股份回购 - 公司计划用1 - 2亿元自有资金回购股份用于员工持股或股权激励计划[2] 股东持股 - 何朝曦持股84,240,000股，占总股本19.97%[5] - 熊武持股73,008,000股，占总股本17.31%[5] - 冯毅持股33,696,000股，占总股本7.99%[5] - 公司回购专户持股4,783,447股，占总股本1.13%[5] 无限售股持股 - 何朝曦持有无限售股21,060,000股，占比7.57%[7] - 熊武持有无限售股18,252,000股，占比6.56%[7] - 交银万家基金持有无限售股10,000,063股，占比3.59%[7] - 公司回购专户持有无限售股4,783,447股，占比1.72%[7] 公告日期 - 公告日期为2025年1月17日[10]

回购计划 - 公司拟用自有资金回购股份用于员工持股或股权激励[4] - 回购价不超80元/股，资金1 - 2亿元[8][9] - 预计回购125 - 250万股，占比0.30% - 0.59%[9] - 实施期限12个月，满足条件可提前届满[12] 财务状况 - 截至2024年9月30日，总资产137.79亿，净资产83.02亿[13] - 回购资金上限占总资产及净资产比例1.45%、2.41%[13] 其他安排 - 董事会授权管理层办理回购事宜[15] - 回购不影响公司经营、财务和上市地位[14]

回购方案 - 回购资金总额不低于1亿元且不超过2亿元[3][6] - 回购股份价格不超过80元/股，不高于董事会通过决议前三十交易日均价150%[6] - 按1亿下限、80元/股上限测算，预计回购125万股，占总股本0.30%[7][10][11] - 按2亿上限、80元/股上限测算，预计回购250万股，占总股本0.59%[7][10][11] - 回购实施期限为董事会审议通过方案之日起12个月内[3][9] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产137.79亿元，净资产83.02亿元[12] - 回购资金上限2亿元占总资产及净资产比例分别为1.45%、2.41%[12] 股份结构 - 回购前限售股143,652,856股，占比34.05%；流通股278,228,348股，占比65.95%[11] - 按2亿上限回购后，限售股146,152,856股，占比34.64%；流通股275,728,348股，占比65.36%[11] - 按1亿下限回购后，限售股144,902,856股，占比34.35%；流通股276,978,348股，占比65.65%[11] 其他信息 - 2025年1月15日董事会审议通过回购方案[17] - 回购股份拟用于员工持股或激励计划，未使用将注销[13][14] - 已开立股份回购专用证券账户[19] - 回购期间特定时点需披露信息[20][21] - 回购方案面临股价超上限等风险[22] - 董事等人员回购前后暂无增减持计划[13][14] - 董事会授权管理层办理回购事宜，期限至完成[15][16] - 回购方案属董事会权限，无需股东会审议[17] - 具体信息详见相关公告[18]

回购方案 - 回购资金总额不低于1亿元且不超过2亿元[3][6] - 回购股份价格不超过80元/股，不高于董事会通过决议前三十交易日公司股票交易均价150%[6] - 按1亿下限、80元/股上限测算，预计回购125万股，占总股本0.30%[7][12] - 按2亿上限、80元/股上限测算，预计回购250万股，占总股本0.59%[7][10] - 回购实施期限为董事会审议通过方案之日起12个月内[3][9] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产137.79亿元，归属于上市公司股东的净资产83.02亿元[13] - 回购资金上限2亿元占公司总资产及归属于上市公司股东的净资产比例分别为1.45%、2.41%[13] 股份比例变化 - 按2亿上限回购，限售条件流通股比例从34.05%变为34.64%，无限售条件流通股比例从65.95%变为65.36%[10][11] - 按1亿下限回购，限售条件流通股比例从34.05%变为34.35%，无限售条件流通股比例从65.95%变为65.65%[12] 其他要点 - 2025年1月15日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过回购方案[3][18] - 本次回购股份拟用于员工持股或股权激励计划，未使用股份将依法注销[14][15] - 相关人员在董事会作出回购决议前六个月内无买卖公司股份情形，回购期间暂无增减持计划[14] - 相关人员未来三个月、六个月内暂无股份减持计划，如有将及时披露[15] - 董事会拟授权管理层办理回购相关事宜，授权期限至完成回购事项之日止[17] - 本次回购事项属董事会审批权限，无需提交股东会审议[18] - 回购方案可能面临股价超上限等风险[19] - 公司将根据市场情况择机回购并及时披露信息[20] - 备查文件包括董事会决议等[21]

深信服科技股份有限公司 2024 年度第二期限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（授予日） | 序 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计划拟授 予限制性股票总数 | 占公司目前 股份总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 票数量（万股） | 的比例 | 比例 | | 1 | 蒋文光 | 副总经理 财务总监 | 6.50 | 0.19% | 0.02% | | | | 董事会秘书 | | | | | 2 | | 其他核心技术和业务 | 2,793.15 | 79.81% | 6.62% | | | 人员（4,176 | 人） | | | | | | 首次授予合计 | | 2,799.65 | 80.00% | 6.64% | | | 预留部分 | | 700.00 | 20.00% | 1.66% | | | 合计 | | 3,499.65 | 100.00% | 8.30% | 一、限制性股票激励计划分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票，累计均 未超过本激励计划草案公告时公司总 ...

