中通客车股份有限公司 2023 年度社会责任报告 二 O 二四年三月二十六日 1 报告说明 一、 重要提示 本报告真实客观地反映公司报告期内在从事生产经营管理活动 中积极履行社会责任的情况，帮助利益相关各方了解公司的社会责任 实践活动。 二、 编写依据 本报告遵循《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等相关规定，结合公司实际编写而成。 三、 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（部分表述及数据 适当追溯以前年份）。 四、 发布周期 报告覆盖公司、全资及控股子公司 六、 数据来源 报告中的数据主要来源于公司实际运行的相关记录。数据如有与 年报出入，以公司年报为准。 七、 报告获取 本 报 告 以 电 子 文 件 形 式 登 载 于 ： 巨 潮 资 讯 网 站 （ http://www.cninfo.com.cn ） 、 公 司 官 方 网 站 （http://www.zhongtong.com）。 2 本报告为年度披露报告。每年随年报发布。 五、 报告范围 | 第一章 | 综述 3 | | ...

股票简称：中通客车 股票代码：000957 公告编号：2024-008 中通客车股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 （二）召集人：公司董事会 经公司第十一届董事会第三次会议审议通过，同意于 2024 年 5 月 28 日召开 公司 2023 年度股东大会。 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的有关规定。 （四）召开的日期、时间： 2、公司董事、监事和高级管理人员。 1、现场会议时间：2024 年 5 月 28 日（星期二）下午 14:30； 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 28 上午 9:15—9:25,9:30—11:30，下午 13:00～15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 28 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 （ ...

股票简称：中通客车 股票代码：000957 公告编号:2024-009 中通客车股份有限公司 关于 2024 年日常关联交易预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年 3 月 25 日，公司召开十一届三次董事会会议，以 4 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了公司 2024 年日常关联交易议 案，关联董事胡海华、张燕在相关事项表决时，进行了回避。 该议案尚需公司股东大会审议通过，根据相关规定，届时关联股东中通汽车工业集团有限责任公司（简称：中通集团）须回避表 决。 （二）预计 2024 年日常关联交易类别和金额 1 / 9 单位：万元 关联交易 类别 关联人 关联交易内容 关联交易定价原 则 合同签订金额或预 计金额 截至披露日 已发生金额 上年发生金额 向关联人 销售产 品、商品 潍柴控股集团有限公司及其子公司 客车及配件 市场定价 6,000.00 213.65 2,716.94 中国重汽（香港）有限公司及其子公司 客车及配件 市场定价 ...

业绩总结 - 2023年业务收入46.14亿元，审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元[4] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元[4] 数据相关 - 2023年度支付会计师事务所报酬78万元，含内控审计费20万元[3][10] - 截至2023年末，合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[4] - 截至2023年末，提取职业风险基金1.61亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[6] 人员情况 - 拟签字崔云刚近三年签11家年报/内控审计，复核13家年报[8] - 拟签字宋晓妮近三年签6份上市公司审计报告[10] - 拟质控复核人石爱红近三年签4家年报/内控审计，复核17家年报[10] 合规情况 - 近三年因执业受行政处罚1次，监管措施29次，自律措施1次[7]

本议案尚需提交公司股东大会审议； 二、公司 2023 年度总经理工作报告 证券代码：000957 证券简称：中通客车 编号：2024-011 中通客车股份有限公司 十一届三次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中通客车股份有限公司第十一届三次董事会会议通知于 2024 年 3 月 15 日 以电话和邮件的方式发出，会议于 2024 年 3 月 25 日在潍坊市召开，应到董事 6 名，实到董事 6 名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。会 议审议通过了以下议案： 一、公司 2023 年度董事会工作报告(详见公司 2023 年度报告全文) 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权； 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权； 三、公司 2024 年度经营计划 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权； 四、公司 2023 年度财务决算报告 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权； 本议案尚需提交公司股东大会审议； 五、公司 2023 年度报告及摘要（全文刊登在巨潮资讯网 www.cninfo.com.c ...

