快克智能装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为快克智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告期 内，本人本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，严格按照《公司法》、《证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》和《上海证券交易所股票上市规则》以及《快克智能装 备股份有限公司章程》、《快克智能装备股份有限公司独立董事工作细则》等相 关规范性文件的要求，勤勉尽责地履行职权，积极参与公司决策，充分发挥独 立作用。同时充分运用专业知识为公司发展出谋划策。现将 2024 年度的履职情 况说明如下： 一、 独立董事基本情况 (一) 个人基本情况 万文山先生，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央财经大学硕 士学位。曾任扬州苏北电子仪器厂技术专员、常州广播电视大学教师、中央财经 大学教师、东海证券有限公司职员、江苏常进会计师事务所注册会计师、中国经 济开发信托投资公司证券部职员、东海证券有限公司稽核部负责人和江苏中达新 材料集团股份有限公司董事会秘书，现任江苏东臻律师事务所合伙人。具有律师 执业证，2014 年参加上海证券交易 ...

快克智能装备股份有限公司 内幕信息知情人员登记管理制度 快克智能装备股份有限公司 内幕信息知情人员登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善快克智能装备股份有限公司（以下简称"公司"、"上市 公司"）的治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控 制权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监 管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档事宜。 第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得自行向外界泄 露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容，公司依法报送或披露的信息，严 格按照证券监管有关规定进行。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合 做好内幕信息知情人报备工作。 第二章 内幕信 ...

快克智能装备股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促 使并保障独立董事有效地履行其职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规章及规范性文件以及《快克智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 结构及人员组成 第四条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成。 第五条 公司独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推 举产生，负责召集和主持会议工作；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上 独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第六条 独立董事专门会议任期与公司董事会任期一致。独立董事任期届 满，连选可以连任，但是连任时 ...

快克智能装备股份有限公司 股东会议事规则 快克智能装备股份有限公司 股东会议事规则 （尚需股东会审议通过） 二○二五年四月 第一章 总则 快克智能装备股份有限公司 股东会议事规则 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第一条 为明确快克智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高 股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件和《快克智能装备股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本公司召开股东会的地点为：公司住所地或公司召集人通知的其 他地点。 股东会将设置会场，以 ...

对外投资管理办法 第一章 总则 快克智能装备股份有限公司 对外投资管理办法 快克智能装备股份有限公司 第一条 为规范快克智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护公司 形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件的相关规定，结合《公司章程》及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指：是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产，对外进行各种形式的投资活动。 对外投资类型含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资， 投资交易性金融资产、持有至到期投资等交易行为。股权类权益投资包括对子公 司、合营企业、联营企业、合伙企业、非企业法人等主体的投资，其具体形式包 括出资，被投资主体的股权/权益变更，增加或减少对被投资主体的出资额，被 投资主体分立、合并、解散、注销等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合 ...

内部问责制度 快克智能装备股份有限公司 内部问责制度 快克智能装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善快克智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职 守，提高规范运作水平，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、《上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，完善公司内部 控制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。 第三条 内部问责是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，给公司造成损失或不良影响和后果 进行责任追究。 第四条 本制度适用于对公司及全资子公司、控股子公司董事、监事、高 级管理人员（以下统称"问责对象"）的问责。 第五条 公司内部问责应当遵循公平公正、权责统一、责罚适当、实事求 是的原则，不能以公司责任代替个人责任，不能以外部问责代替内部问责。 ...

快克智能装备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 快克智能装备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （尚需股东会审议通过） 二○二五年四月 快克智能装备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 快克智能装备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范快克智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司 关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范 公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，结合公司章程、制度和公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》所认定的关联方。纳入公司 合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 ...

快克智能装备股份有限公司 2025 年员工持股计划实施考核管理办法 第一章 总则 第一条 为规范快克智能装备股份有限公司（以下简称"快克智能"或"公司"） 2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政 法规、规范性文件和《快克智能装备股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）、 《快克智能装备股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"《持股 计划草案》"）之规定，特制定《快克智能装备股份有限公司 2025 年员工持股计 划实施考核管理办法》（以下简称"本管理办法"或"《员工持股计划管理办法》"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的 ...

快克智能装备股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司经营风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《快克智能装备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： 快克智能装备股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 1、购买或出售资产； 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； 3、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； 4、租入或租出资产； 5、委托或者受托管理资产和业务； 6、赠与或受赠资产； 7、债权或债务重组； 8、转让或者受让研发项目； 9、签订许可使用协议； 10、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； 11、其他除日常经营交易以外的交易行为。 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最 近一个会计年度经审计主营业务收入的比例； 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的比例； 1 快克智能装备股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 4、交易成交的金额(含承 ...

快克智能装备股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 快克智能装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序 ...