云南神农农业产业集团股份有限公司 云南神农农业产业集团股份有限公司 股票代码：605296 股票简称：神农集团 中国 昆明 二〇二四年八月 1 | 会议须知 3 | | --- | | 会议议程 5 | | 关于调整商品期货期权套期保值业务相关事项的议案 7 | 云南神农农业产业集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东会 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保云南神农农业产业集团股份有限公司(以 下简称"公司")股东会的正常秩序和议事效率，保证股东会的顺利进行，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《云南神农农业产业集团股 份有限公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，特制定本次股东会须知如下： 一、为能够及时统计出席会议的股东（或股东代表）所代表的持股总数，请 现场出席股东会的股东和股东代表于会议开始前 30 分钟到达会议地点，并携带 身份证明、股东账户卡、加盖法人公章的《营业执照》复印件（法人股东)、授 权委托书(股东代理人)、持股凭证等原件，以便签到入场；参会资格未得到确认 的人员，不得进入会场。 Yunnan Shennong Agricultural Industry Grou ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称公司）商品期货 套期保值业务流程，防范交易风险，确保公司套期保值资金安全，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规及《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定《云南神农农业产业集团股份有限 公司商品期货套期保值业务管理制度》（以下简称本制度）。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资及控股子公司，全资或控股子公司的商 品期货套期保值业务由公司进行统一管理。未经公司同意，公司全资及控股子公司 不得操作该业务。 第三条 公司进行商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相关 的产品或者所需的原材料，以保证原材料供应、公司正常生产为前提，以规避生产经 营中的商品价格风险为目的，公司不得进行以投机为目的的交易。 第四条 公司进行商品期货期权套期保值业务，应该遵循以下原则： （一）公司进行商品期货套期保值业务，只能在依法经过批准或者核准，具有衍 生品交易业务经营资 ...

证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2024-058 云南神农农业产业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2024 年第三次临时股东会 召开的日期时间：2024 年 8 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：云南省昆明市盘龙区东风东路 23 号昆明恒隆广场办公楼 39 层会 议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 14 日 至 2024 年 8 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2024-057 云南神农农业产业集团股份有限公司 关于调整商品期货期权套期保值业务相关事项的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： －1－ 交易目的：云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 控股子公司为规避生猪价格及饲料原料价格大幅度波动给公司经营带来 的不利影响，拟以自有资金开展与公司生产经营有直接关系的生猪、农 产品等期货、期权的套期保值业务 交易品种：商品期货交易所挂牌交易的与公司生产经营有直接关系的生 猪、农产品（包括但不限于玉米、豆粕、豆油等）期货、期权合约 交易工具：期货、期权等金融衍生品工具 交易场所：依法经过批准或者核准，具有衍生品交易业务经营资格的机 构 交易金额：公司开展期货套期保值业务投入保证金最高额度不超过人民 币 50,000 万元（不含期货标的实物交割款项）在此额度范围内，资金可 循环使用 履行的审议程序：公司于 2024 年 7 月 29 日召开第四届董事会第二十一 次会议、第四届监事会第十八次 ...

证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2024-055 云南神农农业产业集团股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 二十一次会议通知于 2024 年 7 月 22 日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于 2024 年 7 月 29 日在云南省昆明市盘龙区东风东路 23 号昆明恒隆广场办公楼 39 层会议室以现场会议的方式召开。本次会议为临时董事会。现场会议由董事长何 祖训先生主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事及高管列席 了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议表决情况 1、《关于修订<云南神农农业产业集团股份有限公司商品期货套期保值业 务管理制度>的议案》 7 ...

一、监事会会议召开情况 云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 十八次会议通知于 2024 年 7 月 22 日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于 2024 年 7 月 29 日以现场表决方式在云南省昆明市盘龙区东风东路 23 号昆明恒 隆广场办公楼 39 层会议室召开。本次会议为临时监事会。应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，监事会主席李琦女士主持会议。本次会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云南神农农业 产业集团股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议表决情况 1、《关于调整商品期货期权套期保值业务相关事项的议案》 证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2024-056 云南神农农业产业集团股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案尚需提交股东会审议。 特此公告。 云南神农农业产业集团股份有限公司监事会 2024 年 7 月 30 日 2 监事会认为公司调 ...

