第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023 年度持续督导保荐工作报告 | 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责 | 被保荐公司简称：风华高科（000636） | | --- | --- | | 任公司 | | | 保荐代表人姓名：杜榕林 | 联系电话：010-66211883 | | 保荐代表人姓名：范本源 | 联系电话：010-63212091 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与 ...

培训信息 - 一创投行2024年4月17日对风华高科进行2023年度持续督导工作现场培训[1] - 培训地点在风华高科会议室，对象包括董监高及相关人员[1] - 培训内容涵盖督导总结及董监高行为规范[1] 培训效果 - 公司积极配合，相关人员对规范运作认识加深[2][4] - 培训助公司提高规范运作和治理水平，达预期效果[4] 报告信息 - 报告签字盖章日期为2024年4月25日[6]

公司合规情况 - 2024年4月17 - 18日进行2023年度现场检查[2] - 公司章程和制度完备合规且有效执行，董监高履职正常，无同业竞争[2] - 按规定建立内审制度和部门，各部门按季度开展工作并提交报告[3] - 已披露公告与实际一致、内容完整，无应披露未披露事项，流程合规[3] - 建立防占用制度，无占用情形，关联交易合规公允[3] - 2023年度不存在对外担保[4] - 签订三方监管协议且有效执行，无违规使用和变更募集资金用途情况[4] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] - 完全执行现金分红制度并如实披露2023年度情况[5] - 对外提供财务资助合法合规且如实披露[5] - 大额资金往来具有真实交易背景及合理原因[5] - 重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[5] - 生产经营环境无重大变化或风险[5] - 已按要求整改前期监管机构和保荐人发现的问题[5] 业绩情况 - 2023年业绩无大幅波动，与同行业可比公司比较无明显异常[4] - 2023年电子元件行业终端市场消费景气度弱复苏，价格低位运行[5] - 非公开发行股票募集资金投资项目“月产280亿只片式电阻器技改扩产项目”效益未达预期[5] - 与保荐机构已披露项目效益未达预期情况[5]

业绩总结 - 风华高科2024年一季度实现营收10.58亿元，同比增长13.28%[1] - 公司2023年全年营收42.21亿元，同比增长8.97%[1] - 公司2024-2026年预计收入分别为50.23亿元、60.15亿元、67.83亿元[3] - 2026年预测营业收入为6,782.6百万元，较2022年增长12.8%[5] 归母净利润 - 风华高科2024年一季度归母净利润0.73亿元，同比增长25.05%[1] - 公司2023年全年归母净利润1.73亿元，同比减少46.99%[1] - 公司2024-2026年预计归母净利润分别为3.87亿元、5.30亿元、7.01亿元[3] - 2026年预测净利润为701.3百万元，较2022年增长32.4%[5] 评级体系 - 公司评级体系包括收益评级和风险评级[6] - 收益评级分为买入、增持、中性、减持和卖出五个等级[6] - 风险评级分为A和B两个等级[6]

特此公告。 经与会董事认真审议，以投票表决方式审议通过了《公司 2024 年第一季度报告》。 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体披露的《公司 2024 年第一季度报告》。 证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-35 广东风华高新科技股份有限公司 第九届董事会 2024 年第五次会议决议公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董 事会 2024 年第五次会议于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式发出会 议通知，会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯表决方式召开，会议应到董 事11人，实到董事11人。本次董事会的召开程序符合国家有关法律、 法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项，合法有效。 广东风华高新科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 ...

财务表现 - 广东风华高新科技股份有限公司2024年第一季度营业收入为10.58亿元，同比增长13.28%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为7,291.5万元，同比增长25.05%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为8,583.62万元，同比下降27.89%[5] - 公司总资产为155.49亿元，较上年末下降0.16%[5] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为119.76亿元，较上年末增长0.34%[5] - 公司非经常性损益项目合计金额为36.46万元[5] 资产情况 - 公司投资性房地产增加至3,204.01万元，主要系对外出租资产增加所致[8] - 公司流动资产合计为7,050,225,770.23元，其中货币资金为4,314,060,779.29元[12] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为99,176股，其中前十名股东持股情况显示广东省广晟控股集团有限公司持股最多，占比23.19%[9] - 中国农业银行股份有限公司持有的股份数量为10,007,832股，占总股本的比例为0.86%[11] 财务运营 - 公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为6778.25万，同比下降50.1%[16] - 公司2024年第一季度投资支付的现金为5100万，较上年同期增长6.9%[16] - 公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为2.5亿，较上年同期下降10.3%[16]

会议情况 - 公司第九届监事会2024年第五次会议4月19日发通知，4月24日召开[1] - 会议应到监事3人，实到3人[1] 审议结果 - 会议表决通过《公司2024年第一季度报告》[1] - 监事会认为报告编制合规、内容真实准确完整[1] - 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票[1]

关于本报告 质量保证 本报告披露的信息和数据来源于公司统计报告和正式文 件，并通过相关部门审核。公司承诺本报告不存在任何虚 假记载或误导性陈述，并对内容真实性、准确性和完整性 负责。 时间范围 本报告覆盖广东风华高新科技股份有限公司及其子公司在 经济、社会和环境等方面的理念、实践与绩效表现，涉及 的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日， 部分内容超出上述范围。除特殊说明外，报告中涉及的货 称谓说明 为便于表述和阅读，报告中"风华高科""公司"或"我们" 均指广东风华高新科技股份有限公司（内文另有所指除外）。 参考依据 报告获取 本报告以印刷品和 PDF 电子文件两种形式发布， 其中 PDF 电子文件可在公司官方网站 https:// www.fhcomp.com 下载阅读。为减少印刷对环 境产生的影响，我们倡导读者尽可能下载阅读电 子文件。本报告印刷采用环保纸。为节约用纸， 我们尽量控制篇幅，如果您想了解更多信息，可 通过公司官方网站、微信公众号或年度财报获得 补充。 本报告主要依据中国社会科学院《中国企业社会责任报告指 南（CASS-ESG5.0）》、香港联合交易所《 ...

公司出席本次年度业绩说明会的人员包括公司董事长李程先生、 独立董事张荣武先生、董事会秘书殷健先生、代行财务负责人黄宗衡 先生以及保荐代表人杜榕林先生。 股票代码：000636 证券简称：风华高科 编号：2024-33 广东风华高新科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年4月16日披露了《公司2023年年度报告全文》及其摘要，为让广大 投资者进一步了解公司2023年度报告及经营情况，公司将于2024年4 月29日（星期一）下午15:00-17:00在全景网举办2023年度业绩说明 会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次说 明会。 2 （问题征集专题页面二维码） 欢迎广大投资者积极参与公司本次网上业绩说明会。 特此公告。 广东风华高新科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 202 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东风华 高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和内部控 制审计实施细则等，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 广东风华高新科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...