公司概况 - 新兴际华财务公司成立于2021年1月29日，注册资本10亿元[9] - 股东为新兴际华集团有限公司[9] - 可经营吸收成员单位存款等七类业务[10] 治理结构 - 设立以股东、董事会等为主体的现代化公司治理体系[12] - 董事会下设四个专业委员会，高级管理层下设授信审批委员会[12] 风险管理 - 董事会是风险管理最高决策机构，承担最终责任[15] - 监事会监督重要事项决策及执行情况[16] - 高级管理层对风险管理工作有效性向董事会负责[16] - 风险管理委员会制定、审核风险管理方针和办法[16] 合规情况 - 大华会计师事务所审核认为公司证照合法有效[5] - 审核未发现公司违反规定情形，监管指标符合要求[5] 内部控制 - 制定146项内控制度[22] - 建立以业务操作等为防线的风控体系[20] 业务风控 - 结算业务建立内控制度保障资金安全和结算顺畅[22] - 信贷业务实行审贷分离、分级审批，开展贷后检查[24] 信息系统 - 以浪潮软件为核心，运行稳定并制定相关制度[24] 审计稽核 - 实行内部审计稽核制度，审计部门对董事会负责[25] 流动性管理 - 制定《流动性风险管理办法》控制流动性风险[26] - 建立关键风险合规指标监测机制，2023年监控指标符合监管要求[26] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，资产总额107.12亿元，负债总额96.71亿元，所有者权益10.41亿元，全年净利润2562.70万元[29] - 现有财务制度14项，财务部编制2人[31] 监管指标 - 截至2023年12月31日，资本充足率为17.52%[32] - 截至2023年12月31日，拨备覆盖率为无穷大[32] - 截至2023年12月31日，贷款拨备率为2.50%[32] - 截至2023年12月31日，流动性比率为58.70%[32] - 截至2023年12月31日，贷款比例为52.15%[32] - 截至2023年12月31日，集团外负债比例为0%[32] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额/资产余额为1.57%[33] - 截至2023年12月31日，不良贷款率为0%[33]

新兴铸管股份有限公司 2023 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 新兴铸管股份有限公司全体股东： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 性具有一定的风险。 1 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制 规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和 ...

光大证券股份有限公司 关于新兴铸管股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为新兴铸管 股份有限公司（以下简称"新兴铸管"或"公司"）2017 年度非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定，对新兴铸管 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金数额、到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新兴铸管股份有限公司增发股票的批 复》（证监许可[2016]3215 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2017 年 2 月 15 日采用向特定对象非公开方式发行人民币普通股 347,572,815 股，每股发 行价格为 5.15 元，募集资金总额 179,000.00 万元 ...

证券代码：000778 证券简称：新兴铸管 公告编号：2024-24 新兴铸管股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 新兴铸管股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称 "财政部"）于 2022 年 11 月 30 日发布的《关于印发〈企业会计准则解释第 16 号〉的通 知》（财会[2022]31 号）（以下简称"解释 16 号"）的要求变更会计政策。本次会计政策 变更是公司依据法律法规和国家统一会计准则要求进行变更，不会对公司财务状况、经 营成功和现金流量产生重大影响。现将变更情况公告如下： 2、会计政策变更日期 公司将根据财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》，自 2023 年 1 月 1 日起开始 执行。 2、变更前会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 3、变更后会计政策 本次变更后，公司将执行财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》的相关规定执 行。除 ...

证券代码：000778 证券简称：新兴铸管 公告编号：2024-16 新兴铸管股份有限公司 第十届董事会第二次会议决议公告 该事项的详细内容请见公司于同日刊登巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年度董事会工作报告》。 公司 2023 年度任职的独立董事闫华红女士、王忠诚先生、温平先生向董事会提交了 《2023 年度独立董事述职报告》并将在 2023 年度股东大会述职，报告详细内容请见公 司于同日刊登巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年度独立董事述职报告》。 2、审议通过了《2023 年度总经理工作报告》。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：7 票同意、0 票弃权、0 票反对。 该议案需提交公司股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新兴铸管股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 3 月 30 日以书面和电子邮件 方式发出第十届董事会第二次会议通知，会议于 2024 年 4 月 9 日，以现场会议及 ...