套期保值业务调整 - 套期保值业务资金额度由20,000万元调至50,000万元[2] - 保证金最高占用额不超50,000万元[4] - 交易期限为股东会通过之日起12个月内[4] 业务相关信息 - 资金来源为公司及控股子公司自有资金[4] - 交易场所为有衍生品业务资格机构[3] - 交易品种为生猪、农产品期货、期权合约[3] - 交易工具为期货、期权等金融衍生品[3] 风险与制度 - 业务存在市场等多种风险[6][7] - 公司制定了套期保值业务管理制度[8] - 开展套期保值业务可行[10]

证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2024-054 云南神农农业产业集团股份有限公司 2024 年 6 月对外担保情况公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 公司分别于2024年4月24日、2024年5月16日，召开第四届董事会第十八次会 1 被担保人名称及是否为上市公司关联人：被担保人包括云南神农农业产 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）、合并报表范围内子公司（10 家）、部分优质客户、合作养殖户（4 户），不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司 6 月新增担保金额合 计 520.09 万元，其中，对优质客户、养殖户、合作伙伴等新增的担保金 额为 0.00 万元，对子公司新增的担保金额为 520.09 万元。截至 2024 年 6 月 30 日，公司及控股子公司对外担保余额为 74,924.80 万元，其中， 对子公司的担保余额为 74,658.78 万元，对优质客户、养殖户、合作伙 伴等的担保余额为 266.02 万元。 本次担 ...

股权激励股份上市 - 本次股权激励股份上市股数为1,043,700股，流通日期为2024年7月18日[2] 激励计划关键节点 - 2022年4月21日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[2][3] - 2022年4月22日至5月4日对激励对象进行公示[3] - 2022年5月13日股东大会批准实施激励计划[4] - 2022年5月19日首次授予限制性股票，授予价格18.41元/股，数量320.00万股，人数184人[4][8] - 2023年4月26日预留授予限制性股票，授予价格13.97元/股，数量93.30万股，人数203人[6][8] - 2023年6月20日审议通过首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案[6] - 2024年4月24日审议通过预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案[7] - 2024年6月24日审议通过首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案[7] 解锁情况 - 2023年7月18日首次授予第一期解锁数量1486656股，剩余未解数量2326080股，取消解锁194064股[10] - 2024年5月9日预留授予第一期解锁423100股，剩余456000股，取消53900股[10] - 2024年7月18日首次授予第二期解锁1043700股，剩余119340股，取消150540股[10] 业绩情况 - 2023年生猪销售量152.04万头，较2021年增长132.58%；生猪屠宰量176.56万头，较2021年增长35.22%，达考核目标[12] 激励对象考核 - 首次授予第二个解除限售期164名激励对象中，126人考核优秀，可解除限售比例100%；25人良好，比例80%；13人合格，比例60%；1人不合格，比例0%[13] 解除限售情况 - 本次实际可解除限售激励对象164人，可解除限售股票数量1043700股，占公司目前股本总额的0.1988%[14] - 董事张晓东获授13万股，本次解除2.34万股，占比18.00%；顿灿、蒋宏、舒猛各获授13万股，本次各解除3.90万股，占比30.00%[14] - 中层管理人员及核心骨干（160人）获授323.98万股，本次解除90.33万股，占比27.88%[14] - 首次授予合计（164人）获授375.98万股，本次解除104.37万股，占比27.76%[14] 股份变动 - 变动前无限售条件股份为67,996,515股，本次增加1,043,700股，变动后为69,040,215股[19] - 变动前有限售条件股份为457,046,937股，本次减少1,043,700股，变动后为456,003,237股[19] - 公司股份总计始终为525,043,452股[19] - “有限售条件股份”中尚有204,440股需办理回购注销[19] 后续事项 - 截至法律意见出具日，本次解除限售已获现阶段必要批准和授权，解除限售条件已成就[21] - 公司尚需就本次解除限售依法履行信息披露义务[21] - 本次解除限售尚需按有关规定办理相关解除限售登记手续[21]

激励计划时间线 - 2022年4月21日董事会、监事会审议通过激励计划草案等议案[10] - 2022年5月7日公告激励计划首次授予激励对象名单核查意见及公示情况[11] - 2022年5月13日年度股东大会审议通过激励计划草案等议案[11] - 2022年5月19日确定首次授予日并授予限制性股票[12] - 2022年6月6日调整首次授予限制性股票授予价格和数量[12][13] - 2022年7月18日完成首次授予部分限制性股票登记[13] - 2023年4月26日向203名激励对象授予93.3万股预留限制性股票[13][14] - 2023年6月20日审议通过首次授予第一个解除限售期解除限售等议案[14][15] - 2024年4月24日审议通过预留授予第一个解除限售期解除限售议案[15] - 2024年6月24日审议通过首次授予第二个解除限售期解除限售等议案[15][16] 业绩数据 - 2023年生猪销售量152.04万头，较2021年增长132.58%[19] - 2023年生猪屠宰量176.56万头，较2021年增长35.22%[19] 解除限售情况 - 首次授予第二个解除限售期164名激励对象考核分档确定可解除限售比例[19] - 本次164人可解除限售1,043,700股，占股本总额0.1988%[20] - 董事张晓东本次实际解除限售2.34万股，占获授比例18.00%[20] - 董事顿灿等三人本次实际解除限售均为3.90万股，占获授比例30.00%[20] - 中层及骨干160人本次实际解除限售90.33万股，占获授比例27.88%[20] - 首次授予合计164人本次实际解除限售104.37万股，占获授比例27.76%[20] - 本次解除限售已获必要批准和授权，尚需披露信息并办理解除限售登记手续[23]