证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-035 特此公告。 第一创业证券股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）非公开发行A股股票项目已 于2020年7月22日完成发行并上市，由联席保荐机构华创证券有限责任公司（以 下简称"华创证券"）和第一创业证券承销保荐有限责任公司负责持续督导工作。 公司非公开发行A股股票项目持续督导期已于2021年12月31日结束，由于本次非 公开发行的部分股份尚未解除限售，保荐机构需对持续督导期结束后的部分事项 履行专项督导职责。 华创证券原委派卢长城先生、高瑾妮女士为公司非公开发行A股股票项目的 持续督导保荐代表人。2024年7月10日，公司收到华创证券出具的《关于变更持 续督导保荐代表人的函》，高瑾妮女士因个人工作原因，不再继续担任公司专项 督导工作的持续督导保荐代表人。为保证对公司专项督导工作的有序进行，华创 证券委派梅侃先生接替高瑾妮女士担任公司专项督导工作的持续督导保荐代表 人，履行对公司的专项督导职责 ...

重大事项审议 - 股东大会审议公司一年内购买或出售资产超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的事项[4] - 审议公司与关联人拟发生交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[4] - 重大交易标准涉及资产总额、净额、营收、净利润等占比超50%且有绝对金额要求[4] - 审议单笔超500万元对外捐赠，会计年度内累计超1000万元需审议后续每笔[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[6] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%后提供的担保需审议[6] 股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内召开[9] - 董事人数不足规定人数三分之二时，公司需在事实发生之日起二个月内召开临时股东大会[9] - 单独或合计持有公司10%以上有表决权股份的股东请求时，公司需在二个月内召开临时股东大会[9] - 连续九十日以上单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东可自行召集和主持股东大会[12] 提案相关 - 董事会、监事会以及单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，有权向股东大会提出提案[16] - 单独或合并持有公司百分之三以上股份的股东可提非独立董事、非职工代表监事候选人提案[16] - 单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东可提独立董事候选人提案[16] - 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可在股东大会召开十日前提出临时提案[17] 通知与登记 - 召集人应在收到临时提案后二日内发出股东大会补充通知[17] - 召集人应在年度股东大会召开二十日前、临时股东大会召开十五日前通知各股东[18] - 股东大会股权登记日与会议日期间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日[18] 决议相关 - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[28] - 关联交易金额超三千万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，由普通决议通过[30] - 公司连续十二个月内购买、出售重大资产或对外担保金额超公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）30%，由特别决议通过[30] - 分拆所属子公司上市等提案，除经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过外，还需经出席会议特定其他股东所持表决权三分之二以上通过[31] 其他规定 - 公司董事会等可征集股东权利，征集人持股需达1%以上[32] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例达30%及以上，或股东单独或与关联方合计持股达50%以上，董事、监事选举实行累积投票制[34] - 股东大会选举两名以上独立董事，实行累积投票制[34] - 累积投票时，股东表决票数等于所持股份数乘以应选董事、监事人数[35] - 当选董事、监事最低得票数须超过出席股东大会有投票权股东所持股份半数[35] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[36] - 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式[37] - 股东大会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人人数、所持有表决权股份总数及占比等[37] - 公司董事会需就非标准审计意见向股东大会说明[37] - 提案未通过或变更前次决议应在公告中特别提示[37] - 股东大会通过派现、送股或转增股本提案，公司应在结束后二个月内实施[39] - 股东可请求法院认定内容违法的决议无效，可在六十日内请求撤销程序或内容违规的决议[39] - 股东大会会议记录由董事会秘书负责[41] - 会议记录应记载会议时间、地点、出席人员等内容[41] - 会议记录等资料保存期限不少于十年[42] - 议事规则自股东大会审议通过生效，修订亦同[44]

第一创业证券股份有限公司章程 第一创业证券股份有限公司 章 程 二〇二四年六月 （修订） | 目 录 | | --- | | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 股份发行 5 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 7 | | | 第四节 股份管理 8 | | | 第四章 股东和股东大会 | 11 | | 第一节股东 | 12 | | 第二节 股东大会的一般规定 16 | | | 第三节 股东大会的召集 19 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 20 | | | 第五节 股东大会的召开 22 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 25 | | | 第五章 董事会 29 | | | 第一节 董事 29 | | | 第二节 独立董事 33 | | | 第三节 董事会 38 | | | 第四节 董事会专门委员会 44 | | | 第五节 董事会秘书 45 | | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 | 46 | | 第七章 监事会 50 | | | 第一节 监事 50 | | ...

