江西国光商业连锁股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王金佑 各位股东及代表： 作为江西国光商业连锁股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2024 年任职期内我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会和专门委员会的各项议案，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。 现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业及兼职情况 王金佑先生，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历。曾任江西财经大学金融学院副院长、江西财经大学金融学院副教授、江西煌 上煌集团食品股份有限公司独立董事、江西南丰农村商业银行股份有限公司独立 董事、江西三融投资管理有限公司经理、南昌市三融创富投资管理中心（有限合 伙）执行事务合伙人委派代表、公司独立董事。现已离任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况 作为 ...

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[8] - 持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等可为关联人[8] 关联交易决策 - 交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，由董事会审议批准[12] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，经董事会审议后提交股东会审议[12] - 交易总额300万元以下或占比0.5%以下，由董事会授权总经理批准[12] 特殊关联交易 - 为关联人提供担保，需经非关联董事审议并提交股东会[12] - 与关联人共同出资设立公司，按投资等金额适用规定[13] - 连续12个月内关联交易按累计计算原则适用规定[13] 其他规定 - 拟发生重大关联交易，经独立董事同意后提交董事会[14] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行决策程序[19] - 向关联人购买资产溢价超100%，要求对方提供盈利担保等承诺[20] - 单方面获利益且无对价义务的交易可免审议[22] - 关联人提供资金符合条件的交易可免审议[24] - 制度经股东会审议通过后生效实施，由董事会负责解释[29][30]

- 1 - 第一条 为了进一步规范江西国光商业连锁股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性 文件和《江西国光商业连锁股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东会选举产生， 受股东会委托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策机 构。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 江西国光商业连锁股份有限公司 董事会议事规则 江西国光商业连锁股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第四条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证 江西国光商业连锁股份有限公司 董事会议事规则 券及上市方案； （六） 拟订公司重大收 ...

江西国光商业连锁股份有限公司 2024年度独立董事沐职报告 李宁 各位股东及代表: 作为江西国光商业连锁股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024 年任职期内我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董 事会和专门委员会的各项议案,切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业及兼职情况 李宁先生,1972年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士。曾任江西财 经大学会计学院副院长、上海延华智能股份有限公司独立董事、江西联创电子股 份有限公司独立董事。现任江西财经大学会计学院教授,新余钢铁股份有限公司 外部董事、江西省江铜铜箔科技股份有限公司独立董事、公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性情况 作为公司的独立董事,本人与公司之间不存在诸如雇佣关系、交易关系、亲 属关系、《上海 ...

江西国光商业连锁股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王金本 各位股东及代表: 作为江西国光商业连锁股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024 年任职期内我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董 事会和专门委员会的各项议案,切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。 现将 2024年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业及兼职情况 王金本先生,1966年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历, 注册会计师、高级会计师。曾任江西省纺织品进出口公司主办会计、财务科副科 长、财务部经理;横店集团高科技产业股份有限公司财务总监;浙江浙大网新兰 德科技股份有限公司财务总监;浙江绿洲生态股份有限公司总经理;江西万年青 股份有限公司独立董事:江西恒大高新科技股份有限公司独立董事;江西众加利 高科技股份有限公司董事;华农 ...

江西国光商业连锁股份有限公司 募集资金管理制度 江西国光商业连锁股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西国光商业连锁股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风 险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》、《监管规则适用指引—— 发行类第7号》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范 性文件，以及《江西国光商业连锁股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分 论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资 风险， ...

决策制度 - 公司实行股东会、董事会和董事长、总经理分层决策制度[4] 投资管理 - 证券部负责对外投资项目可行性研究与评估[7] - 财务部负责对外投资资金和财务管理[7] - 审计部负责对外投资审计工作[8] 投资流程 - 证券部评估后报董事会战略与投资委员会初审[9] - 重大投资项目可聘请专家或中介机构论证[10] 投资检查 - 董事会审计委员会督导审计部每半年检查一次[11] 投资处置 - 特定情况公司可收回或转让对外投资[14][15] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效实施[20]

(二)是否存在影响独立性情况 作为公司的独立董事,本人与公司之间不存在诸如雇佣关系、交易关系、亲 属关系、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规规定的影响独立性的情况。 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业及兼职情况 黎毅女士,1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士,硕士生导师。 曾任华东交通大学经济管理学院会计系副教授,江西赣粤高速公路股份有限公司 独立董事、江西恒大高新技术股份有限公司独立董事。现任华东交通大学经济管 理学院会计系教授、湖南军信环保股份有限公司独立董事、江西省建筑设计研究 总院集团有限公司外部董事、公司独立董事。 江西国光商业连锁股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 黎毅 各位股东及代表: 作为江西国光商业连锁股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024 年任职期内我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董 事会和专门委员会的各项 ...

融资审批 - 单笔或累计融资金额不超最近一期经审计净资产值10%（含）报管理层审批[9] - 单笔或累计融资金额不超最近一期经审计净资产值50%（含）报董事会审批[10] - 单笔或累计融资金额超最近一期经审计净资产值50%，由董事会审议后报股东会批准[10] 担保审批 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保须经股东会审议[17] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[17] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保须经股东会审议[17] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审议[17] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东会审议[17] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，超公司最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审议[17] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保须经股东会审议[17] 担保管理 - 对外担保需经有权部门批准后由法定代表人或授权代表签署合同[22] - 担保合同订立后财务部应通报审计委员会，审计委员会检查审查审批程序[22] - 财务部建立对外担保档案制度，专人跟踪管理并定期向董事会报告[22][23] - 各部门关注被担保人情况，持续跟踪评估担保风险程度[23] 担保应对 - 被担保人出现重大事项或到期未偿债，公司应采取措施[23][29] - 担保债务展期需重新履行担保审批程序[30] - 公司履行担保责任须报董事会批准，履行后启动追偿措施[31] - 债权人转让债权，公司拒绝对增加义务承担担保责任[32] - 公司作为一般保证人，在特定条件前不得先行承担保证责任[24] 违规处理 - 违反制度规定给公司造成损失的人员应承担赔偿责任或受处罚[28]

江西国光商业连锁股份有限公司 独立董事工作制度 江西国光商业连锁股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西国光商业连锁股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构建设，促进公司规范运行，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、 规范性文件及《江西国光商业连锁股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并参照《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制 ...