北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 （2025年4月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为贯彻国家各项方针、政策，遵守财经法律、法规，严格执行公司 内部各项决策、制度，促进公司建立健全科学的内部控制体系，维护公司合法权 益，保障公司安全、高效、健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《中国内 部审计准则第1101号——内部审计基本准则》《审计署关于内部审计工作的规定》 等相关法律、法规的规定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 为了使内部审计工作达到最好效果，避免内部审计不规范带来的不 良影响，公司必须明确内部审计的各类风险。内部审计的风险点如下： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不 清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （三）内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部方法滞后或内审 制度不完善，可能导致内审效率、质量低下，成本增加。 （三）企业内审机构应建立健全有效的质量控制制度。 （四）内部审计人员应当 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为2.308亿元，同比下降8.49%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为2957.86万元，同比下降59.34%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2020.48万元，同比下降69.67%[6] - 基本每股收益为0.27元/股，同比下降59.09%[6] - 2025年第一季度营业总收入为2.308亿元，同比下降8.5%（2024年第一季度为2.523亿元）[20] - 2025年第一季度净利润为2735万元，同比下降60.2%（2024年第一季度为6874万元）[21] - 2025年第一季度归属于母公司股东的净利润为2958万元，同比下降59.3%（2024年第一季度为7275万元）[22] - 2025年第一季度基本每股收益为0.27元/股，同比下降59.1%（2024年第一季度为0.66元/股）[22] 成本和费用（同比环比） - 2025年第一季度营业总成本为1.977亿元，同比增长14.7%（2024年第一季度为1.724亿元）[21] - 研发投入合计为3772.95万元，同比上升7.90%，占营业收入比例为16.34%[6] - 2025年第一季度研发费用为3773万元，同比增长7.9%（2024年第一季度为3497万元）[21] - 支付给职工及为职工支付的现金为90,137,284.86元，同比增长4.6%[24] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为1033.19万元，同比上升66.63%[6] - 销售商品、提供劳务收到的现金为233,095,459.23元，同比增长12.4%[24] - 经营活动现金流入小计为246,173,706.79元，同比增长14.8%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为10,331,866.61元，同比增长66.6%[24] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为4,881,493.37元，同比减少74.1%[24] 投资活动现金流 - 投资活动产生的现金流量净额为-44,183,885.87元，同比改善64.3%[25] - 投资支付的现金为100,049,000.00元，同比增长1011.7%[24] 筹资活动现金流 - 取得借款收到的现金为267,713,950.00元，同比增长25.2%[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为58,866,217.08元，同比减少59.6%[25] - 期末现金及现金等价物余额为590,578,532.45元，同比减少17.9%[25] 资产变化 - 公司货币资金从2024年底的565,564,334.63元增长至2025年3月31日的590,578,532.45元，增长4.42%[16] - 交易性金融资产从2024年底的30,000,000元大幅增长至2025年3月31日的80,000,000元，增长166.67%[16] - 应收账款从2024年底的442,254,958.22元增长至2025年3月31日的491,059,621.60元，增长11.04%[16] - 预付款项从2024年底的86,344,433.27元增长至2025年3月31日的120,564,909.48元，增长39.63%[16] 负债变化 - 短期借款从2024年底的309,391,261.65元增长至2025年3月31日的486,131,515.20元，增长57.13%[17] - 合同负债从2024年底的321,427,793.09元增长至2025年3月31日的393,225,846.74元，增长22.34%[17] - 非流动负债合计为9182万元，同比下降13.5%（2024年第一季度为1.061亿元）[18] - 长期借款为5760万元，同比下降14.3%（2024年第一季度为6720万元）[18] - 租赁负债为3086万元，同比下降12.1%（2024年第一季度为3512万元）[18] - 递延所得税负债为8.3万元，同比下降93.3%（2024年第一季度为124.6万元）[18] 股东信息 - 公司回购专用证券账户持有2,721,783股股份，位列2025年3月31日股东名册第四位[14] - 利虔为公司第一大股东，持有30,897,300股，占总股本的27.59%[13] - 刘宇晶为公司第二大股东，持有4,550,386股，占总股本的4.06%，其中4,110,000股处于质押状态[13] - 武汉新能实业发展有限公司为公司第三大股东，持有3,062,303股，占总股本的2.73%[13] 其他财务数据 - 总资产为21.35亿元，较上年度末增长7.44%[7] - 归属于上市公司股东的所有者权益为10.30亿元，较上年度末下降6.40%[7] - 非经常性损益项目中政府补助为1056.46万元[9] - 净利润下降主要受仿制药业务受集采、MAH制度等政策影响，营业收入下降、成本率上升[10]

