激励计划基本情况 - 激励计划首次授予激励对象74人[25] - 拟授予激励对象权益744.10万股（份），约占公司股本总额24,369.5765万股的3.05%[28] - 首次授予权益为614.10万股（份），约占公司股本总额的2.52%，占拟授予权益总数的82.53%[28] - 预留权益130.00万股（份），约占公司股本总额的0.53%，占拟授予权益总数的17.47%[28] 股票期权激励 - 拟授予股票期权数量为305.10万份，约占公司股本总额的1.25%[30] - 首次授予股票期权245.10万份，约占公司股本总额的1.00%，占拟授予股票期权总数的80.33%[30] - 预留授予股票期权60.00万份，约占公司股本总额的0.25%，约占拟授予股票期权总数的19.67%[31] - 董事、高级管理人员获授股票期权106.00万份，占股票期权总数的34.74%，占公司股本总额的0.43%[32] - 核心管理人员及核心技术（业务）人员获授股票期权139.10万份，占股票期权总数的45.59%，占公司股本总额的0.57%[32] - 股票期权激励计划有效期最长不超过48个月[33] - 股票期权等待期为自授权日起12个月、24个月[34] - 首次授予和预留授予股票期权的两个行权期行权比例均为50%[36][37] - 首次授予股票期权的行权价格为每股12.64元[39] 限制性股票激励 - 激励计划拟授予限制性股票439.00万股，占公司股本总额24,369.5765万股的1.80%[54] - 首次授予369.00万股，占公司股本总额的1.51%，占拟授予总数的84.05%；预留授予70.00万股，占公司股本总额的0.29%，占拟授予总数的15.95%[54] - 董事、高级管理人员获授105.00万股，占拟授出总数的23.92%，占公司股本总额的0.43%[56] - 核心管理人员及核心技术（业务）人员获授264.00万股，占拟授出总数的60.14%，占公司股本总额的1.08%[56] - 激励计划有效期最长不超过48个月[57] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，首次授予需在60日内完成，预留部分须在12个月内授出[58] - 限制性股票限售期分别为12个月、24个月[59] - 首次授予的限制性股票分两期解除限售，每期解除比例为50%[60] - 预留部分限制性股票分两期解除限售，每期解除比例为50%[60] - 首次授予限制性股票授予价格为每股8.43元[63] 业绩考核目标 - 首次授予股票期权考核年度为2025 - 2026年，2025年净利润增长率不低于36%或铝制品出货量增长率不低于15%，2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%[47] - 若预留部分股票期权在2025年第三季度报告披露前授出，业绩考核与首次授予一致；之后授出，考核年度为2026 - 2027年，2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%，2027年净利润增长率不低于150%或铝制品出货量增长率不低于45%[48] - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2026年，2025年净利润增长率不低于36%或铝制品出货量增长率不低于15%；2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%[68] - 若预留部分限制性股票在2025年第三季度报告披露前授出，业绩考核与首次授予一致；之后授出，考核年度为2026 - 2027年[69] - 2026年预留部分限制性股票考核目标为净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%[69] - 2027年净利润增长率以2024年为基数不低于150%，铝制品出货量增长率以2024年为基数不低于45%[70] 其他规定 - 业绩完成率R≥100%时，公司层面行权/解除限售比例为1；80%≤R＜100%时，比例为R；R＜80%时，比例为0[48][49][69][70] - 激励对象绩效评价结果分A、B、C三个等级，个人层面标准系数分别为1.0、0.8、0[50][71] - 激励对象当期实际可行权股票期权数量=个人当期计划行权数量×公司层面行权比例×个人层面标准系数[50] - 激励对象当期实际解除限售数量=个人当期计划解除数量×公司层面比例×个人层面系数[71] - 公司或激励对象发生特定情形，激励计划终止或激励对象权利终止，股票期权/限制性股票注销/回购注销[45][46][80][81][108] - 行权/解除限售期内，公司最近36个月内未出现未按规定进行利润分配等情形，激励对象方可行权/解除限售[107] - 激励对象最近12个月内未被认定不适当人选等情形，方可行权/解除限售[108] - 股权激励计划实施需公司股东大会审议通过[110]

