公司概况 - 公司专注于磁性器件领域，在全球范围内具有领先的市场地位 [3] - 公司拥有核心技术优势和综合服务实力，不断推出具有高附加值的新产品 [9] - 公司持续进行研发投入及管理创新，历年平均毛利率均保持在同行业较优水平 [9] - 公司拥有大量已获得授权的专利，并积极应对专利诉讼 [10] 业务发展 - 公司在手机通讯、汽车电子、光伏储能等领域持续拓展海外核心大客户 [3] - 公司在新能源汽车、智能驾驶等汽车电子领域布局多年，产品线不断丰富 [5][6] - 公司看好AI手机对被动元件需求的增长，在小型化、高性能元器件方面具有优势 [7] - 公司提前布局AI服务器和数据中心等战略市场 [8] 经营情况 - 公司目前处于正常旺季状态，产能利用率水平较为健康 [2] - 公司内部库存管理良好，持续优化供应链管理水平 [4] - 公司研发投入持续增长，不断推进技术创新 [10] - 公司生产经营情况一切正常，不会受外部诉讼的影响 [10]

员工持股计划会议 - 2024年9月14日召开第四期员工持股计划第一次持有人会议，479人出席，代表份额11030万份，占99.46%[1] - 审议通过设立管理委员会、选举委员、授权办理相关事项议案[1][2][3][5] 股权结构 - 公司董事兼总裁施红阳等3人分别持有新余市恒顺通30%股份，该公司持股占总股本6.88%[3]

股东持股 - 袁金钰持股53,507,279股，比例6.6360%[1] - 曾小华持股11,700股，比例0.0015%[1] - 袁聪持股35,500股，比例0.0044%[1] 股份质押 - 袁金钰本次质押1,100,000股，占比2.06%，用途资金周转[1] - 袁金钰质押后累计27,630,000股，占其所持51.64%，总股本3.43%[1] - 合计质押27,630,000股，占所持51.59%，总股本3.43%[1]

诉讼情况 - 公司为被告一涉侵害发明专利权纠纷，案号（2024）沪73知民初179号[3][4][5] - 原告主张赔偿经济损失2000万元（暂计）等费用[3] - 本次诉讼对利润影响不确定，不造成重大不利影响[10] 研发情况 - 2024年上半年研发投入2.24亿元，同比增19.91%[3] - 截至2024年6月30日，集团有授权专利977项[3]

公司已于 2024 年 2 月 27 日召开了第七届董事会第三次会议及第七届监事 会第二次会议，分别审议通过了《关于公司 2024 年度为控股公司提供担保的议 案》。为增强对公司之控股公司的支持，公司拟为控股公司深圳顺络汽车电子有 限公司（以下简称"顺络汽车"）向银行申请人民币 10 亿元（含）的银行授信 提供担保；公司拟为控股公司东莞华络电子有限公司（以下简称"东莞华络"） 向银行申请人民币 5 亿元（含）的银行授信提供担保。此议案已于 2024 年 3 月 20 日 2023 年年度股东大会审议通过。 股票代码：002138 股票简称：顺络电子 编号：2024-078 深圳顺络电子股份有限公司 关于为控股公司提供担保的进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 深圳顺络电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保额度总额超过最 近一期经审计净资产的 100%，该等担保全部系为公司之控股公司提供的担保， 本次担保中有资产负债率超过 70%的被担保对象，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 在上述权限范围内，公司董事会授权公司 ...

员工持股计划基本信息 - 募集资金总额上限为11,195万元，每份份额1.00元[10] - 参加人数不超过489人，董监高8人[11] - 股票数量不超过8,598,310股，占股本总额1.07%[11] - 全部有效计划所持股票累计不超股本总额10%，单个持有人不超1%[11] - 存续期48个月[12] - 标的股票分两期解锁，每期50%，解锁时点为12个月和24个月[13] 资金与股票来源 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等[30] - 股票来源为公司回购股票[31] - 2021年回购股份6,110,100股[32] - 2022 - 2023年回购股份8,264,480股[32] - 受让回购股票价格为13.02元/股[34] 业绩考核与解锁条件 - 2024年净利润不少于8.3亿元，两期各解锁50%[39] - 2024年净利润7.3 - 8.3亿元，第一批解锁50%，2025年净利润不少于8.3亿元第二批解锁50%，少于则第二批50%延期至36个月解锁[39][40] - 2024年净利润少于7.3亿元，第一批50%解锁份额延期至第二批，2025年净利润不少于8.3亿元，第二批解锁100%[40] - 2024年净利润少于7.3亿元，第一批50%解锁份额延期至第二批，2025年净利润少于8.3亿元，第二批100%解锁份额延期至36个月解锁[41] 管理与决策机制 - 最高管理权力机构为持有人会议[43] - 持有人按份额比例享有权益，存续期内不得转让份额[45][46] - 持有人会议提前5日书面通知，紧急情况可口头通知[48][49] - 议案经出席持有人所持50%以上份额同意表决通过[51] - 合计持有10%以上份额员工可提临时提案[52] - 管理委员会由5名委员组成，任期为存续期[53] - 不定期会议提前3日书面通知，全体委员一致同意可用通讯方式[57] - 代表10%以上份额持有人、1/3以上委员可提议召开临时会议，主任5日内召集[57] - 临时会议通知提前3天，经委员同意可豁免，紧急情况可口头通知[58] - 会议应有过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[59] 其他要点 - 2024年9月初过户859.8310万股标的股票至员工持股计划名下[95] - 以24.57元/股为参照，预计总费用9931.04万元[95] - 预计2024 - 2026年费用摊销分别为1655.17万元、4965.52万元、3310.35万元[95] - 存续期届满前1个月，经管理委员会同意并董事会审议通过可延长[93][94] - 拟提前终止或期满后，管理委员会30个工作日内完成清算[94] - 经职工代表大会征求意见拟定草案，经股东大会批准实施[98][99] - 关联董监高审议提案时回避表决[101] - 持有人税负按规定承担，解释权归董事会[104]