01 02 目录 CONTENTS 第一章 关于本报告 05 | 报告说明 | | --- | | 报告范围及边界 | | 报告编制依据 | | 信息来源 | | 编制流程 | | 审阅与批准 | | 发布形式 | | 货币单位说明 | | 联系方式 | 第二章 总经理致辞 07 第三章 关于阳光诺和 09 第一节 公司介绍 第二节 业务平台 第三节 企业荣誉 第四节 认证管理体系 第四章 阳光诺和可持续发展主轴与战略规划 23 第五章 党建引领 29 第一节 全面加强党建工作 第二节 积极开展党建活动 公司治理篇 第六章 深化责任管理 诚信合规运营 39 第一节 完善治理架构 第二节 深化 ESG 治理 共筑可持续发展之路 第三节 规范合规经营 第四节 投资者保护 第七章 加强风险管理 55 第一节 风险管理体系 第二节 风险识别、分析与应对 第三节 应对气候风险 第八章 利益相关方与实质性议题 第一节 利益相关方沟通 第二节 实质性议题分析 65 第九章 经济绩效与税务 第一节 经济绩效 71 环境责任篇 87 第十二章 环境管理 第一节 环境管理体系 第二节 环境保护 第三节 突发环境事件与应急管理 9 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-028 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及制定和修订部 分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"或"阳光诺和"）于 2025 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于取消监事 会、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订公司内部部分管理 制度的议案》《关于制定<董事离职管理制度>的议案》等议案。现将有关情况 公告如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公司 章程指引（2025 年修订）》（以下简称"《章程指引》"）等有关法律法规和 规范性文件的规定，并结合公司实际情况，阳光诺和拟对《公司章程》中监事会、 股东大会等条款进行修改，同时公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会 审计与风险委员会行使，《北京阳光诺和药物研究股份有限公司监事会议事 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-027 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于与关联方共同投资设立控股孙公司暨关联交易 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 关联交易概述：北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司" 或"阳光诺和"）控股子公司北京诺和动保科技有限公司（以下简称"诺和动保"） 拟与公司董事、副总经理、核心技术人员罗桓先生，诺和动保监事金晨先生以及 其他投资人共同出资人民币 500 万元设立上海益贝特生物科技有限公司（暂定 名，以市场监督管理部门核准的名称为准，以下简称"投资标的"或"益贝特"）， 注册资本为 100 万元。其中，诺和动保拟以 350 万元认购投资标的 50%的股权（50 万元作为注册资本金，300 万元计入投资标的资本公积金），罗桓先生拟以 15 万元认购投资标的 5%股权（5 万元作为注册资本金，10 万元计入投资标的资本 公积金），金晨先生拟以 15 万元认购投资标的 5%股权（5 万元作为注册资本金， 10 万元计 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-033 关于筹划发行股份及可转换公司债券购买资产并募集 配套资金暨关联交易事项的停牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因筹划发行股份及可转换公司债券购买资产并募集配套资金，本公司的相关证券 停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 期间 | | | | 688621 | 阳光诺和 | 股 A | 停牌 | 2025/4/25 | | | | 一、停牌事由和工作安排 停牌期间，公司将根据《管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 4 号——停复牌》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产 重组》等文件的要求及时履行信息披露义务，并将在停牌期限届满 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-029 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于召开 2025 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 05 月 21 日（星期三） 上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 05 月 14 日（星期三） 至 05 月 20 日（星期二） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱 ir@sun-novo.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 1 （二）会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） （三） 会议召 ...

交易概述 - 阳光诺和拟通过发行股份及可转换公司债券方式购买朗研生命100%股权 [1] - 交易同时计划向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 [1] - 交易预计构成重大资产重组且为关联交易 [1] 停牌安排 - 公司股票自2025年4月25日起停牌 [1] - 预计停牌时间不超过5个交易日 [1]

财务表现 - 2025年第一季度营收为2.31亿元，同比下降8.49% [1] - 2025年第一季度净利润为2957.86万元，同比下降59.34% [1]

交易结构 - 公司拟通过发行股份及可转换公司债券方式收购江苏朗研生命科技控股有限公司100%股权 [1] - 同时向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 [1] 交易性质 - 本次交易预计构成重大资产重组 [1] - 交易构成关联交易但不会导致公司实际控制人变更 [1] 停牌安排 - 公司股票自2025年4月25日起停牌 [1] - 预计停牌时间不超过5个交易日 [1]