中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中航光电科技股份有限公司 非公开发行 A 股股票持续督导保荐总结报告书 一、上市公司基本情况 | 上市公司名称 | 中航光电科技股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 002179.SZ | | 总股本 | 股 2,120,046,354 | | 注册地址 | 中国（河南）自由贸易试验区洛阳片区浅井南路 6 号 | | 办公地址 | 中国（河南）自由贸易试验区洛阳片区浅井南路 6 号 | | 法定代表人 | 郭泽义 | | 经营范围 | 一般项目：电子元器件制造；机械电气设备制造；制冷、空调设 备制造；汽车零部件及配件制造；光缆制造；工程和技术研究和 | | | 试验发展；专用设备修理（除依法须经批准的项目外，凭营业执 | | | 照依法自主开展经营活动） | 二、本次发行情况概述 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准中航光 电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3707 号）核准， 中航光电科技股份有限公司（以下简称"中航光电"或"公司"）非公开发行人 民币普通股（A 股）35,576,016 ...

中航光电科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2023 | 年期初占用 | 2023 | 年度占用累计发 | 2023 | 年度占用资 | 2023 | 年度偿还累 | 2023 | 年期末占用 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用 | | 的关联关系 | 会计科目 | | 资金余额 | | 生金额（不含利息） | 金的利息（如有） | | | 计发生金额 | | 资金余额 | 因 | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控 | | | | | | | | | ...

中航光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合中航光电科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"中航光电"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重大声明 纳入评价范围的主要业务和事项包括:法人治理、组织架构、战略规划、人 力资源、股东权益、经营业绩考核与评价、内部审计、采购业务、销售业务、存 货管理、基建工程、研究与开发、业务外包、投资并购管理、营运资金管理、固 定资产、合同管理、全面预算、财务报告、社会责任、企业文化、生产业务、无 形资产、筹融资管理、担保业务、税务管理、信息系统和内部信息传递等。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中航光电科技股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 一、金融服务协议条款的完备性 一）金融服务协议条款内容 经 2020 年度股东大会审议通过，公司 2021 年 4 月与中国航空工业集团公司 所属的中航工业集团财务有限责任公司 以下简称"航空工业财务公司"）签订 了《金融服务框架协议》，该协议于 2024 年 4 月 21 日到期。该协议主要条款内 容如下： 1、交易双方 甲方：中航光电科技股份有限公司 中信证券股份有限公司及中航证券有限公司（ 以下简称"联合保荐机构"）作 为中航光电科技股份有限公司（ 以下简称"中航光电"或"公司"）非公开发行 A 股 股票的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对中航光电 2023 年度金融服 务协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 乙方： ...

专业性方面，大华所审计小组成员具备实施本次审计工作的专业知识和从业 资格，能够胜任本次审计工作，同时也保持了应有的职业谨慎性。 二、与会计师事务所讨论和沟通相关审计事项 中航光电科技股份有限公司 关于审计与风控委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况监督报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和中航光电科技股份有限公司（以下简称"中航光 电"或"公司"）的《公司章程》《董事会审计与风控委员会工作制度》规定和 要求，审计与风控委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，对大华会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）2023 年度履职情况进行 监督。具体情况如下： 一、核查外部审计机构的独立性和专业性 审计与风控委员会对大华所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过 往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查： 独立性方面，大华所审计人员未在本公司任职、未获取除法定审计必要费用 外任何现金及其他任何形式经济利益，与本公司之间不存在直接或者间接的相互 投资情况 ...

中航光电科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等各项规定，从切实维 护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履行监事会职责，积极开 展工作。现将监事会 2023 年度工作总结和 2024 年度工作计划报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 （一）召开会议情况 报告期内，公司监事会共召开六次会议，具体情况如下： 1、2023 年 1 月 13 日，公司以现场和视频方式召开了第七届监事会第一次 会议，审议通过了《关于选举公司第七届监事会主席的议案》，并发表相应的审 核意见。 2、2023 年 3 月 14 日，公司以现场方式召开了第七届监事会第二次会议， 审议通过了《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2022 年年度报告全文及摘要》《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关 于公司未来三年（2023-2025 年）股东回报规划的议案》，并发表相应的审核意 见。 ...

证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2024-016号 中航光电科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年 3 月 14 日召开的第七届董事会第九次会议审议通过了《关于召开 2023 年度股 东大会的议案》。公司拟于 2024 年 4 月 11 日召开 2023 年度股东大会，现就 召开本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》 等文件的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 4 月 11 日（星期四）上午 9:30 （2）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 4 月 11 日的交 易时间，即 9:15－9:25，9:30－11:30 和 13:00－15:0 ...

证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2024-014 号 中航光电科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2024年3 月14日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议 案》，公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师 事务所"）为公司及控股子公司2024年度财务审计机构和内控审计机构，该议案 在提交董事会前，已经公司董事会审计与风控委员会2024年第二次会议审议通过 并获全票同意。 一、拟续聘会计师事务所情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）; 成立日期：2012年2月9日; 组织形式：特殊普通合伙（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合 伙企业）; 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101； 首席合伙人：梁春； 截至2023年12月31日合伙人数量：270人 截至2023年12月31日注册会计师人数：1471人，其中：签署过证券服 ...

1、本次回购注销 A 股限制性股票激励计划（第二期）的限制性股票数量为 92,458 股，占目前公司总股本 2,120,046,354 的 0.0044%，占公司限制性股票激励计划（第二 期）授予股份总数的 0.1637%；本次回购注销 A 股限制性股票激励计划（第三期）的 限制性股票数量为 292,500 股，占目前公司总股本 2,120,046,354 的 0.0138%，占公司 限制性股票激励计划（第三期）授予股份总数的 0.5437%。 证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2024-007号 中航光电科技股份有限公司 关于回购注销限制性股票完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、截至 2024 年 3 月 7 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司完成注销手续。 3、本次注销符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《中航光电公司章 程》《中航光电 A 股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）》《中航光电 A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案修订稿）》等的相关规定。 ...

中航光电科技股份有限公司（以下简称"中航光电"或"公司"）为践行"以 投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司未来发展前 景的信心和对公司股票价值的认可，制定了"质量回报双提升"行动方案。具体 举措如下： 中航光电科技股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2024-006号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、聚焦主业，重视股东回报 中航光电隶属于中国航空工业集团有限公司，是专业从事中高端光、电、流 体连接技术与产品的研究与开发，专业为航空及防务和高端制造提供互连解决方 案的高科技企业。公司深耕连接器行业 50 余年，树立了"专业、可靠、高端" 的品牌形象，践行"以客户为关注焦点的市场观"和"以顾客满意为决策原则的 客户观"，致力于成为全球一流互连方案提供商。 公司坚持聚焦连接主业，加快推进产业拓展，筑牢发展基础支撑。一是坚持 中高端集成化互连解决方案，业务发展从单一的电连接器逐步形成电、光、流体 连接、集成互连到 EWIS 完整的互连产业，产品组合不断丰富 ...