年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对蓝特光学在 2024 年 度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特 光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格 15.41 元，新股发行募集资金总额为 63,026.90 万元，扣除 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2025-012 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 | | 年 月 组织形式 7 18 | 日 | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 楼 | | 6 | | | | 首席合伙人 | 钟建国 | | 上年末合伙人数量 | | | | 人 241 | | 上年末执业人 | | | 注册会计师 | | | | 人 2,356 | | 员数量 | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | 904 人 | | 2023 年（经审 | | | 业务收入总额 34.83 | | | 亿元 | | | 计）业务收入 | | | 审计业务收入 30.99 | | | 亿元 | | | | | | 证券业务收入 18.40 | | | 亿元 | | | | | | ...

业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大和重要缺陷[4][5][17] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] 未来展望 - 2025年公司将完善内部控制制度提升管理水平[20] 其他新策略 - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13]

2024 年度，公司切实履行并持续评估行动方案的具体举措，现将 2024 年 度"提质增效重回报"行动方案的实施和效果评估情况及 2025 年度"提质增效 重回报"行动方案报告如下： 2024 年"提质增效重回报"行动方案评估报告 暨 2025 年"提质增效重回报"行动方案 浙江蓝特光学股份有限公司 为积极响应《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议》， 践行"以投资者为本"的发展理念，努力实现上市公司高质量发展的目标，维 护公司全体股东利益，积极回报投资者，基于对公司未来发展前景的信心及价 值的认可，浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"或"蓝特光学"） 发布了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 | 项目名称 | 募集资金计划 | 项目达到预 | | 是否 | 投入进度是 | 本年实现的 | 本项目已实现 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 投资总额 | 定可使用状 | | 已结 | 否符合计划 | 效益 | 的效益或者研 | | | | 态日期 | | 项 | 的进度 | | 发成果 | | 微棱镜产业基地 ...

浙江蓝特光学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2024 年度任 职独立董事黄腾超先生、潘林华先生、程俊女士的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查，根据独立董事黄腾超先生、潘林华先生、程俊女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日 ...

关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2025-016 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 5 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路 1108 号 公司行政楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 2024年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 15 日 至2025 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2025-009 浙江蓝特光学股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会认为：董事会编制和审议公司 2024 年年度报告的程序符合法律、行 政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情 况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2024 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交 2024 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《关于<2024 年年度报告>及其摘要的议案》 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四次 会议通知于 2025 年 4 月 13 日以书面形式发出，并于 2025 年 4 月 23 日在公司会 议室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实 ...