激励计划时间线 - 2024年1月15日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[9] - 2024年1月31日第一次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[9] - 2024年9月24日董事会和监事会审议通过调整归属价格议案[10] - 2025年1月10日为预留授予日[4] 激励计划内容 - 以43.75元/股向24位激励对象授予57,144股限制性股票[4] - 来源为向激励对象定向发行A股普通股[5] - 激励对象为核心技术（业务）人员[15] - 获授数量占拟授予总数0.48%，占预留总数2.38%，占公司股份总额0.01%[15] - 有效期最长不超过36个月[15] - 分两个归属期，比例均为50%[15] - 考核年度为2025年、2026年[17] 业绩目标 - 2025年营收增长率以2023年为基数不低于10%[18] - 2026年营收增长率以2023年为基数不低于15%[18] 激励对象考核 - 个人综合表现分A、B+、B、C四个等级[19] - A、B+、B等级归属比例100%，C等级为0%[19] 数据相关 - 授予日标的股票收盘价为52.53元/股[22] - 第二类限制性股票不同有效期历史波动率、无风险利率、股息率[22] - 授予权益工具公允价值总额为100.33万元[22] - 2025 - 2027年费用摊销分别为72.60万元、27.36万元、0.37万元[23] 资金相关 - 激励对象自筹资金认购及缴税，公司不提供资助[24][25] - 激励计划筹集资金用于补充流动资金[26]

会议信息 - 公司2025年1月6日发会议通知，1月10日召开第三届董事会第二十五次会议，6名董事全出席[3] 激励计划调整 - 2024年度第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象由4215名调为4177名[4] - 首次授予的限制性股票数量由28000000股调为27996500股[4] 激励计划授予 - 2025年1月10日为2024年度第二期首次授予日，向4177人授予27996500股[6] - 同日为2024年度第一期预留部分授予日，授予24人57144股[7]

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2024 年度第一期限制性股票激励计划部分预留限制性股票授予、 2024 年度第二期限制性股票激励计划调整及首次授予事宜的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服 科技股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）委托，作为公司 2024 年度 第一期限制性股票激励计划（以下简称"2024 年度第一期激励计划"）及 2024 年度第二期限制性股票激励计划（以下简称"2024 年度第二期激励计划"）的专 项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、行政法规、部 门规章及其他规范性文件（以下简称"法律法规"）以及深信服现行有效的《深信 服科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ...

激励计划 - 核心技术和业务人员获授限制性股票57,144股[1] - 获授股票占2024年一期激励计划拟授予总数0.48%[1] - 获授股票占2024年一期激励计划预留总数2.38%[1] - 获授股票占公司目前股份总额0.01%[1] - 激励对象不含独董、监事及大股东等相关人员[2] - 本次预留激励核心技术和业务人员24人[1]

激励计划概况 - 2025年1月10日向4177名激励对象授予27996500股限制性股票，授予价32.09元/股[4] - 激励计划拟授3500万股，首次授2800万股占6.67%，预留700万股占1.67%[8] - 激励计划有效期自授予日起最长不超69个月[17] 激励对象调整 - 首次授予激励对象中38人不再具备资格，人数调为4177名，授予数量调为27996500股[11] 人员获授情况 - 副总经理蒋文光获授6.50万股，占拟授予总数0.19%，占公司目前股份总额0.02%[15] - 其他核心技术和业务人员（4176人）获授2793.15万股，占拟授予总数79.81%，占公司目前股份总额6.62%[15] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分2期归属，每期归属比例均为50%[18] 业绩考核 - 2027年、2028年为公司层面业绩考核年度，2027年归母净利润增长率不低于150%，2028年不低于200%[20][21] 资金与费用 - 激励对象认购及缴税资金为自筹资金[31] - 限制性股票激励计划筹集资金用于补充流动资金[32] - 授予的权益工具公允价值总额为80014.00万元，2025 - 2029年费用摊销分别为18758.48万元、19022.69万元、19022.69万元、16580.41万元、6629.73万元[28][29] 审批情况 - 2024年12月9日，董事会和监事会审议通过激励计划草案等议案[9] - 2024年12月30日，2024年第二次临时股东大会审议通过激励计划草案等议案[5] - 监事会同意调整首次授予激励对象名单及数量，同意以2025年1月10日为首次授予日[33][35] - 律所认为公司已履行必要批准和授权，授予日履行必要程序，激励对象符合规定，授予条件已满足[36]