申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人申万宏源集团股份有限公司董事会，现就提名 赵磊为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。 被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过申万宏源集团股份有限公司第 五届董事会薪酬与提名委员会会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人武常岐，作为申万宏源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解 并同意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-57 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七 次会议于 2024 年 9 月 27 日以通讯方式召开。2024 年 9 月 23 日，公司以 书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议应参加表决 监事 5 人，实际参加表决监事 5 人。会议的召集、召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议 并以记名投票方式表决，形成决议如下： 同意《关于提名公司第六届监事会非职工监事候选人的议案》。 特此公告。 1 附件：第六届监事会非职工监事候选人简历 申万宏源集团股份有限公司监事会 二〇二四年九月二十七日 2 附件：第六届监事会非职工监事候选人简历 方荣义先生，汉族，1966 年 8 月出生，中国共产党党员，高级会计 师。 同意提名方荣义先生、陈燕女士、邹治军先生为公司第六届监事会非 职工监事候选人 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人赵磊，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简 称该公司）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解并同 意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何 影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________ ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源公告编号：临 2024-60 申万宏源集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 第五届董事会第三十次会议决议，同意召开公司2024年第一次临时股 东大会，授权董事长刘健先生根据本公司实际情况，按照法律法规及 《公司章程》的相关规定确定2024年第一次临时股东大会的具体召开 时间。现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：本次股东大会是公司2024年第一次临时股东大 会。 2.股东大会的召集人：本公司董事会。本公司第五届董事会第三 十次会议审议决议授权召开本次会议。 3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次会议符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年10月22日（星期二）14:30。 （2）A股网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-59 申万宏源集团股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024 年9月27日收到公司董事任晓涛先生递交的书面辞呈。因工作安排原 因，任晓涛先生申请辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委 员会主任委员及董事会战略与ESG委员会委员职务。任晓涛先生确认， 与公司及董事会并无不同意见，亦无与辞职有关的事项需要知会公司 股东及债权人。任晓涛先生未持有公司股份，辞职后不在公司担任任 何职务。 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，任 晓涛先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，也 不影响公司董事会的正常运作，任晓涛先生的辞职自辞职报告送达公 司董事会时生效。 公司董事会对任晓涛先生在担任公司董事期间为公司发展做出 的积极贡献，表示衷心感谢！ 二〇二四年九月二十七日 特此公告。 申万宏源集团股份有限公司董事会 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-56 申万宏源集团股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 三十次会议于 2024 年 9 月 27 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公 司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2024 年 9 月 20 日， 公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。公司董事 长刘健先生因工作安排原因，不能现场出席本次会议，根据《公司章 程》规定，本次会议由副董事长黄昊先生主持。会议应参加会议董事 11 人，实际参加会议董事 11 人，其中刘健董事长、张宜刚董事、任 晓涛董事、朱志龙董事（视频电话）、杨小雯独立董事（视频电话）、 武常岐独立董事（视频电话）、陈汉文独立董事（视频电话）、赵磊独 立董事（视频电话）以通讯方式参加表决。公司部分监事、高级管理 人员及其他相关人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议 经认 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-58 申万宏源集团股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）和毕马威会计师事务所；天健会计师事务所（特殊普通 合伙） 2、原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所 1 4、本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会 印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）的规定。 一、拟变更会计师事务所的基本情况 （一）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计 师事务所（以下合称"毕马威"） 1、机构信息 （1）基本信息 ①毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马 威华 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2021 年 9 月 22 日发行 申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者） （第八期）（品种二）（以下简称"本期债券"），发行规模人民币 23 亿元，票面利率 3.10%，期限 3 年，债券代码 149640，债券简称 21 申证 15。（相关情况请详见公司于 2021 年 9 月 24 日、2021 年 9 月 30 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯 网 www.cninfo.com.cn 上刊登的公告） 本期债券兑付日为2024年9月23日，摘牌日为2024年9月23日，申 万宏源证券有限公司已按照《申万宏源证券有限公司2021年公开发行 公司债券（面向专业投资者）（第八期）募集说明书》相关约定，完 成本期债券本息兑付并予以摘牌。 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-55 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券（面 向专业投资者 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司董事会 公司所属申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开发 行短期公司债券（第一期）（以下简称"本期债券"）发行工作于 2024 年 9 月 6 日结束，本期债券发行规模为人民币 56 亿元，其中品种一 发行规模为人民币 18 亿元，期限 284 天，票面利率为 1.98%；品种 二发行规模为人民币 38 亿元，期限 313 天，票面利率为 1.99%。（相 关情况请详见公司于 2024 年 9 月 10 日在《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登的公告） 二〇二四年九月十三日 经深圳证券交易所审核，本期债券定于 2024 年 9 月 12 日起在深 圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资者交易，品种一债 券简称"24 申证 D1"，债券代码为"148902"；品种二债券简称"24 申证 D2"，债券代码为"148903"。 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-54 特此公告。 申 ...