江西国光商业连锁股份有限公司 关联交易管理制度 江西国光商业连锁股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西国光商业连锁股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规 范性文件及《江西国光商业连锁股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制 和日常管理的职责。 第三条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二） 公平、公正、公开的原则； （三） 对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件 加以规范； （四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行 《公司章程》规定的回避表决制度； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特 别是中小股东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机 构发表意见和报告； 1 江西国光商业连锁股份有限公司 关联交易管理制度 （六） 独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。 第四条 公司与关联方 ...

- 1 - 第一条 为了进一步规范江西国光商业连锁股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性 文件和《江西国光商业连锁股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东会选举产生， 受股东会委托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策机 构。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 江西国光商业连锁股份有限公司 董事会议事规则 江西国光商业连锁股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第四条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证 江西国光商业连锁股份有限公司 董事会议事规则 券及上市方案； （六） 拟订公司重大收 ...

江西国光商业连锁股份有限公司 2024年度独立董事沐职报告 李宁 各位股东及代表: 作为江西国光商业连锁股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024 年任职期内我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董 事会和专门委员会的各项议案,切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业及兼职情况 李宁先生,1972年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士。曾任江西财 经大学会计学院副院长、上海延华智能股份有限公司独立董事、江西联创电子股 份有限公司独立董事。现任江西财经大学会计学院教授,新余钢铁股份有限公司 外部董事、江西省江铜铜箔科技股份有限公司独立董事、公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性情况 作为公司的独立董事,本人与公司之间不存在诸如雇佣关系、交易关系、亲 属关系、《上海 ...

决策制度 - 公司实行股东会、董事会和董事长、总经理分层决策制度[4] 投资管理 - 证券部负责对外投资项目可行性研究与评估[7] - 财务部负责对外投资资金和财务管理[7] - 审计部负责对外投资审计工作[8] 投资流程 - 证券部评估后报董事会战略与投资委员会初审[9] - 重大投资项目可聘请专家或中介机构论证[10] 投资检查 - 董事会审计委员会督导审计部每半年检查一次[11] 投资处置 - 特定情况公司可收回或转让对外投资[14][15] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效实施[20]

江西国光商业连锁股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王金本 各位股东及代表: 作为江西国光商业连锁股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024 年任职期内我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董 事会和专门委员会的各项议案,切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。 现将 2024年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业及兼职情况 王金本先生,1966年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历, 注册会计师、高级会计师。曾任江西省纺织品进出口公司主办会计、财务科副科 长、财务部经理;横店集团高科技产业股份有限公司财务总监;浙江浙大网新兰 德科技股份有限公司财务总监;浙江绿洲生态股份有限公司总经理;江西万年青 股份有限公司独立董事:江西恒大高新科技股份有限公司独立董事;江西众加利 高科技股份有限公司董事;华农 ...

江西国光商业连锁股份有限公司 募集资金管理制度 江西国光商业连锁股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西国光商业连锁股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风 险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》、《监管规则适用指引—— 发行类第7号》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范 性文件，以及《江西国光商业连锁股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分 论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资 风险， ...

(二)是否存在影响独立性情况 作为公司的独立董事,本人与公司之间不存在诸如雇佣关系、交易关系、亲 属关系、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规规定的影响独立性的情况。 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业及兼职情况 黎毅女士,1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士,硕士生导师。 曾任华东交通大学经济管理学院会计系副教授,江西赣粤高速公路股份有限公司 独立董事、江西恒大高新技术股份有限公司独立董事。现任华东交通大学经济管 理学院会计系教授、湖南军信环保股份有限公司独立董事、江西省建筑设计研究 总院集团有限公司外部董事、公司独立董事。 江西国光商业连锁股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 黎毅 各位股东及代表: 作为江西国光商业连锁股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024 年任职期内我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董 事会和专门委员会的各项 ...

融资审批 - 单笔或累计融资金额不超最近一期经审计净资产值10%（含）报管理层审批[9] - 单笔或累计融资金额不超最近一期经审计净资产值50%（含）报董事会审批[10] - 单笔或累计融资金额超最近一期经审计净资产值50%，由董事会审议后报股东会批准[10] 担保审批 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保须经股东会审议[17] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[17] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保须经股东会审议[17] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审议[17] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东会审议[17] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，超公司最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审议[17] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保须经股东会审议[17] 担保管理 - 对外担保需经有权部门批准后由法定代表人或授权代表签署合同[22] - 担保合同订立后财务部应通报审计委员会，审计委员会检查审查审批程序[22] - 财务部建立对外担保档案制度，专人跟踪管理并定期向董事会报告[22][23] - 各部门关注被担保人情况，持续跟踪评估担保风险程度[23] 担保应对 - 被担保人出现重大事项或到期未偿债，公司应采取措施[23][29] - 担保债务展期需重新履行担保审批程序[30] - 公司履行担保责任须报董事会批准，履行后启动追偿措施[31] - 债权人转让债权，公司拒绝对增加义务承担担保责任[32] - 公司作为一般保证人，在特定条件前不得先行承担保证责任[24] 违规处理 - 违反制度规定给公司造成损失的人员应承担赔偿责任或受处罚[28]

江西国光商业连锁股份有限公司 独立董事工作制度 江西国光商业连锁股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西国光商业连锁股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构建设，促进公司规范运行，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、 规范性文件及《江西国光商业连锁股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并参照《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制 ...

江西国光商业连锁股份有限公司 股东会议事规则 江西国光商业连锁股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东会的召集、 召开及表决机制，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履 行股东义务，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《江西国光 商业连锁股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订《江 西国光商业连锁股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本 规则。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上 - 1 - 江西国光商业连锁股份有限公司 股东会议事规则 市公司股东会规则》和《公司章程》的规定； 第二章 一般规定 第六条 公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构， 依法行使下列职权： 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认 ...