资金占用制度 - 公司2025年7月制定制度防控股股东及关联方占用资金[1] - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[2] - 公司不得多种方式供资金给控股股东等使用[3] 检查与汇报 - 财务、审计部门定期查非经营性资金往来情况[4] - 公司按月编制资金占用和关联交易情况汇总表[4] 责任与处理 - 董事长是防资金占用及清欠工作第一责任人[5] - 董事等协助侵占或占用资金将处分责任人[9] 清偿与审计 - 资金占用原则上现金清偿，严控“以股抵债”条件[7] - 会计师事务所审计需对资金占用出专项说明[7] 股东权益 - 单独或合并持股10%以上股东可提请开临时股东会[6]

投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 沟通与信息披露 - 通过多渠道与投资者沟通[5] - 定期报告公布网址等变更及时公告[5] - 及时公平履行信息披露义务[7] 会议安排 - 积极召开投资者说明会[8] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[9] 投资者行权支持 - 支持投资者行权活动，处理诉求[10] 调研管理 - 接受调研要求签署承诺书[17] - 沟通要求出具证明资料[17] - 形成书面记录并签字确认[18] - 建立事后核实程序及应对措施[18] 平台管理 - 关注上证e互动平台信息并及时回复[21] - 发布信息谨慎客观不冲突[21][23] 制度生效与负责人 - 制度经董事会审议通过后生效[25] - 董事会秘书是投资者关系管理负责人[24]

定期报告 - 定期报告包括年度、中期和季度报告[8] - 年度报告需审计，半年度特定情形下审计，季度一般无须审计[8] - 年度报告4个月内披露，中期2个月内，季度1个月内[9] - 一季度报告披露不早于上年度年报[9] 业绩预告 - 年度特定情形1个月内预告，半年度部分情形15日内预告[10] - 净利润同比升降50%以上需预告[10] - 扣除特定收入后营收低于3亿且利润指标为负需预告[10] 其他披露情形 - 可在定期报告前披露业绩快报，特定情形应及时披露[11] - 财务报告非标意见董事会作专项说明[12] - 5%以上股份股东或实控人持股变化需披露[14] - 5%以上股份被质押需披露[15] - 变更名称等立即披露[16] - 重大事项触及特定时点及时披露[16] - 控股子公司重大事件公司履行披露义务[17] - 收购等致股本重大变化披露权益变动[17] - 证券异常交易披露影响因素[18] 信息披露职责 - 董事知悉重大事件立即报告，董事长敦促披露[21] - 高管及时向董事会报告重大事件[21] - 审计委员会监督信息披露职责履行[21] - 5%以上股份股东或实控人配合披露[19][20][21] 其他规定 - 解聘会计师事务所说明原因并听取意见[24] - 财务信息披露前执行内控和保密制度[25] - 实行内部审计制度设审计委员会[25] - 董事等信息披露职责行为记录保存[27] - 信息披露文件及公告保存10年[27] - 指定报纸为《中国证券报》等，网站为上交所网站[29] - 信息披露义务人负有保密责任[31] - 制度经董事会审议通过生效修订亦同[33]