公司发展历程 - 2021年1月22日获中国证监会核准首次公开发行2661万股人民币普通股[6] - 2021年2月10日股票在深交所上市，简称“鑫铂股份”，代码“003038”[6] 激励计划情况 - 2025年2月14日第三届董事会第十八次会议审议通过激励计划草案及其摘要议案[10] - 激励计划内容分九章，符合《管理办法》多项规定[10][11][13] - 激励计划需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[16] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东等[21] - 激励计划首次授予激励对象共计74人[22] - 预留权益授予对象应在计划经股东大会审议通过后12个月内明确[22] - 激励对象公示期不少于10天[24] - 监事会在公司股东大会审议激励计划前5日披露审核及公示情况说明[24] - 关联董事在审议激励计划相关议案时已回避表决[29] - 公司已履行部分程序，尚需继续履行法定程序和信息披露义务[17][18][30] - 股东大会以特别决议审议通过《激励计划（草案）》后可实施激励计划[30]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行31,518,624股A股，募资879,999,982.08元，净额869,257,541.39元[1] - 募投项目投资总额249,244.18万元，拟用募集资金86,925.75万元[3][5] - 截至2025年1月31日，已使用64,809.87万元，结余22,655.83万元[7] 资金管理 - 2024年获批30,000.00万元闲置资金现金管理，截至2025年1月17日余额为零[8] - 拟用不超20,000.00万元闲置资金现金管理，期限不超12个月[10] - 保荐人对使用部分闲置资金现金管理无异议[22]

安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，进一步建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司（含分/子公司， 下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有关法律、法规、规范性 文件和《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特 制订 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（以下简称"本 办法"）。 一、考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确 保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引 ...

募集资金情况 - 2023年公司向特定对象发行31,518,624股A股，募资879,999,982.08元，净额869,257,541.39元[1] - 截至2025年1月31日，年产60万吨再生铝项目拟用62,000.00万元，已用41,752.74万元[4] - 截至2025年1月31日，数字化建设项目拟用2,000.00万元，已用131.39万元[6] - 截至2025年1月31日，补充流动资金拟用22,925.75万元，已用22,925.75万元[6] - 截至2025年1月31日，实际结余募集资金22,655.83万元[6] 现金管理 - 2024年1月17日起可使用不超30,000.00万元闲置资金现金管理，截至2025年1月17日余额为零[7] - 本次拟用不超20,000.00万元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[9] - 本次现金管理拟购保本型投资产品，期限不超12个月，不得质押[11] 决策程序 - 公司第三届董事会第十八次会议等审议通过本次现金管理议案[19] - 董事会和监事会同意使用不超20,000.00万元闲置募集资金现金管理[20][21] - 保荐人对使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议[23]

股东大会信息 - 公司于2025年3月5日召开第二次临时股东大会[1] - 现场会议时间为3月5日下午14：30[3] - 股权登记日为2025年2月26日[7] 投票信息 - 深交所交易系统网络投票时间为3月5日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[4] - 深交所互联网投票系统投票时间为3月5日上午9:15至15:00[4] - 网络投票代码为363038，简称鑫铂投票[23] 审议与登记 - 审议议案需经出席非关联股东所持表决权三分之二以上表决通过[11] - 登记时间为2月28日、3月3日、3月4日9:00 - 12:00和14:00 - 17:00[13] 提案与表决 - 总议案为除累积投票提案外所有提案[30] - 非累积投票提案有三项[30] - 表决票需在“同意”“反对”“弃权”中选一项划“√”[30]

会议相关 - 第三届董事会第十八次会议于2025年2月14日召开，9位董事全部出席[1][30] - 董事会提请于2025年3月5日下午14：30召开2025年第二次临时股东大会[25][26] 议案表决 - 《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等三项议案同意5票，待股东大会审议[7][13][19] 资金使用 - 公司拟用不超20,000.00万元闲置募集资金现金管理，表决全票通过[22][24]

股份回购 - 第二期回购资金7000万至12000万元，价格不超22.05元/股后调为21.85元/股[1][2] - 截至2025年2月7日回购5142400股，约占总股本2.11%[4][16] - 最高成交价21.27元/股，最低15.92元/股，支付99995923.68元[4] 其他情况 - 回购资金来源等与方案无差异，不影响经营财务，股权结构无重大变动[5][6] - 相关主体无买卖股票行为，回购符合规定，用于激励或持股计划[8][9][15]

2024年11月20日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购 股份，具体内容详见公司于2024年11月21日披露的《关于首次回购公司股份（第 二期）的公告》（公告编号：2024-148）。 2024年前三季度权益分配实施后，公司按照相关规定对回购股份价格上限进 行相应调整，自股价除权除息之日起，公司回购股份价格上限由22.05元/股调整 为21.85元/股。 证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-008 进展公告 安徽鑫铂铝业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于以集中竞价交易方式回购公司股份（第二期）的 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月30日召开第三 届董事会第十六次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案（第二期）的议案》，同意公司使用自有资金和 专项贷款资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于后续实施股权激励或员工 持股计划。回购股份的资金总额为人民币7,000万元至12,000万元，本次回购股份 的价格不超过22 ...