中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 2024 年 5 月 | 年年度股东大会会议须知 3 | 2023 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 年年度股东大会会议议程 6 | 2023 | | | | | | 年年度股东大会会议议案 8 | 2023 | | | | | | 议案一：关于《2023 | 年度董事会工作报告》的议案 8 | | | | | | 议案二：关于《2023 | 年度监事会工作报告》的议案 9 | | | | | | 议案三：关于公司《2023 | 年年度报告》及其摘要的议案 10 | | | | | | 议案四：关于《2023 | 年度财务决算报告》的议案 11 | | | | | | 议案五：关于《2024 | 年度财务预算报告》的议案 12 | | | | | | 议案六：关于 | 年度利润分配方案的议案 13 | 2023 | | | | | 议案七：关于确认 | 年度审计费用及续聘 | 年度财务和内部控制审计机构的议案 | 2023 | 2024 | ...

中信证券股份有限公司关于 中科寒武纪科技股份有限公司 持续督导保荐总结报告书 一、发行人基本情况 二、本次发行情况概述 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资 金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报 告》（天健验〔2020〕261 号）。公司于 2020 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创 板上市。 三、保荐工作概述 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 | 公司名称 | 中科寒武纪科技股份有限公司 | | --- | --- | | 公司简称 | 寒武纪 | | 证券代码 | 688256.SH | | 注册地址 | 北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 16 | | | 层 房 1601 | | 办公地址 | 北京市海淀区知春路7号致真大厦D座11-13 | | | 层、16 层 | | 法定代表人 | 陈天石 | | 实际控制人 | 陈天石 | | 董事会秘书 | 叶淏尹 | | 本次证券上市地点 | 上海证券交易所科创板 | 经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监 ...

关于中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 中信证券股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 彭捷、王彬 （三）现场检查人员 彭捷、吴智超 （四）现场检查时间 2024 年 5 月 6 日、5 月 7 日及 5 月 10 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-016 中科寒武纪科技股份有限公司 关于参加 2023 年度科创板芯片设计专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、业绩说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2024 年5 月13 日（星期一）15:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日 18:00 前将问题发送至公司投资者关系邮箱 （ir@cambricon.com）向公司提问。 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00-17:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动 三、参加人员 董事长、总经理：陈天石博士 董事、副总经理：王在先生 重 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-015 中科寒武纪科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京丽亭华苑酒店三层鸿运 1 厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 27 日 至 2024 年 5 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为中科寒武纪科技股份有限公司，简称寒武纪[46] - 公司注册地址位于北京市海淀区知春路7号致真大厦D座16层1601房[46] - 公司的法定代表人为陈天石[46] - 公司股票种类为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为寒武纪，股票代码为688256[47] - 公司聘请的会计师事务所为天健会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址位于杭州市上城区钱江路1366号华润大厦B座[47] 公司财务状况 - 公司报告期内净利润为-84,844.01万元、-104,286.25万元，均为负值[3] - 研发投入占营业收入的比例为157.53%[3] - 公司2023年营业收入为709,386,584.26元，较上年同期减少2.70%[48] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-848,440,140.99元，同比亏损收窄40,791.30万元[50] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-595,535,023.01元，同比增加73,432.61万元[52] 公司业务及产品 - 公司主营业务是人工智能芯片产品的研发与销售[62] - 公司的主要产品线包括云端产品线、边缘产品线、IP授权及软件[63] - 公司智能芯片及加速卡实现收入10,138.96万元，持续在互联网、运营商、金融、能源等多个行业落地[60] 公司技术实力 - 公司在智能芯片领域掌握了智能处理器微架构、智能处理器指令集、SoC芯片设计等核心技术[72] - 公司已掌握复杂SoC设计的关键技术，支撑了云端大型SoC芯片和边缘端中型SoC芯片的研发[76] - 公司拥有成熟先进的处理器和SoC芯片功能验证平台，确保了产品的高质量交付[77] 公司发展战略 - 公司将持续拓展市场份额、加速场景落地、聚焦技术创新、持续构建生态和品牌，提升公司的核心竞争力[4] - 公司将不断贴近市场需求，提升研发投入效率，保障产品快速迭代，以提升核心竞争力[120] - 公司将持续构建完善的生态建设和优良的品牌形象，继续完善寒武纪开发者社区，丰富芯片应用方案和解决方案，引导和调动开发者在开发者社区的积极性，推动应用生态的发展[189]

财务表现 - 2024年第一季度营业收入为25,666,105.86元，较上年同期下降65.91%[4] - 公司报告期内营业收入下降的主要原因是受供应链影响[8] - 公司2024年第一季度的营业总收入为25,666,105.86元，较去年同期有明显下降[19] - 公司2024年第一季度的营业总成本为274,105,464.32元，较去年同期有所下降[19] - 公司2024年第一季度的营业利润为-228,454,218.37元，亏损较去年同期有所减少[20] - 2024年第一季度公司综合收益总额为-229,051,890.24元，较上年同期-262,597,830.10元有所改善[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-234,111,846.83元，较上年同期-268,571,086.80元有所改善[22] - 投资活动产生的现金流量净额为645,243,047.84元，较上年同期-269,081,733.54元有显著增长[23] 股东持股情况 - 公司前十名股东中，陈天石持股数量最多，为119,530,650股[10] - 公司前十名股东中，持有无限售条件股份最多的是陈天石，持股数量为119,530,650股[11] - 陈天石持有公司股份约为28.69%[12] - 北京中科算源资产管理有限公司持有公司股份约为15.76%[12] - 招商银行股份有限公司持有公司股份约为4.00%[12] - 北京艾加溪科技中心持有公司股份约为1.53%[13] - 招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金持有公司股份约为1.18%[13] - 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份约为1.21%[13] - 国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份约为0.60%[13] - 中国银行股份有限公司－国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份约为0.54%[14] - 中国银行股份有限公司－招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金退出持有公司股份[14] - 中信证券股份有限公司－嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金退出持有公司股份[14] 资产状况 - 研发投入占营业收入的比例为660.83%，较上年同期增加348.80个百分点[5] - 基本每股收益为-0.54元/股，较上年同期收窄15.63%[5] - 总资产为6,103,962,584.42元，较上年末下降4.89%[5] - 非经常性损益项目中，政府补助金额为20,393,191.88元[6] - 研发投入占营业收入增加的原因是营业收入减少幅度大于研发投入减少的幅度[9] - 2024年第一季度公司固定资产为124,491,263.52元，较上一季度有所下降[17]

中信证券股份有限公司 关于中科寒武纪科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中科寒武纪科 技股份有限公司（以下简称"寒武纪"或"公司"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪本次使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2022 年度向特定对象发行股票的募集资金（以下简称"本次发行募集资 金"） 经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可〔2023〕424 号），公司 202 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-007 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"或"寒武纪"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金 投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 17 亿元的闲置募集 资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品。上述额度 在 2024 年 4 月 28 日至 2025 年 4 月 27 日之间可以滚动使用。到期后归还至募集资金专 项账户。 公司董事会授权公司总经理在上述额度范围及有效期内行使该项投资决策权并签署 相关合同等文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金 额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。 一、募集资金 ...

综上，我们同意本议案所述事项。 寒武纪 独立董事意见 （以下无正文） 中科寒武纪科技股份有限公司独立董事 一、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度和保障募集资金安全的前提 下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好、有保本属性的投资产品，上述事项及决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定。公司使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金的利用效率，不会影响 募集资金投资项目的正常实施和公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集 资金用途的情形，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特 别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理。 关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 ...