报告期内监事会共召开 6 次会议，会议审议通过了以下决议： 1、公司十届监事会第十三次会议于 2023 年 4 月 27 日召开，会议 审议通过了以下议案： 2、公司十届监事会第十四次会议于 2023 年 8 月 24 日召开，会议 审议通过了以下决议： 中通客车股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年公司监事会全体成员严格依照《公司法》、《公司章程》和 《监事会议事规则》等有关法律法规的规定和要求，本着对公司和股东 负责的态度，遵守诚信原则，认真履行和独立行使各项监事会的监督职 权和义务，积极参与过程监督，认真审议重大议案，努力维护股东权益 和公司利益。 一、监事会会议情况及决议披露情况 1 / 5 （1）公司 2022 年度监事会工作报告； （2）公司 2022 年度财务决算报告； （3）公司 2022 年度报告及摘要； （4）关于公司 2022 年度报告的审核意见； （5）公司 2022 年度利润分配方案； （6）关于计提 2022 年度资产减值准备的议案； （7）2022 年公司内部控制自我评价报告； （8）公司 2023 年第一季度报告； （9）关于公司 2023 年第一季度报告的审 ...

公司三位独立董事不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等监管规则及《中通客车股份有限公司章程》中 关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 中通客车股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 中通客车股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，并 结合独立董事独立性自查情况，中通客车股份有限公司（简称 "公 司"）董事会对独立董事王晓明先生、王德建先生、刘冰先生的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

中通客车股份有限公司 关于山东重工集团财务有限公司 2023 年风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的要求，中通客车股份有限公司（下称"中通客车"）通过查验山东重工集团财 务有限公司（下称"重工财务公司"）《金融许可证》《营业执照》及相关资料， 审阅重工财务公司财务报表，对重工财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 评估，具体情况报告如下： 一、重工财务公司基本情况 重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会（现为"国家金融监督管理总 局"，下称"金融监管总局"）批准设立的非银行金融机构。重工财务公司于 2012 年 6 月 11 日取得《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001），并于同日领 取了《营业执照》（统一社会信用代码：91370000597828707N）。 重工财务公司注册资本 16 亿元人民币（含 1000 万美元），股权结构如下： （一）山东重工集团有限公司（下称"山东重工"）出资 6 亿元人民币，占 重工财务公司注册资本的 37.5%； （二）潍柴动力股份有限公司出资 5 亿元人民币(含 1000 万美元)，占重工 财务公司注册 ...

中通客车股份有限公司 我们作为中通客车股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作 制度》、《公司年报工作制度》的规定，积极出席公司2023年召开的相关会议，对 董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，谨慎、认真、勤勉地行使了公司所 赋予的权利，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、王晓明先生，1972年出生，经济学博士，研究员，历任山东烟台麦特电子有 限公司工程师，国务院发展研究中心研究室主任，现任中国科学院科技战略咨询研 究院研究员。 2、肖成伟先生，1970 年出生，理学博士，研究员级高级工程师，现就职于中国 电子科技集团公司第十八研究所，兼职国家十三五新能源汽车重点研发专项总体专家 组成员、《新能源汽车生产准入管理规则》专家委员会委员、全国汽车标准化委员会 电动汽车分委会委员和全国碱性蓄电池标准化技术委员会委员等职务。 3、王月永先生，1965 年 12 月出生,天津大学管理学博士，高级会计师。历任山 东财经大学教 ...

中通客车股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本 公司（以下简称公司）《内部控制评价管理流程》和《内控评价 手册》，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、基本情况 2023 年度内部控制自我评价工作自 2023 年 12 月 18 日开始 至 2024 年 1 月 31 日结束，严格依据《内部控制评价管理流程》 《内控评价手册》的要求和程序进行，并重点关注 2022 年度内 控评价问题和 2023 年日常检查过程发现的问题点，对每项业务 控制点逐一进行现场测评。 公司内部控制评价程序主要包括： 内控评价工作组设三个专业组，各专业组组长负责策划本组 的工作计划和实施方案，明确评价部门、目标、任务、时间安排、 责任人等内容，并按计划开展现场评价工作。 （三）实施内部控制设计与运行情况现场评价 1. 自我评价 2023 年 12 月 18 日-12 月 30 日，公司组织各部门对制度和 流程进行设计和运行 ...