证券代码：000778 证券简称：新兴铸管 公告编号：2024-23 新兴铸管股份有限公司 关于 2024 年度预算计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 新兴铸管股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 9 日召开的第十届董事会 第二次会议审议通过了《2024 年预算计划》，该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议。现将相关事项公告如下： 一、预算编制的基础 根据公司战略发展目标，在综合分析宏观经济、行业发展趋势、市场需求状况的基 础上，结合公司实际运行情况和结果，在充分考虑各项基本假设的前提下，依据公司各 项现实基础、经营能力，本着求实稳健的原则编制 2024 年预算计划。 二、2024 年经营指导思想 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，完整、 准确、全面贯彻新发展理念。公司坚持党建引领，加快多元发展，注重改革创新，强化 风险防范。以对标一流为抓手，系统降本、联动协同，夯实存量基础；以项目建设为支 撑，科学调度、统筹推进，谋求增量发展，为实现"再造一个新兴铸管"而不懈努力！ 三、2 ...

新兴铸管股份有限公司 2023 年度 关于新兴际华集团财务有限公司的风险持续评估报告 新兴铸管股份有限公司 关于新兴际华集团财务有限公司的风险持续评估报告 一、公司基本情况 新兴际华集团财务有限公司（以下简称"新兴际华财务公司"） 成立于 2021 年 1 月 29 日，经原中国银行保险监督管理委员会批准， 在北京市朝阳区市场监督管理局登记注册，具有企业法人地位的非银 行金融机构。 注册地址：北京市朝阳区向军北里 28 号院 1 号楼 2 层 201 法定代表人：左亚涛 统一社会信用代码：91110105MA02075P47 注册资本：10 亿元人民币，全部来自单一股东新兴际华集团有限 公司。 按照营业执照的经营范围，新兴际华财务公司可经营以下业务： （一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成 员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供 成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证 及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承 兑。 二、内部控制基本情况 （一）控制环境 第 1 页 新兴铸管股份有限公司 2023 年度 关于新兴际华集团财务有 ...

新兴铸管股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 新兴铸管股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新兴铸管股份有限公司增发股票的批复》（证监 许可[2016]3215 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于 2017 年 2 月 15 日采用向特 定对象非公开方式发行人民币普通股 347,572,815 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 5.15 元，募集资金总额 179,000.00 万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为人民币 176,609.08 万元。上述资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 了"信会师报字[2017]第 ZB10096 号"验资报告验证确认。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用的金额为 179,220.86 万元，其中：（1） 以前年度使用募集资金的金额为 175,197.60 万元；（2）本年度募投项目使用募集资金的金额 为 0 万元；(3)本年度节余募集资金永久补充流动资金的金额为 4,023.26 万元。 截至 ...

（独立董事：王忠诚） 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》《新兴铸管股份有限公司独立董事工作 制度》的规定，我作为新兴铸管股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会独立董事，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况做如下述职： 2023 年本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规、规范性文件及公司内部制度规定，认真、勤勉、忠实地履行独立董 事的职责，积极出席公司的相关会议，对相关重要事项发表了公正、客观的独 立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 新兴铸管股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人 1958 年出生，中国国籍，无海外居留权，中共党员，教授级高工，博 士研究生学历。曾任山西太原轧钢厂技术员，中国国际工程咨询公司原材料项 目部工程师，中咨-胜宝旺工程咨询有限公司常务副总经理，中国国际工程咨询 公司冶金项目部总工程师、冶金建材项目部主任、公司工会主席兼部门主任， 中国国际工程咨询有限公司总经理助理，2019 年 4 月退休，2021 年 1 月起任本 公司独立董事。 经自查，本人在履职期间不存在影响独立 ...

新兴铸管股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：闫华红） 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》《新兴铸管股份有限公司独立董事工作 制度》的规定，我作为新兴铸管股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会独立董事，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况做如下述职： 2023 年本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规、规范性文件及公司内部制度规定，认真、勤勉、忠实地履行独立董 事的职责，积极出席公司的相关会议，对相关重要事项发表了公正、客观的独 立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 本人 1968 年出生，中国国籍，无海外居留权，教授，博士。曾任教于北京 机械工业学院工商管理分院，现任首都经济贸易大学会计学院理财系主任，中 国会计师协会会员、中国注册会计师协会非执业会员、科技部科技评估中心评 估专家，中建环能科技股份有限公司独立董事，2017 年 12 月起任本公司独立 董事。 经自查，本人在履职期间不存在影响独立性的情况，候选人声明与承诺事 项未发生重大变化。 二、独立董事 2023 年度履职情况 1 ...