大成 SalansFMCSNRDentonMcKennaLong dentons.cn 北京大成（成都）律师事务所 关于成都硅宝科技股份有限公司 调整 2023 年限制性股票激励计划及向激励对象授予 限制性股票的 法 律 意 见 书 大成蓉字（2023）法意字第 1344 号 北京大成（成都）律师事务所 www.dentons.cn 成都市高新区交子大道 575 号中海国际中心 j 座 18 楼邮编：610000 18F/TowerJChinaOverseasInternationalCenter, No.575JiaoziAve.,High-techZone,Chengdu,ChinaP.C.：610000 Tel:+8628-87039931Fax:+8628-87036893 大成 SalansFMCSNRDentonMcKennaLong dentons.cn 释义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 2 | | | 大成 SalansFMCSNRDentonMcKennaLong dentons.cn | 硅宝科技/公司/上市 | 指 | 成都硅宝科技股份有限公司（证券代码： ...

证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2023-053 成都硅宝科技股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长王有治先生召集，会议通知于 2023 年 8 月 29 日以 电子邮件方式发出。 2、本次董事会于 2023 年 9 月 1 日以现场会议及通讯表决方式进行。 1、审议通过《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。 公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过后的《成都硅宝科技股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、 "本激励计划"）确定的激励对象中，有 1 名激励对象因个人原因离职而不再具 备激励资格，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激 励计划拟授予的激励对象名单及相关授予数量进行了调整。调整后，本激励计划 拟授予的激励对象由 225 名调整为 224 名，拟授予的限制性股票数量由 696 万股 调整为 694 万股。 除上述调整外，本次 ...

成都硅宝科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单（授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）、《成都 硅宝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本激励 计划授予日拟授予的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次实际获授限制性股票的 224 名激励对象均为公司 2023 年第一次临时 股东大会审议通过的公司《激励计划（草案）》中确定的激励对象中的人员，不 存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ...

成都硅宝科技股份有限公司 证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2023-056 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票授予日：2023 年 9 月 1 日 2、限制性股票授予数量：694 万股 3、股权激励方式：第二类限制性股票 4、限制性股票授予价格: 8.26 元/股 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 2023 年 8 月 28 日，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）的主要内容如下： 1、激励工具：第二类限制性股票。 2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 3、授予价格：8.26 元/股。 4、激励对象：本激励计划拟授予的激励对象为公司（含控股子公司）任职 的董事、高级管理人 ...

证券简称：硅宝科技 证券代码：300019 关于 成都硅宝科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本激励计划拟授予激励对象名单及相关授予数量的调整情况 7 | | | （三）本次限制性股票的授予情况 7 | | | （四）本次限制性股票授予条件成就情况的说明 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | | （六）结论性意见 9 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | | （二）咨询方式 11 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 一、释义 3 / 11 1. 上市公司、公司、硅宝科技：指成都硅宝科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《成都硅宝科技股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 ...

第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会由监事会主席邱建先生召集，会议通知于 2023 年 8 月 29 日 以电子邮件方式发出。 2、本次监事会于 2023 年 9 月 1 日以现场会议及通讯表决方式进行。 3、本次会议应到监事 2 名，实到监事 2 名，会议由监事会主席邱建先生主 持。 证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2023-054 4、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。 成都硅宝科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。 经审核，监事会认为，公司经 2023 年第一次临时股东大会审议通过后的《成 都硅宝科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"、"本激励计划"）确定的激励对象中，有 1 名激励对象因 个人原因离职而不再具备激励资格，根 ...

成都硅宝科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 | 占授予限制性 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 股票数量 | 股票总数的比 | 公告时公司总 | | | | | | （万股） | 例 | 股本的比例 | | 1 | 王有治 | 中国 | 董事长 | 30 | 4.32% | 0.08% | | 2 | 王有强 | 中国 | 副董事长兼总裁 | 20 | 2.88% | 0.05% | | 3 | 郭斌 | 中国 | 董事 | 10 | 1.44% | 0.03% | | 4 | 杨丽玫 | 中国 | 董事 | 10 | 1.44% | 0.03% | | 5 | 黄强 | 中国 | 总经理 | 20 | 2.88% | 0.05% | | 6 | 方丽 | 中国 | 副总经理 | 10 | 1.44% | 0.03% | | 7 | 罗晓锋 | 中国 | 副总经理 | 10 | 1.44% | 0.03% | | 8 | ...

中信建投证券股份有限公司关于 成都硅宝科技股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：硅宝科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李普海 | 联系电话：028-68850835 | | 保荐代表人姓名：盖甦 | 联系电话：028-68850835 | 一、保荐工作概述 三、公司及股东承诺事项履行情况 2 | 公司及股东承诺事项 | 是否 | 未履行承诺的 | | --- | --- | --- | | | 履行承诺 | 原因及解决措施 | | 1．公司就 2019 年限制性股票激励计划出具如下承诺："（1） | | | | 不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及 | | | | 其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。（2）本激 | | | | 励计划有效期自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励 | | | | 对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止， | | | | 最长不超过 个月。（3）本激励计划首次及预留授予的限制性 60 | | | | 股票限售期分别为自相应部分限制性股票登记完成 ...

证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2023-052 成都硅宝科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023 年 8 月 11 日，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第六届董事会第十次会议，审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2023 年 8 月 12 日在中国证监会指定的创 业板信息披露网站披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号--业务办理》等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"） 查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）内幕信息知 情人在激励计划草案首次披露前 6 个月内（即 2023 年 2 月 11 日至 2023 年 8 月 11 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况 ...