股东大会信息 - 股东大会通知于2024年8月15日公告[4] - 现场会议于2024年8月30日下午14:30召开[4] - 网络投票时间为2024年8月30日上午9:15 - 下午15:00[4] 股东出席情况 - 出席股东大会股东及代理人共415名，持股326,531,183股，占比41.4616%[8] - 出席现场会议股东及代理人共11名，持股114,166,509股，占比14.4964%[8] - 通过网络投票股东共404名，持股212,364,674股，占比26.9652%[8] 议案表决情况 - 《第四期员工持股计划（草案）》赞成股数240,768,982，占比86.4120%[10] - 《第四期员工持股计划管理规则》赞成股数240,989,840，占比86.4912%[14] - 《授权董事会办理相关事宜》赞成股数240,825,782，占比86.4324%[11]

股东大会情况 - 参加表决股东及代表415名，所持表决权股份326,531,183股，占比41.4616%[7] - 现场会议股东及代理人11名，所持表决权股份114,166,509股，占比14.4964%[7] - 网络投票股东404名，所持表决权股份212,364,674股，占比26.9652%[7] - 现场会议于2024年8月30日14:30召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[4] 议案表决情况 - 《员工持股计划（草案）》及摘要议案，同意240,768,982股，占比86.4120%[8] - 《员工持股计划管理规则》议案，同意240,989,840股，占比86.4912%[11] - 《授权董事会办理员工持股计划相关事宜》议案，同意240,825,782股，占比86.4324%[12] - 中小投资者对上述三议案同意股数及占比分别为187,261,703股（83.1824%）、187,482,561股（83.2805%）、187,318,503股（83.2076%）[8][11][12]

公司优势与发展 - 公司具有结构优化、语言优化、信息提炼、个性特色和针对性优化的优质总结服务能力,并能发挥文案创作的专业能力 [2] - 公司在技术、服务、质量、管理等多方面具有综合优势,占核心大客户的采购份额不断提升,新产品单位用量持续增长 [3] - 公司产品质量及综合服务能力、稳定可靠的供应能力获得客户信赖,供应链配套能力持续提升 [3] - 公司在元件小型化、精细化和复合化方面处于全球行业前沿,有利于满足高性能元器件的需求 [3] - 公司积极布局AI服务器和数据中心等战略市场,为公司带来更广阔的市场空间 [6] - 公司通过技术创新、工艺创新、设备创新等提高生产效率,保障毛利率水平 [5][6] - 公司拥有丰富的产品矩阵,为毛利率稳定提供重要支撑 [5] 业务表现 - 2024年上半年,通讯及消费电子业务延续传统旺季趋势,客户结构进一步优化,新产品保持高速增长 [4] - 2024年上半年,汽车电子业务高速增长,信号类变压器产品稳定增长,为欧美顶级汽车电子客户提供优质产品及服务 [4] - 公司数据中心、光伏储能等新兴市场业务保持快速增长态势,新产品及新兴市场领域快速发展 [4] 激励机制 - 公司实施多元化的激励措施,包括员工持股计划、子公司持股计划、量化经营、项目制绩效考核等,充分调动员工积极性和创造性 [4][5] - 员工持股计划激励成本约9931万元,参与人数489人,人均成本约20万元,分2年解锁,每年人均成本约10万元 [4] 其他 - 公司一贯尊重知识产权,积极应对专利诉讼,目前生产经营情况正常 [8] - 公司汽车电子产品单车价值量理论上可从几百元至三千元不等,随着新产品新技术的不断导入,未来可供产品的单车价值量会持续上升 [9] - 公司在建的基建项目包括上海松江工业园、东莞凤凰工业园、深圳研发中心等,目前处于验收和装修阶段 [10] - 公司经营现金流管理良好,流动性充足,暂不考虑采取资本市场直接融资方案 [11]

北京市环球（深圳）律师事务所 关于 深圳顺络电子股份有限公司 第四期员工持股计划 之 法律意见书 | | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 3 | | --- | --- | | 二、 | 本次员工持股计划内容的合法合规性 4 | | 三、 | 本次员工持股计划涉及的法定程序 7 | | 四、 | 本次员工持股计划的信息披露 8 | | 五、 | 本次员工持股计划股东大会回避表决安排的合法合规性 9 | | 六、 | 本次员工持股计划在公司融资时参与方式的合法合规性 9 | | 七、 | 本次员工持股计划一致行动关系认定的合法合规性 10 | 北京市环球（深圳）律师事务所 关于深圳顺络电子股份有限公司 法律意见书 GLO2024SZ（法）字第 08116 号 致：深圳顺络电子股份有限公司 北京市环球（深圳）律师事务所（下称"本所"或"环球"）受深圳顺络电 子股份有限公司（下称"顺络电子"或"公司"）的委托，担任公司第四期员工 持股计划（下称"本次员工持股计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和 国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（ ...