员工持股计划规模 - 份数上限为5250.00万份，参加总人数不超过249人[6] - 资金总额上限不超过5250.00万元，以1元/份为认购单位[9] - 涉及标的股票规模不超过210.00万股，占股本总额0.92%[12] 认购情况 - 董事金海萍等认购份额分别为100.00万份、75.00万份等，占比1.90%、1.43%等[7] - 中层管理人员和核心技术（业务）骨干人员认购4570.00万份，占比87.05%[7] 股份回购 - 2020年12月31日公司同意用1.2 - 1.6亿元自有资金回购股份用于股权激励[11] - 截至2021年4月26日，公司完成回购210.00万股，占股本总数0.92%，支付13334.43万元[11] - 2021年5月24日公司变更回购股份用途为员工持股计划[12] 持股规则 - 员工持股计划实施后，全部有效计划持股累计不超股本总额10%，任一持有人不超1%[7][12] - 持有人受让股票价格为25元/股，是董事会会议前1个交易日收盘价的52.50%[12] 存续与锁定期 - 存续期为48个月，可提前终止或展期，届满前1个月经出席持有人会议的持有人所持50%以上（含50%）份额同意并经董事会审议通过可延长[15] - 锁定期最长36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至计划名下之日起12个月后分三期解锁[16] 解锁比例 - 2021年营业收入和净利润按不同区间确定公司层面解锁比例[18][19] - 2022、2023年营业收入和净利润解锁比例根据前一年情况分多种情况计算[18][20] 交易限制 - 员工持股计划在公司定期报告公告前三十日等多个期间不得买卖公司股票[17] 业绩考核 - 公司层面业绩考核以营业收入或净利润为指标，按孰高值确定解锁比例[21] - 个人层面绩效考核中，评价为A解锁系数100%，C为80%，D为0[23] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，内部最高权力机构为持有人会议[26] - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日书面通知全体持有人[29] - 持有人会议表决，议案经出席持有人所持50%以上（含50%）份额同意视为通过[31] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[32] - 管理委员会会议召开需提前3日通知委员，主任接到临时会议提议后5日内召集[34][35] 变更与处置 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上（含50%）份额同意，并经董事会审议通过[38] - 存续期满或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算并按份额分配[5]

薪酬适用人员 - 适用于股东会选举董事、职代会选举职工董事和董事会聘高管[2] 薪酬审议主体 - 股东会审议董事薪酬方案，董事会审议高管薪酬方案[3] 薪酬构成与发放 - 独立董事等领固定津贴，兼任岗位按岗领薪，兼任高管实行年薪制[5][6] - 岗位变动按实际任期和绩效算年薪发放[8] 薪酬奖惩 - 特定情形可降薪、不发奖金或津贴，审批后设专项奖惩[8][10] 社保缴纳 - 除特定董事外，其他人员按规定缴纳五险一金[8]

内部审计制度 - 公司2025年7月制定内部审计制度[1] - 内审部对董事会负责，向审计委员会报告工作[5] 报告频率与检查 - 内审部至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交内部审计工作报告[8] - 内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[9] 审计工作开展 - 内审部以业务环节为基础开展审计，涵盖与财务报告相关业务环节[10] - 内部审计人员获取审计证据应记录在工作底稿并分类整理归档[10] 资料保存与权限 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间不得低于5年[11] - 内审部有要求报送资料、审核检查、调查取证等工作权限[11] 处理与激励建议 - 内审部可对违法违规和损失浪费单位人员提出处理建议，对优秀单位个人提激励建议[11][12] 工作流程 - 内部审计日常工作需先确定年度重点、拟定计划，报董事会审计委员会批准后制定方案[14] 审查和评价范围 - 内部控制审查和评价范围包括与财务报告相关制度，重点关注对外投资等事项[15] 重要事项审计关注 - 重要对外投资事项审计关注审批程序、合同履行等内容[16] - 重要购买和出售资产事项审计关注审批程序、购入资产运营状况等[16] - 重要对外担保事项审计关注审批程序、担保风险等[17] - 重要关联交易事项审计关注关联方名单、审批程序等[17] 信息披露审查 - 信息披露事务管理制度审查关注制度制定、重大信息流程等[19] 评价报告与说明 - 公司根据内部审计机构和审计委员会相关报告出具年度内部控制评价报告[21] - 会计师事务所对公司内部控制有效性出具非标准报告时，董事会需做专项说明[21] 人员管理 - 公司建立内审部激励与约束机制，监督考核内部审计人员工作[24]

