北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 苏州天准科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格调整、 第三个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 153 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 天准科技、公司 | 指 | 苏州天准科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2020 年 | 指 | 苏州天准科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 | | 激励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《苏州天准科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草 | | | | 案）》 | | 本次归属 | 指 | 本激励计划第三个归属期归属条件成就 | | 本次作废 | 指 | 公司作废本激励计划已授予但尚未归属的 4.00 万股限制性股 | | | 票 | | | 本次调整 | 指 | 公司将本 ...

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2024-035 苏州天准科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州天准科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会第二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 6 月 14 日在公司会议室召开。本次会议的通知 于 2024 年 6 月 12 日通过书面及电话等方式送达全体监事。本次会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名，会议由监事会主席陆韵枫女士主持，本次会议的召集、 召开方式符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司监事会认为：公司董事会根据股东大会授权对本次激励计划的限制性股 票的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件和公司《202 ...

证券简称：天准科技 证券代码：688003 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 一、释义 20.元：指人民币元。 3 / 11 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州天准科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 1. 上市公司、公司、天准科技：指苏州天准科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《苏州天准科 技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足相 应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的为在公司（含子公司，下同） 任职的核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限 ...

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2024-033 苏州天准科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 交易目的：为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对苏州天准科 技股份有限（以下简称"公司"）经营业绩造成不利影响，提高外汇资金 使用效率，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投 机和套利交易。 交易方式：交易品种包括但不限于远期结售汇、远期外汇买卖、买入期权 及期权组合等产品或上述产品的组合。 交易金额：不超过 5,000 万美元，在授权有效期内，该额度可循环滚动使 用。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 6 月 14 日召开了第四届董事会第三 次会议与第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值 业务的议案》，本事项无需提交股东大会审议。 相关风险提示：公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效 的原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正 常业务经营为基础，以 ...

限制性股票激励计划基本信息 - 授予限制性股票总量429.00万股，占2020年草案公告时股本总额19360.00万股的2.22%[2] - 授予价格（调整后）为14.6299元/股[2] - 激励总人数为42人[3] - 激励对象获授各批次限制性股票须满足24个月以上任职期限[4] 业绩考核目标 - 2020 - 2024年各年度对应归属批次业绩考核目标分别为营收或净利润增长率不低于10%、40%、70%、100%、130%[5][6] 归属权益比例 - 第一至五个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例分别为30%、20%、20%、15%、15%[5] 个人层面归属比例 - 激励对象绩效考核结果为A+、A、B+档时个人层面归属比例为100%，B、C、D档为0[8] 时间节点 - 2020年4月17日公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[9][10] - 2020年5月8日公司股东大会审议通过激励计划相关议案[11] - 2020年6月15日授予限制性股票[16] - 2022年第一个归属期，归属人数36人，归属数量110.10万股，作废数量31.20万股[16] - 2023年第二个归属期，归属人数36人，归属数量73.00万股，作废数量20.20万股[16] - 2024年第三个归属期可归属数量为76.20万股，归属人数37人[16,22,24,26,27] - 2022年6月14日召开相关会议审议通过第一个归属期相关议案[13] - 2023年6月14日召开相关会议审议通过第二个归属期相关议案[14] - 2024年6月14日召开相关会议审议通过第三个归属期相关议案[15,16] - 第三个归属期为2024年6月15日至2025年6月14日[19][36] 业绩情况 - 2022年度公司实现营业收入15.89亿元，较2019年营业收入增长193.71%[22] 人员情况 - 2020年限制性股票激励计划授予的42名激励对象中，5名因个人原因离职，其余37名个人绩效考核评价结果均为B+及以上[22] 核心技术人员情况 - 核心技术人员曹葵康、杨广、刘军传已获授予限制性股票数量均为12万股，可归属数量均为2.4万股，占比20%[30] - 核心技术人员小计已获授予限制性股票数量为36万股，可归属数量为7.2万股，占比20%[30] - 其他激励对象（34人）已获授予限制性股票数量为345万股，可归属数量为69万股，占比20%[30] - 总计（37人）已获授予限制性股票数量为381万股，可归属数量为76.2万股，占比20%[30] 其他 - 公司无董事、高级管理人员参与本激励计划[32] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[35] - 公司需就本次归属继续履行信息披露义务并办理相关手续[36]

苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会议 于 2024 年 6 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议的通 知于 2024 年 6 月 12 日通过书面及电话等方式送达全体董事。本次会议应参加董 事 7 名，实际参加表决董事 7 名，会议由董事长徐一华先生主持，本次会议的召 集、召开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过了以下议案： 证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2024-034 1、审议通过《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 苏州天准科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 根据公司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定：本激励计划公告日至 激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至归属前，公司有资 本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限 ...

苏州天准科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单 的核查意见 苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和《公司章程》等有关规 定，对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第三个 归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本激励计划授予的激励对象共 42 名，除 5 名激励对象（包含前两个归属期 时离职的 4 名员工）因离职丧失激励对象资格不符合归属条件，本期不能归属 外，公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期可归属的 37 名激励对象符合 《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本 次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象 的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的第 ...

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2024-031 苏州天准科技股份有限公司 关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格并作废 处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天准科技"）于 2024 年 6 月 14 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通 过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于作 废处理部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的审批程序 1、2020 年 4 月 17 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通 过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召 ...

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2024-030 苏州天准科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 提议 | | | | | | | 2024/2/6，由公司董事长、实际控制人徐一华先生 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 2 | 月 | | 5 | | 日~2025 | | 年 | 2 | 月 4 | 日 | | 预计回购金额 | 3,000 | 万元~6,000 | | | | | 万元 | | | | | | 回购用途 | | | | | 用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | | 累计已回购股数 | 万股 121.30 | | | | | | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.6 ...

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2024-028 二、解除情况 苏州天准科技股份有限公司董事会 苏州天准科技股份有限公司 关于公司 5%以上股东解除限制消费令的公告 2024 年 5 月 17 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、基本情况 截止本公告发布日，通州区法院对铂镁医学临床研究（上海）有限公司及徐 伟先生的限制消费措施已解除。公司通过"中国执行信息公开网"和"中国信用 网"再次查询了徐伟先生的信息，均无相关限制消费措施内容。 三、对上市公司的影响及相关风险提示 徐伟先生未在公司担任任何职务，目前公司经营业务未受到该事项的影响。 公司将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告。 苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司 5%以上股 东徐伟先生的通知，其于 2024 年 5 月 12 日收到北京市通州区人民法院（以下简 称"通州区法院"）向其出具的《限制消费令》。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 16 日 ...