公牛集团股份有限公司 第二章 募集资金专户存储 第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》 规定的会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）出具验资报告。 - 1 - 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公牛集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，结合公司实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。但不包括公司实施股权激励或员工持股计划募 集的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分（以下简称"超募资金"）。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项 ...

公牛集团股份有限公司 监事会议事规则 （尚需公司2024年第一次临时股东大会审议） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成及职权 | 2 | | 第三章 | 监事会会议的召开及议事范围 | 5 | | 第四章 | 监事会会议的记录 | 7 | | 第五章 | 监事会决议 | 7 | | 第六章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第一条 为规范公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的运作， 确保股东的整体利益和公司的发展，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《公牛集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规范性文件的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工 作。 第三条 监事会对公司的业务经营活动、公司财务以及公司董事、总经理（总 裁）和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，监事会应向全体股东 负责，履行诚信和勤勉义务。 第二章 监事会的组成及职权 第四条 公司设监事会。监事会由三名监事组成。其中 ...

附件 5 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 独立董事提名人声明与承诺 提名人公牛集团股份有限公司董事会，现提名李刚为公牛集团股 份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 ...

公牛集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《公牛集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理。本制度所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定的人员为准。 第二章 交易禁止和限制 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： ...

公牛集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，保证公司及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《公牛集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其它有关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 的负有信息报告义务的有关人员、部门和公司（以下简称"信息报告义务人"）， 应在第一时间将相关信息向公司董事会秘书和证券部报告。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司各部门、子公司及派驻董事、监事和高级管理人员 的参股子公司。 第二章 重大信息的范围和报送标准 第五条 本制度所称重大信息是指对公司和公司证券及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息 ...

公牛集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 维护公司全体股东合法权益，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件及《公牛集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规规定、中国证监会、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 ...

公牛集团股份有限公司 董事会议事规则 （尚需公司2024年第一次临时股东大会审议） | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成及职权 | 2 | | 第三章 | 董事长职权 | 6 | | 第四章 | 董事会会议的召集及通知程序 | 7 | | 第五章 | 董事会会议的议事的表决程序 | 8 | | 第六章 | 董事会会议的记录 | 9 | | 第七章 | 董事会决议 | 10 | | 第八章 | 董事会有关工作程序 | 10 | | 第九章 | 附则 | 12 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会 的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权利，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《公牛集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定 本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成及职权 第三条 董事会由九名董事组成，其中董事长一名、副董事长一名、独立董 事 ...

公牛集团股份有限公司 董事会审计与风险委员会实施细则 （2023年12月20日，公司第二届董事会第二十一次会议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 决策程序 | 5 | | 第五章 | 议事规则 | 6 | | 第六章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第一条 为完善公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，充 分发挥董事会的职能作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立审计与风险委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计与风险委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专 门委员会，主要负责指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的财务报告，指导、监督和评价公司风险管理工作。 第二章 人员组成 第五条 审计与风险委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有 ...

关于公牛集团股份有限公司 部分股权激励限制性股票回购注销实施的 法律意见书 上海仁盈律师事务所 SHANGHAIRENYINGLAWFIRM 地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室邮编：200233 电话（Tel）：021-61255878 传真（Fax）：021-61255877 网站：www.renyinglawfirm.com | | | | 第一节 | 引言 3 | | --- | --- | | 第二节 | 正文 4 | | | 一、本次回购注销实施的批准和授权 4 | | | 二、本次回购注销实施的通知债权人情况 7 | | | 三、本次回购注销实施的基本情况 8 | | 第三节 | 结论性意见 10 | | 第四节 | 结尾 11 | 上海仁盈律师事务所 关于公牛集团股份有限公司 部分股权激励限制性股票回购注销实施的 法律意见书 （2020）仁盈律非诉字第 05-21 号 致：公牛集团股份有限公司 根据公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"或"公牛集团"）与上海仁盈律 师事务所（以下简称"本所"）签订的《聘请律师合同》，本所接受公牛集团的委 托，担任公牛集团 202 ...

证券代码：603195 证券简称：公牛集团 公告编号：2023-076 公牛集团股份有限公司 本次限制性股票回购注销的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 173,974 | 173,974 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 22 | 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 （一）2020 年限制性股票激励计划回购注销的决策与信息披露 1.2020 年 5 月 18 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过《关于公 司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2020 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事 会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 部分股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据《公 ...