会议信息 - 公司第五届监事会第一次会议通知于2024年6月28日发出并召开[2] - 应出席监事5名，实际出席5名[2] - 会议由张长宇主持，部分高管列席[2] 会议决议 - 审议通过选举第五届监事会主席议案[2] - 选举张长宇为监事会主席，任期三年，表决全票通过[2]

监事会组成与选举 - 公司监事会由五名监事组成，职工代表监事不少于三分之一[4] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[4] 监事会会议规则 - 每六个月至少召开一次会议，定期提前十日、临时提前五日通知[9] - 需二分之一以上监事出席方可举行[10] - 一名监事不得接受超两名监事委托出席[11] - 决议需经半数以上监事审议通过[13] 其他规定 - 会议记录保存期限不少于十年[13] - 任免监事应报国务院证券监督管理机构备案[4] - 可要求相关人员参会答问，必要时聘外部人士，费用公司承担[6] - 对损害公司利益行为，要求董事等限期改正，严重或未改提议开股东大会提议案[7]

董事会选举 - 2024年6月28日召开第五届董事会第一次会议，9名董事全出席[2] - 选举吴礼顺为董事长，青美平措为副董事长，任期三年[2][4] - 选举第五届董事会各专门委员会主任委员与委员[7] 人员续聘 - 续聘王芳为总裁，马东军等为副总裁，任期三年[8][9] - 续聘屈婳为董事会秘书，马东军为财务总监等，任期三年[10] 规则修订 - 修订多项董事会专门委员会议事规则[6]

董事会构成 - 公司董事会由九名董事组成，独立董事不少于董事会人数的三分之一[4] 关联交易审批 - 与关联自然人交易超三十万元、与关联法人交易超三百万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易，提交董事会审议批准[7] 对外事项审批 - 董事会有权审批交易金额占公司最近一期经审计不超过总资产（扣除客户保证金）30%的对外投资、收购出售资产等事项[7] - 公司单笔对外捐赠超100万元且不超500万元，或会计年度内对外捐赠累计超500万元，由董事会审批[8] - 对外担保提交董事会审议，需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[22] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，会议召开十日前书面通知相关人员[12] - 特定情形下，董事长十日内召集董事会临时会议，会议召开五日前书面通知相关人员[12] - 代表十分之一以上表决权的股东等提议时，可召集董事会临时会议[12] 会议通知要求 - 董事会会议通知应包括会议日期地点、期限、事由及议题、发出通知的日期[13] - 董事会会议通知可采用当面送达、邮寄、电子邮件、传真方式[14] 会议举行与决议规则 - 董事会会议须过半数董事出席方可举行[16] - 董事会所做决议须经全体董事过半数通过，关联事项由无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人提交股东大会审议[22] - 董事会决议表决实行一人一票，可书面记名投票或举手表决[23] 日常事务处理 - 董事会设董事会办公室，在董事会秘书领导下处理日常事务[10] 会议记录保存 - 董事会会议记录保存期限不得少于十年[29] 专门委员会设置 - 董事会应就战略与可持续发展等事项设立专门委员会并制定议事规则[31] - 专门委员会对董事会负责，提案提交董事会审查决定[34] 提案相关 - 董事、监事、总裁等均可提交议案，原则上应列入会议议程[20] - 提案应符合内容合法、符合公司和股东利益等条件并书面提交[20] - 董事会建立严格审查和决策程序，重大议案组织专家评审[22]

监事会选举 - 2024年6月28日公司选举孙蕤、李劲、施维为第五届监事会职工代表监事[1] - 三名职工代表监事与两名股东大会选举监事组成第五届监事会[1] 人员信息 - 孙蕤、李劲、施维入职公司前分别就职于广州证券交易中心等[7][8][9] - 三人目前均未持股，无关联关系，无违规违法情形[7][8][9]

公司治理 - 2024年6月28日完成董事会、监事会换届及高管聘任[2] - 第五届董事会9名董事、监事会5名监事任期至届满[3][7] - 高管任期3年，自第五届董事会一次会议通过起算[8] 人员变动 - 第四届4名董事任期届满离任，离任后不在公司任职且未持股[10] 人员信息 - 王芳、马东军、邱巍等任公司董监高[14][16][18] - 多位高管未持股且与相关方无关联关系[19][20][22][23][25] 联系方式 - 董事会秘书屈婳电话0755 - 23838868等[10]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-030 第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票 表决时均进行单独计票。 1 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始 （2）网络投票时间：2024 年 6 月 28 日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、现场会议召开地点：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 ...