上海洗霸科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和上海洗霸科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《审计委员会工作规则》等规定和要求，本着勤勉尽责 的原则，审计委员会现对公司年审机构 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 公司审计委员会 2023 年第二次会议、第四届董事会第二十一次会议及 2022 年年度股东大会审议并通过《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任众 华所为公司 2023 年财务报表和内部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发 表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 （一）审计委员会对众华所专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信 状况等进行了认真审查。众华所具有从事证券相关业务的资格和能力，满足上市 公司会计报表审计、内控审计、净资产验证及其他相关的咨询/鉴证服务 ...

上海洗霸科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 上海洗霸科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海洗霸科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量， 依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海洗霸科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘进行财务报表审计业 务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会 计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审 议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行 ...

上海洗霸科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》及公司《章程》、《审计委员会工作规则》等规定，上 海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会审计委员会（以下简 称审计委员会）在 2023 年度（报告期）勤勉尽责，依法履职，为公司持续、稳 健发展和有效、合规治理提供必要的助力。 现对审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下: 一、审计委员会基本情况 报告期内，因第四届董事会任期届满，公司于 2023 年 9 月 6 日和 9 月 22 日分别召开第四届董事会第二十六次会议和 2023 年第三次临时股东大会，审议 通过相关换届事项，选举肖莹、章健、蔡文斌为公司第五届董事会的独立董事。 本次换届后，担任高管的董事不再作为审计委员会成员，公司审计委员会由独立 董事肖莹女士、独立董事蔡文斌先生、董事王羽旸先生共 3 名成员（委员）组 成。其中，独立董事肖莹女士为审计委员会主任委员（召集人），肖莹女士符合 审计委员会召集人任职条件要求，蔡文斌先生、王羽旸先生符合审计委员会委员 的任职条件 ...

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-008 上海洗霸科技股份有限公司 关于实际控制人增持公司股份的结果公告 本公司董事会、全体董事及增持主体保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 增持计划的主要内容：上海洗霸科技股份有限公司（以下简称 "公司"）实际控制人王炜先生、翁晖岚女士（以下合称"增持主体"） 计划于 2024 年 2 月 2 日至 2024 年 3 月 31 日期间，以自有资金通过 上海证券交易所系统以集中竞价的方式增持公司股份，增持数量不低 于 400,000 股，不超过 800,000 股（以下简称"本次增持计划"）。 上述拟增持的股份不设置固定价格、价格区间，增持主体将根据公司 股票价格波动情况及资本市场整体趋势增持公司股份。具体内容详见 公司于 2024 年 2 月 3 日披露的《上海洗霸科技股份有限公司关于实 际控制人增加一致行动人暨实际控制人及其一致行动人增持公司股 份及增持计划的公告》（公告编号：2024-004）。 增持计划的实施结果：截至本公告披露日，增持主体通过集中 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海洗霸科技股份有限公司实际控制人及其一致行动人 增持公司股份的法律意见书 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实、中华人民共和国 1 境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政 区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行法律法规的有关规定发表法律意 见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 依赖本次增持所涉及的各方或有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司为本次增持之目的使用，不得被任何人用作任何其他 目的。 本所根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 致：上海洗霸科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）受上海洗霸科技股份有限 公司（以下简称公司或上海洗霸）委托，根据《公司法》《证券法》《上市公司 收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）等法律、法规和其他规范性文 件，就公司实际控制人王炜先生、翁晖岚女士及其一致行动人上海北尔投资管理 有限公司（以下简称北尔投资，与王炜先生、翁晖岚女士合称增持人）增持公 ...

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-007 上海洗霸科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近期通过汽 车行业质量管理体系认证审核并取得 IATF 16949：2016 符合性证明， 主要信息如下： 1、AENOR 编号：12/2024/LOC 上海洗霸科技股份有限公司 关于取得 IATF16949 汽车行业质量管理体系认证 符合性证明文件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、取得证明文件情况 三、风险提示 1、本次 IATF 认证系一年有效期，属于市场基本准入门槛，公司 可以开展相关业务。根据规定，公司后续尚须满足 IATF 认证规则定 义的 12 个月绩效等要求才能申请获得正式认证证书。公司后续将根 据IATF认证的要求继续积极推进体系认证工作以持续性获得 IATF 认 证，但最终结果存在一定的不确定性。 2、截至目前，公司已实现多批次、多形态固态电解质、新型负 极材料试生产和送样，已形成少量临时订单，暂未形成长期稳定收入。 本次通过 IATF 认证事项暂时不会对公司的 ...

