会议时间 - 2025年第一次临时股东会现场会议时间为11月17日14:50[3] - 网络投票时间为11月17日9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2025年11月12日[5] - 登记时间为2025年11月13 - 14日9:00 - 11:30，13:30 - 17:00[11] - 深交所交易系统投票时间为11月17日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[24] - 互联网投票系统投票时间为11月17日9:15至15:00[25] 会议事项 - 审议修订《公司章程》、换届选举董事会等5项总议案及多项子议案[7] - 《关于修订公司部分内部治理制度的议案》有10个子议案[27] - 《关于公司换届选举第十三届董事会非独立董事候选人的议案》应选3人[27] - 《关于公司换届选举第十三届董事会独立董事候选人的议案》应选3人[28] 会议规则 - 提案3.00和4.00以累计投票方式选举，票数为所持表决权股份数乘以应选人数[9] - 非累积投票提案填报表决意见，累积投票提案填报投给候选人的选举票数[21] 会议地点及代码 - 登记地点为四川省成都市高新区天府大道北段28号茂业中心C座2605号董事会办公室[12] - 网络投票代码为360586，简称汇源投票[20]

董事会会议 - 公司第十二届董事会第二十八次会议于2025年10月31日召开，5名董事出席[1] - 多项议案表决多为5票赞成，部分需提交股东会审议[3][5][7][11][13][17][18] - 第十三届董事会由6名董事组成，提名6位候选人[11][13] 股东会安排 - 公司将于2025年11月17日14:50召开2025年第一次临时股东会[18] 股东持股 - 李红星持有鼎耘科技4.2857%股份，间接持有公司116.89万股[21] - 刘中一持有公司300万股，占总股份1.55%[23] 独立董事情况 - 于振中履历丰富，无违规违法情况，可担任独立董事[30][31]

固定资产界定 - 不属于主要设备物品，单位价值2000元以上且使用超2年作固定资产管理[10] 折旧规定 - 房屋及建筑物折旧年限10 - 50年，净残值率5%[12] - 机器设备折旧年限5 - 10年，净残值率5%[12] - 运输设备折旧年限4 - 10年，净残值率5%[12] - 其他设备折旧年限3 - 5年，净残值率5%[12] - 月内开始使用固定资产，下月起计提折旧[25] - 月内减少或停用固定资产，当月计提，下月停提[25] 审批权限 - 单笔600万元以下固定资产采购等由总经理审批[13] - 单笔1000万元以下或不超最近一期经审计净资产10%由董事长审批[13] - 单笔占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元由董事会审批[13] - 单笔占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元由股东会审批[13] - 处置固定资产净值小于600万元由总经理审批[33] - 处置固定资产净值小于1000万元或不超最近一期经审计净资产10%由董事长审批[33] - 处置固定资产净值占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元由董事会审批[33] - 处置固定资产净值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元由股东会审批[33] - 审批权限适用孰高原则，为单笔或连续十二个月累计金额[33] 采购与处置 - 超50万元固定资产采购应询价或招标[13] - 固定资产管理部门组织转让并账务处理[34] - 固定资产处置损益按深交所规则履行决策审批程序[34] 核对与制度生效 - 资产使用与管理部门至少每半年核对资产使用状态[30] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[38]

审计制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司，参股公司可参照执行[8] 审计检查与报告频率 - 审计委员会督导审计部门至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[14] - 审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告内部审计计划执行等情况[16] - 审计部门每年向董事会或审计委员会至少报告一次内部审计工作及问题[16] 审计工作规划 - 审计部门根据年度计划和发展需要确定年度审计重点并编制计划[20] 审计工作程序 - 包括签发通知书、成立小组、实施审计、编制报告[23] 审计相关文件内容 - 审计方案含项目名称、目的和范围等[24] - 内部审计通知书含被审计单位或部门及项目名称等[25] - 审计报告含时间、内容、范围、方式等[29] 审计异议处理 - 被审计单位有异议可在审计报告下发10日内向董事会提出[30] 审计档案管理 - 年度内部控制审计在年度结束后6个月内归档，专项审计在报告签发后2个月内归档[31] - 内部审计档案销毁需经审计委员会同意并董事长签字[32] 审计评价与鉴证 - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，董事会审议年度报告时形成决议[34] - 公司聘请会计师事务所审计时要求其对财务报告相关内控有效性出具鉴证报告[36] - 若出具非无保留结论鉴证报告，董事会、审计委员会需专项说明[34] 违规处理 - 被审计单位拒绝提供资料等违规，审计部门责令改正，严重报董事会处理[38] - 被审计单位拒不执行审计结论，审计部门责令改正，不改报董事会处理[38] - 被审计单位违反财经法规构成犯罪，报董事会批准后移交公安检察机关[38] - 内部审计人员违规不构成犯罪按公司规定处理，构成犯罪依法追究刑事责任[38]

