第一章 总 则 中航光电科技股份有限公司股东会议事规则 第一条 为了保护中航光电科技股份有限公司（下称"公司"） 和股东的权益，规范公司股东会的召集、召开及表决机制，保障 公司所有股东公平、合法地行使股东权利及履行股东义务，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》和 国家有关法律法规以及公司章程，结合公司实际情况，制定《中 航光电科技股份有限公司股东会议事规则》（下称"本规则"）。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则 的规定召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和股东依法行使 职权。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织 与行为，规范公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 股 东 第四条 股东会及其成员必须遵守国家的法律、法规、公司章 程以及本规则的规定，切实维护公司和股东的利益。 第五条 股东按其所持有股份的类别享有权利，承担义务；持 有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义 ...

中航光电科技股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确 定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《中航光电科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制 度。 第二条 战略与投资委员会是公司董事会下设的专门委员会， 对董事会负责；战略与投资委员会的具体工作由规划投资部负责。 第三条 战略与投资委员会主要负责对公司长期发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略与投资委员会委员 第四条 战略与投资委员会由4名公司董事组成。 第五条 战略与投资委员会委员由董事长提名，由董事会选举 任命和解聘。委员会设召集人一名，由董事长提名并由董事会审 议通过产生，负责主持委员会工作。 第六条 战略与投资委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或公司章程规定的不得担任公司董 事、高级管理人员的禁止性情形； （二）不存在被中国证监会采取证券市 ...

中航光电科技股份有限公司募集资金使用管理办法 第六条公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况， 有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第一章 总 则 第一条 为规范中航光电科技股份有限公司（以下简称公司）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注 册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，结合本 公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为 实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 本办法所称募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实 施主体是指公司、公司子公司或公司控制的其他企业。募投项目通过公 司子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募 ...

中航光电科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为确立中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法律地位，规范公司的组织与行为，坚持和加 强党的全面领导，坚持权责法定、权责透明、协调运转、有效制 衡的公司法人治理机制，完善公司法人治理结构，建设中国特色 现代国有企业制度，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《企业国有资产法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共 产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 中航光电科技股份有限公司系依照《公司法》和其他 有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经经济贸易委员会"国经贸企改〔2002〕959"号文批准， 以发起方式设立。公司在洛阳市市场监督管理局注册登记，取得 企业法人营业执照，统一社会信用代码：914100007457748527。 第三条 公司于 2007 年 10 月 10 日经中国证券监督管理委员 会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，并于 2007 ...

中航光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规 履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《中航光电 科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露事 务管理制度》），制定本制度。 第二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和证券交易所规定或者要求披露内容， 适用本制度。适用范围包括公司、控股子公司及非控股合资公司（以 下简称"子公司"）。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所 上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 ...

第二条 董事会向股东会报告分为定期报告和重大事项报告， 定期报告为年度工作报告。 中航光电科技股份有限公司董事会向股东会报告制度 第三条 本公司董事及相关工作人员对工作报告的内容负有保 密义务，未经本公司合法授权，不得擅自对外传播或披露。 第一章 总 则 第一条 为维护中航光电科技股份有限公司（以下简称"本公 司"）股东的合法权益，提高公司决策质量、健全报告机制，根据《中 华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文 件以及《中航光电科技股份有限公司章程》（以下简称"本公司章程"） 的规定，特制定本办法。 第六条 重大事项按规定需要履行信息披露义务的，应履行相 应审批程序并就重大事项及其进展情况履行对外披露程序。 （一）报告期内董事会运行情况，包括董事会、董事会专门委员 会会议召开情况；董事履职情况；股东会决议执行情况，董事会对公 司重大事项的关注与应对措施等。 （二）报告期内公司发展情况，包括公司发展战略与中长期发展 规划；公司核心竞争力(其中包括技术创新、能力建设等情况)；董事 会或股东会批准的重大投资、融资方案、产权转让、并购重组和资本 运作等重大事项；公司未来发展潜力与面临的主要风险等 ...

中航光电科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为保证公司规范经营，建立有效的监督机制和激励机 制，进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范 性文件和《中航光电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法 规设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责；薪酬与考核委员会的具体 工作由股东与证券事务办公室负责，计划财务部和党委干部部/人 力资源部协助。 第三条 本工作制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事 长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 总会计师、总工程师、董事会秘书、总法律顾问等其他高级管理 人员。 第二章 薪酬与考核委员会 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董 事不少于 1/2。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长提名，由董事会选 ...

中航光电科技股份有限公司关联交易制度 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公 允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益， 使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，严格执行中国 证监会有关规范关联交易行为的规定，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）和公司章程的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 关联人 （一）公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 （二）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联 法人（或者其他组织）： 1.直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第 1 项所述法人或者其他组织直接或间接控制的 除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 3.由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或间接控制 的，或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的， 除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 4.持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5.中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公 ...

中航光电科技股份有限公司投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司投资程序及审批权限，保证投资资金的安全， 提高投资效率，维护公司和全体股东的利益，根据有关法律、法规和公司 章程的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"投资"是指公司依据中长期发展战略规划从事的 固定资产投资与股权投资及其他一切法律、法规允许的投资行为。 第三条 规划投资部是公司投资项目的业务主管部门，负责组织编制公 司投资计划和预算，统筹组织投资项目实施，协调投资过程中的重大事项。 第二章 项目的立项、审批 （2）主业内同一标的企业追加投资金额在 3 亿元以上不足 10 亿元的 投资项目； （3）对所属企业追加投资用于实施固定资产投资项目，追加投资额在 10 亿元以上不足公司最近一期经审计净资产的 50%，且不造成公司在所属 企业股权地位发生实质性变化的投资项目； 第四条 每年度规划投资部组织公司技术、生产、市场等相关业务部门 根据公司发展规划，结合内外部环境分析，梳理股权投资方向和固定资产 投资需求。确定投资项目后，开展前期调研论证，形成项目建议书，并提 交审议立项。 第五条 投资项目立项后，项目组应对投资项目开展技术、市场 ...

中航光电科技股份有限公司重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大事项内部报告工作的管理，明确公司各部门和控股子公司等的事 项收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根 据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司信息披露管理制度》 的规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东和持有公司5%以上股份的股 东、公司各部门、控股子公司，并对公司全体董事、高级管理人员、各 部门负责人、控股子公司负责人及其他因工作关系了解到公司重大事件 的知情人具有约束力。 第二章 一般规定 第三条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时， 按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将 相关信息向董事会秘书、董事长进行报告的制度。 第四条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： （一）公司控股股东和持有公司 5% 以上股份的股东； （二）公司董事、高级管理人员； ...