年度审计会计师事务所选聘制度 杭叉集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范杭叉集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务 信息的真实性和连续性，根据有关法律法规的相关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，应当遵照本制度，履行选 聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审查，报经董事会和股东大会审议通过后执行。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司 指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证 券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （四）具有完成审计任务和 ...

国信证券股份有限公司关于 杭叉集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律 法规的要求，作为杭叉集团股份有限公司（以下简称"杭叉集团"或"公司"）2021 年度公开发行可转债的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券" 或"保荐人"）对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。 核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可（2021）753号）核准，公司公开发行人民币 115,000.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计1,150万张，期 限6年。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币115,000.00万元，扣 除承销保荐费、律师费等各项发行费用人民币1,133.75万元（不含税），实际募 集资金净额为人民币113,866.25万元。上述募集资金已于2021年3月 ...

一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 三、附件……………………………………………………………第 10—14 页 （一）本所营业执照复印件………………………………………第 10 页 （二）本所执业证书复印件………………………………………第 11 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 12 页 （四）注册会计师执行资格证书复印件……………………第 13—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2332 号 杭叉集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭叉集团股份有限公司（以下简称杭叉集团公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 本鉴证报告仅供杭叉集团公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为杭叉集团公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 杭叉集团公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公 ...

内部控制审计报告 天健审〔2024〕2331 号 杭叉集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭叉集团股份有限公司（以下简称杭叉集团公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是杭叉 集团公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 | | | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—7 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件…………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件…………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料…………………第 | 5 | 页 | | （四）注册会计师 ...

证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2024-015 杭叉集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：杭州市临安区相府路 666 号杭叉集团办公大楼一楼 8 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东 ...

杭叉集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（蔡云峰） 作为杭叉集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》等的规定，本着诚 信勤勉的态度，审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、对外担保、内部控制 等重要事项及公司经营情况，同时积极出席公司董事会、董事会辖下专门委员会及股东 大会，认真、忠实、负责地履行职责，并对相关重要事项发表事前认可意见、独立意 见，从专业角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，切实维护了公司、全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的 经验。本人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 蔡云峰：男，1978年11月出生，中国国籍，民建会员，本科学历。中国注册会计 师、税务师、高级会计师。2002年12月至2013年5月任杭州江南税务师事务所有限公司 部门经理副所长；2013年6月至今任杭州中铭税 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●杭叉集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部（以 下简称"财政部"）于 2023 年 10 月 25 日发布的《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》财会（〔2023〕21 号）（以下简称"《准则解释第 17 号》"）的相 关规定进行的合理变更，不涉及对公司以前年度的重大追溯调整，不会对公司的损益、 总资产、净资产等财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 ●本次会计政策的变更无需提交股东大会审议。 证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2024-011 杭叉集团股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 公司于 2024 年 4 月 17 日召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七次会 议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。根据《上海证券交易所股票上市 规则》等有关规定，公司本次会计政策变更无需提交股东大会审议。具体内容如下： 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《 ...

杭叉集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公 司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，杭叉集团股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会由蔡云峰先生、寿健先生、卢洪波女士三名董 事组成，其中蔡云峰先生、寿健先生为独立董事，蔡云峰先生为会计专业人士及 审计委员会召集人。审计委员会各成员具有胜任审计委员会工作职责的专业知识 和商业经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。 二、公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况 2023 年度，审计委员会共召开四次会议，各委员均以现场参会或通讯的方式 亲自出席了会议，认真审议相关议案并发表专业意见。具体如下： 公司董事会审计委员按照有关法律法规和《公司章程》等规章制度要求，认 真审阅了全年的定期报告。 在 2022 年年报审计工作中，董事会审计委员会按照《公司章程》《董事会审 计委员议事规则》 ...

证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2024-002 杭叉集团股份有限公司 第七届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭叉集团股份有限公司（以下简称"公司"或"杭叉集团"）于 2024 年 4 月 17 日以现场表决方式召开第七届董事会第十次会议。会议通知已于 2024 年 4 月 7 日以通讯方式发出。本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。公司监 事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长赵礼敏先生主持，与 会董事就各项议案进行了审议并以书面记名投票的方式进行表决。会议的召集与 召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项： 1、审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

杭叉集团股份有限公司 公司章程 杭叉集团股份有限公司 章 程 二○二四年四月 目 录 第五章 董事会 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《 ...