投资者关系管理制定 - 公司制订投资者关系管理制度加强与投资者交流沟通[7] - 制度基本原则包括合规性、平等性等七项原则[8] - 制度目的是加强沟通、建立投资者基础等[10] 管理工作安排 - 工作实行董事长负责制[16] - 董事办负责日常事务有十一项职责[16] 相关机制与培训 - 建立内部协调机制和信息采集制度[17] - 对相关人员进行系统培训[17] 活动形式与要求 - 活动形式包括公告、股东会、指定网站披露信息等[22] - 股东会除现场投票外提供网络投票平台，审议现金分红与中小股东沟通[24] - 通过网站专栏、深交所互动平台、公开电子信箱开展活动[26] 特定会议安排 - 特定情形召开投资者说明会，年报披露后召开业绩说明会[28] - 定期报告结束后举行分析师会议等活动，可网上直播[29] 现场参观规定 - 特定对象可现场参观，提前预约登记并签署承诺书[33] - 年报、半年报披露前三十日不接受来访[34] 活动后续工作 - 涉及外部机构履行保密审批和管理[37] - 活动结束编制并刊载《投资者关系活动记录表》[38] 其他 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释[41][42] - 公司调研承诺不打探未公开重大信息等事宜[48] - 证券代码为000586，证券简称为汇源通信[49]

重大会计差错认定 - 资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元属重大差错[12] - 会计差错影响盈亏性质等属重大差错[13] - 监管责令改正以前年度报告差错属重大差错[13] - 会计报表附注披露重大事项缺失等属重大差错[15] - 其他年报信息披露涉金额占净资产10%以上重大诉讼属重大差错[17] 重大差异认定 - 业绩预告与年报业绩变动方向不一致或幅度超20%且无合理解释属重大差异[18] - 业绩快报与定期报告数据指标差异幅度达20%以上且无合理解释属重大差异[19] 责任追究 - 年报信息披露重大差错需追究责任人责任[21] - 被监管采取措施，内审查实原因报告董事会追究责任[22] - 责任追究遵循实事求是等原则[10] - 有从重、从轻等处理情形[23][24][25] - 追究责任形式有责令改正等[26] - 处罚可附带经济处罚，金额由董事会定[26] - 责任追究结果纳入年度考核指标[26] 制度相关 - 半年度、季度报告信息披露差错责任追究参照执行[28] - 制度未尽事宜依国家法律及《公司章程》执行[30] - 制度由董事会制定、修改和解释[31] - 制度自董事会审议通过之日起施行[32]

互动易平台制度 - 制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[7] - 交流应坚守诚信，保证信息真实准确完整[9] - 回复不得涉及未公开重大信息[11] 互动易平台规范 - 发布或回复应保证公平性，不得选择性操作[12] - 不得涉及不宜公开信息，涉及不确定事项应提示风险[12] - 不得利用平台迎合热点或配合违法违规交易[12][13] 管理与流程 - 董事会办公室为对口管理部门，董秘负责相关工作[15] - 信息发布和回复有内部审核流程[16]

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 董事与高管离职管理制度 二〇二五年十月 目录 1 第一章 总则 第二章 离职情形与程序 第三章 离职董事、高管的责任及义务 第四章 离职董事、高管的持股管理 第五章 责任追究机制 第六章 附则 第一章 总则 第一条 为规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员（以下简称"高管"）离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高管离职管理。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高管离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务、 退休及其他导致董事、高管实际离职的情形。 第四条 公司董事、高管可以在任期届满以前辞职，董事、高管辞职应当向 ...

董事提名 - 单独或合计持有1%以上公司有表决权股份的股东可提名独立董事候选人[11] - 单独或合计持有公司有表决权股份1%以上的股东有权提名非独立董事、非职工董事候选人[12] 表决票数计算 - 选举非职工董事时，股东表决票数为所持股份数乘应选董事人数[15] - 选举独立董事和非独立董事，累积表决票数为所持股份乘应选人数[17] 投票规则 - 投票候选董事人数不超应选人数，票数总和不超累积票数[18] 当选规则 - 得票高且超出席股东有效表决权股份二分之一当选[22] - 当选人数不足处理方式及相同票数再次投票规则[22]

控股股东定义 - 持股份占公司股本总额 50%以上或持股比例不足 50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[7] 诚信义务 - 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务，不得损害合法权益[9] 资金资产管理 - 不得利用关联交易等方式侵占公司资金、资产[11] - 不得占用公司资金，不得以特定形式占用[19] - 转让控制权前需归还占用资金、解除违规担保[25] 董事提名 - 提名董事候选人应遵循规定条件和程序，不得设批准程序[13] 赔偿责任 - 对公司违法行为负责的应主动用股权及资产赔偿中小投资者[14] 承诺要求 - 作出的承诺应明确、具体、可执行[17] 公司独立性 - 应保证公司人员、财务、业务、生产经营、决策、资产、机构独立[17][18][20][21][22] 关联交易 - 与公司关联交易应遵循平等、自愿、等价、有偿原则[23] 股份交易 - 买卖公司股份应遵守规定，履行审批和信息披露义务[24][25] - 减持公司股份应遵守《减持办法》《减持指引》规定[27] 股份变动披露 - 所持已发行有表决权股份比例每增减 5%，3 日内向相关部门提交报告并公告，公告前后 3 日内不得买卖[27] - 每增减 1%，次日通知公司并公告[27] 信息披露 - 应履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整、及时、公平[29] 保密义务 - 应对未公开重大信息采取保密措施，不得提前泄露[31] 媒体应对 - 媒体报道或传闻可能影响股价时，应主动了解情况并配合披露信息[32] 情况告知 - 持股或控制公司情况等发生拟发生较大变化应告知公司[34] 关联人信息 - 应按深交所要求填报并更新关联人信息[36][37] 规范执行 - 规范未尽事宜或冲突时按相关规定执行[39] 规范生效与解释 - 规范自股东会审议通过之日起生效实施[40] - 规范由董事会负责解释[41]