会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需审计委员会全体成员过半数同意，提交董事会审议，由股东会决定[3] - 可由审计委员会、过半数独立董事或1/3以上董事提出议案[6] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式[8] 评估与报告 - 审计委员会至少每年向董事会提交对受聘会计师事务所履职及自身监督职责情况报告[7] 权重与费用 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[11] - 审计费用较上一年度变化20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则等[13] 人员与期限 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[13] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[13] 续聘与改聘 - 续聘时审计委员会需对前一年度审计工作及质量全面评价，否定意见则改聘[14] - 改聘情形包括执业质量缺陷、拖延审计等六种[16] - 年报审计期间发生改聘，审计委员会应提议委任其他事务所，临时选聘需下次股东会审议[21] - 除规定情形外，公司不得在年报审计期间改聘执行报表审计业务的事务所[22] 审核与披露 - 审计委员会审核改聘提案时可约见前后任事务所并发表审核意见[17] - 董事会通过改聘议案后发股东会通知，前任可在会上陈述意见[18] - 公司拟改聘应详细披露解聘原因等信息[18] 其他 - 会计师事务所主动终止审计，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[18] - 公司更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[18] - 审计委员会应对变更事务所等五种情形保持谨慎关注[20] - 公司和事务所应提高信息安全意识，落实相关责任和要求[22]

董事提名 - 公司董事会、1%以上股份股东可提名董事候选人[4] 投票规则 - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数之积[7] - 选独董和非独董投票权分别计算并投向对应候选人[7] - 投票候选人数不超应选人数，总数超累积票数无效[8] 当选条件 - 当选董事得票超出席股东有效表决权股份1/2[8] - 中选人数超应选，得票多者当选[9] 选举补充 - 当选不足应选且不足章程规定2/3，进行第二轮选举[9] - 超1/2选票候选人多于应选，按票数排序当选[9] - 票数相同不能决定当选者，二次选举或下次另选[9] - 董事会成员不足章程2/3，2个月内再开股东会补选[9]

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划总人数不超过247人，董监高8人[6] - 员工持股计划股份总数不超过210万股，占公司目前股本总额的0.92%[7] - 员工持股计划份数上限为5250万份，资金总额上限不超过5250万元[18][21] - 员工持股计划存续期为48个月，最长锁定期36个月，分三期解锁[7] 人员认购情况 - 金海萍认购份额100万份，占比1.90%，对应股份4万股[18] - 张显涛认购份额75万份，占比1.43%，对应股份3万股[18] - 胡俊武认购份额100万份，占比1.90%，对应股份4万股[18] - 中层管理人员和核心技术（业务）骨干人员不超过241人，认购份额4570万份，占比87.05%[19] 回购股份情况 - 2020年12月31日公司通过回购股份方案，使用1.2 - 1.6亿元自有资金回购[22] - 截至2021年4月26日，公司完成回购，实际回购210万股，占股本总数0.92%，支付资金13334.43万元[23] - 2021年5月24日公司变更回购股份用途，用于员工持股计划[23] 解锁条件 - 2021年营业收入X1＜50亿，公司层面解锁比例M1为0%；50≤X1＜72亿，M1=40%+(X1 - 50)/(72 - 50)*60%；X1≥72亿，M1=100%[32] - 2021年净利润Y1＜6亿，公司层面解锁比例M1为0%；6≤Y1＜8亿，M1=40%+(Y1 - 6)/(8 - 6)*60%；Y1≥8亿，M1=100%[34] - 个人绩效考核评价标准为S、A、B、C、D，解锁系数分别对应无、100%、无、80%、0[36] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[38] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[45] - 议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（含50%）份额同意视为表决通过（特殊约定2/3以上除外）[43] - 单独或合计持有5%以上份额持有人可会前3个工作日提临时提案[44] - 单独或合计持有10%以上份额持有人可提议召开临时持有人会议[44] 其他规定 - 未解锁权益对应的标的股票由公司按原始出资加利息回购注销[35] - 持股计划存续期内公司融资，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议参与及方案[37] - 持有人按份额比例享有计划权益和股利等，承担缴款、不转让份额等义务[39] - 员工持股计划会计处理按相关规定执行，计入相关费用和资本公积[65]

独立董事任职资格 - 需5年以上法律、经济、会计等工作经验并取得相关培训证明材料[2] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人及其亲属不具独立性[3] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[3] - 近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚不能担任[5] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[5] 独立董事任职限制 - 兼任境内上市公司数量不超3家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 其他要求 - 候选人已通过第三届董事会提名委员会资格审查[5] - 需遵守法律法规和交易所业务规则，接受监管[6] - 任职后不符资格将辞去职务[7]