会议情况 - 第五届董事会第十七次会议于2025年4月23日召开，7名董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于<2024年度总经理工作报告>》等多项议案全票通过[2][4][5][6][7][8][9][10] - 《关于审查独立董事独立性报告的议案》4票同意通过[4] - 《关于公司2025年度董事薪酬的议案》提交2024年年度股东大会审议[7] - 《关于2025年度高级管理人员薪酬的议案》5票同意通过[7] - 《关于预计2025年度日常性关联交易的议案》6票同意通过，预计交易不超200万元[9][10] 待审议议案 - 《关于<2024年度董事会工作报告>》等多项议案待2024年年度股东大会审议[2][4][5][8] - 《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》待审议[8] - 《关于公司及子公司向金融机构申请2025年度授信额度的议案》待审议[8] 其他 - 《关于召开公司2024年年度股东大会的议案》表决通过[10]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为1,034,212,739.62元，同比增长37.08%[23][25] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为220,530,539.53元，同比增长22.58%[23][25] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为488,608,360.70元，同比增长117.82%[23][25] - 2024年归属于上市公司股东的净资产为1,821,377,523.67元，同比增长11.45%[23][25] - 2024年基本每股收益为0.55元，同比增长22.22%[24][26] - 2024年加权平均净资产收益率为12.82%，同比增加1.55个百分点[24][26] - 2024年研发投入占营业收入的比例为11.27%，同比增加2.58个百分点[24][26] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润为215,340,373.10元，同比增长33.21%[23][25] - 营业成本为622,050,500.56元，同比增长42.33%[83][84] - 研发费用为116,521,230.50元，同比增长77.69%[83][84] 各条业务线表现 - 光学棱镜业务收入653,903,403.19元，同比增长59.01%[36] - 玻璃非球面透镜业务收入251,166,785.58元，同比增长4.08%[37] - 玻璃晶圆业务收入72,586,851.81元，同比增长38.91%[37] - 光学棱镜产品营业收入为653,903,403.19元，同比增长59.01%[88] - 玻璃非球面透镜营业收入为251,166,785.58元，同比下降6.37%[88] - 玻璃晶圆营业收入为72,586,851.81元，同比增长38.91%[88] - 光学棱镜生产量为53,090,784件，同比增长52.41%[90] - 玻璃晶圆生产量为286,259件，同比增长28.67%[90] 各地区表现 - 国外销售收入占比达66.05%，主要产品包括光学棱镜、玻璃非球面透镜和玻璃晶圆[89] - 公司海外业务整体销售占比达66.05%，其中直接出口至美国口岸业务的营业收入占比低于2%[75] 管理层讨论和指引 - 公司2025年计划加强核心业务横向市场开发和技术创新[117] - 公司采用"以产定购+合理备货"的采购模式，根据生产需求确定原材料采购量，并对部分原材料提前备货[43] - 生产模式为"以销定产+合理备货"，以客户订单为标准进行排产，并对成熟产品进行库存备货[43] - 销售模式以直销为主，产品具备定制化特点，通过专业展会、论坛等方式开发客户[43] - 研发模式包括客户需求响应和主动技术储备，通过技术平台进行新项目研发和技术储备[43][44] 利润分配 - 公司2024年度拟向全体股东每10股派发现金红利人民币2.00元（含税），合计拟派发现金红利人民币80,638,480元，占当年归属于上市公司股东的净利润的比例为36.57%[7] - 公司2024年年度利润分配预案经董事会审议通过，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额[7] - 公司2024年年度股东大会将审议利润分配预案[7] - 2024年年度利润分配预案为每10股派发现金红利2.00元（含税），共计派发80,638,480.00元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的36.57%[152] - 2024年现金分红金额为80,638,480.00元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的36.57%[155] 研发投入与成果 - 研发费用投入116,521,230.50元，研发团队人数达353人，占员工总数15.13%[37] - 公司累计获得发明专利15项，实用新型专利70项，外观设计专利8项，软件著作权9项[37] - 公司研发投入总额为116,521,230.50元，同比增长77.69%[57] - 研发投入总额占营业收入比例为11.27%，较上年增加2.58个百分点[57] - 报告期内新申请国内发明专利3项，实用新型专利9项[54] - 公司研发人员数量从227人增至353人，同比增长55.51%，占总员工比例从11.48%提升至15.13%[66] - 研发人员薪酬总额从3,939.75万元增至6,497.38万元，同比增长64.92%，人均薪酬从16.26万元增至22.96万元[66] 风险因素 - 公司向第一大客户销售收入占比达到46.35%，存在大客户依赖风险[74] - 公司面临核心技术泄密和技术人员流失的风险，可能对盈利能力造成不利影响[72] - 公司存货跌价风险较高，因采用"以销定产+合理备货"模式且设备投入较大[76] - 公司毛利率存在波动风险，受下游消费电子行业季节性波动和产能利用率影响[76] - 公司面临国际贸易摩擦加剧的风险，可能影响进出口贸易成本和产业链布局[74] 股权激励 - 2023年限制性股票激励计划授予股票数量为4,431,000股，占标的股票数量的1.10%，激励对象133人[159] - 2024年限制性股票激励计划授予股票数量为3,280,000股，占标的股票数量的0.82%，激励对象167人[160] - 2023年限制性股票激励计划报告期确认的股份支付费用为25,770,841.56元[163] - 2024年限制性股票激励计划报告期确认的股份支付费用为5,963,908.20元[163] - 2024年10月18日以9.23元/股的授予价格向167名激励对象授予328.00万股第二类限制性股票[165] 环境保护与社会责任 - 报告期内公司投入环保资金356万元[176] - 公司消耗电能约8,235.86万千瓦时，每万元产值耗电796.34千瓦时[183] - 公司耗水总量约689,060立方米，每万元产值耗水约6.66立方米[183] - 公司主要污染物排放情况：颗粒物0.117吨/年，挥发性有机物37.018吨/年，化学需氧量22.029吨/年，氨氮2.687吨/年[177][178] - 公司对外捐赠资金30.00万元用于慈善及支持教育事业[195][196] - 公司公益慈善活动总计投入30.00万元[196]

