北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章所规定 的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将相关信息向公司董事 长、董事会秘书和董事会办公室报告的制度。董事会办公室是公司信息披露的管理部门， 在董事会秘书的领导下具体负责公司信息披露管理工作。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人" ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 4 月） 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的信息披露管 理制度，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，增强年报信息披露责任人的责 任意识，提高年报信息披露质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《北京阳光诺和药物研究股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追 究与处理制度。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际控 制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成，应为单数，并不得少于三名。专门 委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。其中，审计 与风险委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，审计与风 险委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第一章 总 则 第一条 为提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）治理水平， 保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，依据《上市公司独立董事管理办法》 等国家有关法律法规和监管规则的要求以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司 章程》（以下称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司董事会设置以下四个专门委员会： （一）战略与 ESG 委员会； （二）审计与风险委员会； （三）提名委员会； （四）薪酬与考核委员会。 各专门委员会对董事会负责，并根据《公司章程》、本规则和董事会赋予的权限 行使职权。 第三条 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （二） 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内； （三） 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （四） 现任董事及高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； 第一章 总则 第一条 为加强北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和 高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》等法律、法规、规范性文件及业务规则的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事及高级管理人员名下的公司股份及其变动的管 理。 第三条 公司董事及高级管 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 总经理工作细则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善北京阳光诺和药物研究股 份有限公司（以下称公司）的治理结构，依据《中华人民共和国公司法》《北京 阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）等有关规定，特制 订本工作细则。 第二条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 职责及分工 第三条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； （八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； （九）经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合作经 营、合资经营、借款等在内的经济合同； （十）决定下列重大交易（提供对外担保、提供资助除外）事项： 1、交易涉及的资产总 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等； 对外投资管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外投资管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）《中 华人民共和国民法典》等国家法律法规，结合《北京阳光诺和药物研究股份有限 公司章程》（以下称《公司章程》）等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 长期投资主要指：公司投资的在超过一年不能随时变现或不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会审计与风险委员会年报工作规程 （2025 年 4 月） 第六条 公司年度财务报告审计工作完成后，董事会审计与风险委员会应对年度财务会 计报表进行审议和表决，形成决议后提交董事会审议。 第七条 在向董事会提交公司年度财务报告的同时，董事会审计与风险委员会应向董事 会提交审计与风险委员会年度履职情况，主要包括其履行职责的情况和审计与风险委员会 会议的召开情况和下年度续聘或改聘年审会计师事务所的决议建议，上市公司聘请或更换 外部审计机构，须由审计与风险委员会全体成员过半数同意并向董事会提出建议后，董事 会方可审议相关议案。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会审计与风险委员会年报工作规程 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会审计与风险委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥董事会审计与风险委员会的监督作用， 规范年报编制、审议与披露程序，明确董事会审计与风险委员会在年报编制、审议与披露 工作中的职责，维护公司审计的独立性，建立健全公司内部控制体系，根据中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）、上海证券交易所的有关要求和规定，以及《北京阳 光 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《科创板上市规则》）《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药 物研究股份有限公司章程》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金 存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2025年4月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》及《信息披 露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司及下属各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当按照《上市公司监管指引第5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会授权董事会秘书为公司内部信 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）的行为， 明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、 《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及其他有关 规定，制定本工作细则。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书； （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （五）法律法规规定、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会 ...