...