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-006 上海洗霸科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划 限制行权期间延长的提示性公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 27 日披露了《上海洗霸科技股份有限公司关于 2021 年股票期权激励计 划限制行权期间的提示性公告》（公告编号：2024-003）。根据《上 市公司股权激励管理办法》、《上海洗霸科技股份有限公司 2021 年 股票期权激励计划》和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关 于股票期权自主行权的相关规定等政策要求，结合公司 2023 年年度 报告的披露计划，现对处于自主行权期间的股票期权的行权限制时间 进行延长。 本轮限制行权期间延长的相关说明如下： 1.公司 2021 年股票期权激励计划授予股票期权第二个行权期为 2023 年 12 月 11 日至 2024 年 12 月 9 日，目前处于自主行权阶段。 2.由于公司 2023 年年度报告披露计划的影响，本 ...

上海洗霸科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人 王炜先生、翁晖岚女士（以下合称"增持主体"）计划于 2024 年 2 月 2 日至 2024 年 3 月 31 日期间，以自有资金通过上海证券交易所系统 以集中竞价的方式增持公司股份，增持数量不低于 400,000 股，不超 过 800,000 股（以下简称"增持计划"）。上述拟增持的股份不设置 固定价格、价格区间，增持主体将根据公司股票价格波动情况及资本 市场整体趋势增持公司股份。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 3 日 披露的《上海洗霸科技股份有限公司关于实际控制人增加一致行动人 暨实际控制人及其一致行动人增持公司股份及增持计划的公告》（公 告编号：2024-004）。 增持计划进展情况：2024 年 2 月 5 日，王炜先生通过上海证 券交易所集中竞价交易方式增持公司股份 180,000 股，占公司当前股 份总数的 0.1027%。 1 证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-005 上海洗霸科技股份有限公司 关于实际控制人增持公司股份进展的公告 本公司董事会、全体董事及增持主体保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误 ...

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-004 上海洗霸科技股份有限公司 关于实际控制人增加一致行动人 暨实际控制人及其一致行动人 增持公司股份及增持计划的公告 公司董事会及全体董事、增持主体保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： 上海洗霸科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人 王炜先生、翁晖岚女士增加上海北尔投资管理有限公司（以下简称"北 尔投资"）为一致行动人。王炜先生为北尔投资法定代表人，持有北 尔投资 95%股权。 2024 年 2 月 2 日，公司实际控制人王炜先生、翁晖岚女士及 其一致行动人北尔投资（以下合称"增持主体"）通过上海证券交易 所集中竞价交易系统增持公司股份 268,900 股，约占公司股份总数的 0.1534%，成交金额为 4,302,400 元。 公司实际控制人王炜先生、翁晖岚女士计划以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价的方式增持公司股份，拟增持股份 数量不低于 400,000 股且不超过 800,000 股（含本次已增持股份数 量）。（以下简称 ...

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-003 上海洗霸科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划 限制行权期间的提示性公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海洗霸科技股份有限 公司 2021 年股票期权激励计划》和中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定等政策要求，结合上海 洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度报告的披露计 划，现对处于自主行权期间的股票期权进行限制。 2024 年 1 月 26 日 3.公司将按照有关规定及时办理限制行权相关事宜。 请广大投资者理性投资，注意投资风险。 1 特此公告。 上海洗霸科技股份有限公司 董事会 本轮限制行权期间的相关说明如下： 1.公司 2021 年股票期权激励计划授予股票期权第二个行权期为 2023 年 12 月 11 日至 2024 年 12 月 9 日，目前处于自主行权阶段。 2.由于公司 2023 年年度报告披露计划的影响，本轮限制行权期 间为 ...