回购计划 - 回购资金总额1 - 2亿元[2][13] - 回购价格不超8.6元/股[2][10][14][18][19] - 按上限测算预计回购2325.58万股，占总股本0.50%[2][14][18][19][21] - 按下限测算预计回购1162.79万股，占总股本0.25%[2][14][18][19] - 回购实施期限为董事会审议通过方案之日起6个月内[2][17] - 回购股份用于员工持股或股权激励计划，未用部分36个月内注销[2][12][23] - 回购资金来源为公司自有资金[15] 股权情况 - 回购前限售股占比11.22%，无限售股占比88.78%[18][19] - 按上限测算回购后专用账户股份占比1.00%[18] - 按下限测算回购后专用账户股份占比0.75%[19] - 董监高、控股股东等暂无增减持计划，5%以上股东6个月内暂无减持计划[3][22] 财务数据 - 截至2023年9月30日，总资产568.87亿元、归属股东权益235.48亿元等[20] - 回购金额上限占总资产0.35%等[20] 其他 - 2024年1月23日董事会和监事会审议通过方案[26] - 回购存在无法实施或部分实施风险[27] - 激励计划存在无法全部授出风险[27] - 董事会授权管理层办理回购事宜[24][25]

股份回购 - 公司拟以1 - 2亿元自有资金回购股份[4] - 回购价格不超过8.6元/股，不高于决议前30个交易日均价150%[3] - 按资金上限测算预计回购2325.58万股，占总股本0.50%[5] - 按资金下限测算预计回购1162.79万股，占总股本0.25%[5] 其他信息 - 回购期限自董事会审议通过起6个月内[5] - 回购股份用于员工持股或股权激励计划，未使用部分36个月内注销[3] - 董事会会议于2024年1月23日召开，应到、实到董事均为5人[1] - 回购方式为通过深交所交易系统以集中竞价交易方式[3] - 提请董事会授权公司管理层办理回购相关事宜[7]

担保额度 - 2024年公司及子公司、孙公司担保总额度不超过299亿元[4] 具体担保情况 - 江阴新仁铝箔贷款10亿，天铝有限连带保证，新仁铝业抵押担保[2] - 江阴新仁铝箔资产负债率81.44%，担保余额10亿，可用额度20亿[6] - 《抵押合同》借款本金10亿，期限2023.12.29 - 2029.12.28[9] - 《抵押合同》抵押物建设用地216996.90平方米，房产82852.88平方米[9] - 《保证合同》主债权10亿，保证方式连带责任保证[13] 担保余额占比 - 公司及控股子公司对外担保余额238.71亿，占净资产104.52%[14] - 公司合并报表内全资子公司、孙公司间担保余额79.76亿，占净资产34.92%[15] 其他情况 - 公司无逾期、涉诉担保，未因担保败诉担损[15] - 备查文件含董事会、股东大会决议等[16] - 公告于2024年1月17日发布[18]

培训情况 - 2023年12月28日华泰联合证券完成对天山铝业相关人员培训[2] - 培训采取现场及远程授课方式，重点学三项规则并结合案例讲解[3] - 培训人员为杜由之，参加对象是天山铝业董监等相关人员[5] 培训作用 - 有助于提升天山铝业规范运作水平[6]

担保情况 - 天铝有限为江阴新仁铝箔10亿元、天展新材2000万元主债权提供连带责任保证[2][13] - 2024年公司及子公司担保总额不超299亿元[4] 被担保方数据 - 江阴新仁铝箔资产负债率81.44%，担保后余额10亿，可用20亿[6] - 天展新材资产负债率58.82%，担保后余额1.12亿，可用1.18亿[6] 财务数据 - 截止公告日，公司对外担保余额238.71亿，占净资产104.52%[16] - 子公司间担保余额79.76亿，占净资产34.92%[16]

公司治理 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[2] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金存放与使用情况[3] 信息披露 - 公司已披露公告与实际情况一致、内容完整[3] 资金管理 - 建立防止控股股东等占用资金制度，无占用情形[3] - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议并有效执行[4] 业绩情况 - 公司业绩无大幅波动，与同行业无明显异常[4] 合规承诺 - 公司及股东完全履行相关承诺[4] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[4] - 现场检查未发现公司违法违规情形[6]

股东大会信息 - 2023年12月28日14:45召开股东大会[2] - 股权登记日为2023年12月21日[2] - 会议召集人是公司董事会，主持人是董事长曾超林[2] 股东投票情况 - 32人代表2,091,173,292股参会，占比45.1780%[3][4] - 《2024融资额度议案》同意2,088,613,071股，占比99.8776％[5] - 《2024对外担保额度议案》同意2,081,965,264股，占比99.5597％[6]

股东大会信息 - 2023年12月2日发布召开2023年第四次临时股东大会通知[4] - 现场会议于2023年12月28日14点45分召开，网络投票时间为当日[5] - 截至2023年12月21日收市后登记在册股东或其委托代理人有权出席[8] 股东参会情况 - 出席现场会议股东4名，持股1,954,373,329股，占比42.2226%[9] - 网络投票股东28名，持股136,799,963股，占比2.9554%[9] - 参加表决股东32名，持股2,091,173,292股，占比45.1780%[10] 议案表决结果 - 《关于2024年度向金融机构申请融资额度的议案》同意2,088,613,071股，占比99.8776%[13] - 《关于2024年度对外担保额度预计的议案》同意2,081,965,264股，占比99.5597%[14] 决议情况 - 议案2为特别决议事项，经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[15] - 本次股东大会召集、召开等均合法有效[16]

其他新策略 - 公司全资子公司天铝有限2023年12月7日被认定为高新技术企业，有效期三年[1] - 天铝有限获资格后按15%税率缴纳企业所得税[1]

审计机构与人员变更 - 公司2023年3月17日同意聘请中审众环为2023年度审计机构[1] - 原签字注册会计师肖明明变更为杨旭，变更后为杨旭、刘艳林[1] 新签字注册会计师情况 - 杨旭2008年成注会，2015年开始在中审众环执业，近3年签4家公司审计报告[2] - 杨旭近3年均未受处罚，无违反独立性要求情形[2] 变更影响与备查文件 - 变更工作有序交接，不影响2023年度审计工作[4] - 备查文件含中审众环变更函及签字注册会计师相关资料[5]