报告期整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入255,686,070.84元，较上年同期增长52.92%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润45,551,922.09元，较上年同期增长55.52%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润40,902,379.80元，较上年同期增长54.74%[3] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额74,776,234.94元，较上年同期减少27.83%[3] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，较上年同期增长57.14%[3] - 本报告期加权平均净资产收益率为2.47%，较上年同期增加0.7个百分点[3] - 本报告期研发投入合计28,329,740.78元，较上年同期增长35.43%[3] - 本报告期末总资产2,349,126,007.49元，较上年度末增长1.78%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,877,098,773.29元，较上年度末增长3.06%[4] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为8,344，报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[8] - 徐云明持股150,690,400股，持股比例37.37%；王芳立持股53,161,021股，持股比例13.19%[9] - 徐云明直接持有嘉兴蓝拓股权投资合伙企业（有限合伙）42.67%的合伙份额，并担任执行事务合伙人；徐桂明为徐云明之弟[9] 2025年3月31日资产项目数据变化 - 2025年3月31日货币资金143,205,052.20元，较2024年12月31日的174,653,865.39元减少[12] - 2025年3月31日交易性金融资产94,295,377.26元，较2024年12月31日的73,264,674.46元增加[12] - 2025年3月31日应收账款222,586,565.61元，较2024年12月31日的202,042,523.71元增加[12] - 2025年3月31日存货222,160,460.68元，较2024年12月31日的227,120,901.24元减少[13] - 2025年3月31日流动资产合计703,220,196.93元，较2024年12月31日的692,900,694.18元增加[13] - 2025年3月31日固定资产1,245,068,533.72元，较2024年12月31日的1,259,852,260.03元减少[13] - 2025年3月31日在建工程246,361,228.15元，较2024年12月31日的216,869,535.06元增加[13] - 2025年3月31日资产总计2,349,126,007.49元，较2024年12月31日的2,308,089,618.14元增加[13] 2025年第一季度财务数据关键指标变化 - 2025年第一季度营业总收入2.56亿元，较2024年第一季度的1.67亿元增长52.92%[16] - 2025年第一季度营业总成本2.11亿元，较2024年第一季度的1.43亿元增长46.99%[16] - 2025年第一季度净利润4590.67万元，较2024年第一季度的2932.19万元增长56.56%[17] - 2025年第一季度经营活动现金流入小计2.43亿元，较2024年第一季度的2.56亿元减少5.17%[20] - 2025年第一季度流动负债合计3.38亿元，较上期的3.56亿元减少5.16%[14] - 2025年第一季度非流动负债合计1.31亿元，较上期的1.27亿元增长2.62%[14] - 2025年第一季度负债合计4.68亿元，较上期的4.83亿元减少3.11%[14] - 2025年第一季度所有者权益合计1.88亿元，较上期的1.82亿元增长3.07%[15] - 2025年第一季度基本每股收益0.11元/股，较2024年第一季度的0.07元/股增长57.14%[18] - 2025年第一季度稀释每股收益0.11元/股，较2024年第一季度的0.07元/股增长57.14%[18] 现金流量数据变化 - 经营活动现金流出小计为168,235,513.74元，上年同期为152,651,334.89元[21] - 经营活动产生的现金流量净额为74,776,234.94元，上年同期为103,614,221.06元[21] - 投资活动现金流入小计为30,755,592.11元，上年同期为309,432,016.43元[21] - 投资活动现金流出小计为146,624,047.50元，上年同期为304,520,165.99元[21] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 115,868,455.39元，上年同期为4,911,850.44元[21] - 筹资活动现金流入小计为3,411,100.00元，上年同期为4,000,000.00元[21] - 筹资活动现金流出小计为5,051,410.22元，上年同期为21,978,488.42元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 1,640,310.22元，上年同期为 - 17,978,488.42元[21] - 现金及现金等价物净增加额为 - 40,527,594.02元，上年同期为92,654,671.95元[21] - 期末现金及现金等价物余额为120,083,791.74元，上年同期为295,320,697.24元[21]