北京赛微电子股份有限公司 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-024 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案的 提示性公告 北京赛微电子股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 公司向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、注册部门对 于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行可转换公司债 券预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及深圳证券交易 所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第五 届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，分别审议通过了公司向不特定对 象发行可转换公司债券的相关议案。《北京赛微电子股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券预案》等相关公告已同日在中国证券监督管理委员会（"中国证监 会"）指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，敬 ...

北京赛微电子股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议于 2024 年 3 月 22 日采取现场和通讯表决相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 17 日以电话或电子邮件的方式送达。本次会议应到董事 7 人，实际出席董 事 7 人。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，是合法、有 效的。会议由公司董事长杨云春主持，经与会董事表决，审议通过了以下议案： 1、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》 经与会董事讨论，认为公司各项条件满足现行法律、法规和规范性文件中关 于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，具备向不特定对象发行可转换 公司债券的条件。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。 公司独立董事专门会议发表了一致同意的审核意见。 本议案尚需提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议。 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024- ...

北京赛微电子股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分 红（2023 年修订）》（证监会公告[2023]61 号）等相关文件的规定，为完善和 健全科学、持续、稳定的分红决策，增加利润分配决策透明度和可操作性，积极 回报投资者，北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）结合实际情况， 制定了《北京赛微电子股份有限公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划》 （以下简称"本规划"），具体情况如下： 一、制定本规划所考虑的因素 本规划着眼于公司的长远战略和可持续发展，综合考虑公司经营发展的实际 情况、全体股东特别是中小股东的要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等 因素，充分考虑公司未来三年盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投 资资金需求等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，增加股利分配 决策透明度和可操作性。 二、本规划制定的基本原则 公司的利润分配重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的持续经营，执行 连续、稳定的利 ...

上市地点：深圳证券交易所 股票简称：赛微电子 上市公司：北京赛微电子股份有限公司 股票代码：300456 北京赛微电子股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 论证分析报告 二〇二四年三月 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"赛微电子"或"公司"）为满足公司 业务发展的资金需求，增加公司资本实力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律 法规和规范性文件的规定，拟通过向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称 "可转债"）的方式募集资金。 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 一、本次发行证券选择的品种 本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转债 及未来转换的公司 A 股股票将在深圳证券交易所创业板上市。 二、本次发行选择可转换公司债券的必要性 三、本次发行对象的标准的适当性 本次向不特定对象发行可转债募集资金投资项目均经过公司谨慎论证，项目 的实施有利于进一步提升公司的核心竞争力，增强公司的可持续发展能力，具体分 析详见公 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-027 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求，持续完善公司治理 结构，健全公司内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康地发 展。 鉴于公司拟向深圳证券交易所申请向不特定对象发行可转换公司债券，根据 相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整 改情况公告如下： 经自查，最近五年内公司不存在被中国证券监督管理委员会、中国证券监督 管理委员会北京监管局和深圳证券交易所处罚或采取监管措施的情况。 特此公告。 北京赛微电子股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和交易所 处罚或采取监管措施情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛微电子股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-020 北京赛微电子股份有限公司 本次变更前后，海创微元的股权结构如下： 近日，该控股子公司已在北京市怀柔区市场监督管理局完成与本次股权变动 相关的工商变更登记手续，并取得由北京市怀柔区市场监督管理局下发的《登记 通知书》。 特此公告。 1 北京赛微电子股份有限公司董事会 2024 年 3 月 19 日 2 关于控股子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开的 第五届董事会第五次会议审议通过了《关于控股子公司股权变动的议案》，同意 公司以零对价受让北京赛微私募基金管理有限公司持有的北京海创微元科技有 限公司（以下简称"海创微元"）未实缴的 7%的认缴出资权。该事项的具体内容 详见公司于 2024 年 2 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 的相关文件。 | 序号 | 股东名称 | 认缴注册资本(万元) | 出资比例 | | --- | -- ...

公司基本信息 - 公司注册资本为639,121,537元[10] - 截至2020年6月30日，总股本为641,898,580股，有限售条件股份占比46.64%，无限售条件股份占比53.36%[12] - 截至2020年6月30日，杨云春持有公司253,260,653股股份，占比39.45%，为控股股东、实际控制人[13] 财务数据 - 2015 - 2019年累计现金分红8172.25万元，归属母公司股东净利润合计37037.90万元[17] - 2020年1 - 6月营业收入35979.20万元，净利润139.18万元[19] - 2020年6月30日资产总计423186.56万元，负债合计85722.04万元[19] - 2020年1 - 6月经营活动现金流量净额4179.90万元，投资活动现金流量净额 - 10652.31万元[21] - 2020年6月30日资产负债率20.26%，流动比率2.92倍[22] - 2020年1 - 6月毛利率43.09%，应收账款周转率1.75次[22] 融资与发行 - 2015 - 2019年合计筹资222,304.54万元[14] - 本次发行募集资金不超过242,711.98万元，用于相关项目及补充流动资金[45] - 本次发行对象不超过35名，定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%[47] 业务数据 - 2017 - 2020年上半年，公司直接源自境外营业收入占比从53.17%提至87.69%[57] - 2020年1 - 9月，以MEMS代工为主的半导体业务收入占公司营业收入的90.37%[88] - 2020年下半年新签导航业务合同约6500万元[90] 产能与技术 - 2020年9月底，瑞典Silex MEMS产线升级扩产完成，晶圆产能提升至7,000片/月[70] - 赛莱克斯北京8英寸MEMS国际代工线预计2021年2季度正式生产，2025年月产2.5万片，2026年月产3万片[71] - 公司新建封测产线完全达产后月产1万片晶圆[77] - 境内研发团队完成多款产品基础研究工作[86] 风险提示 - 宏观经济、行业竞争、汇率波动会对公司经营业绩产生不利影响[55][56][57] - 公司规模扩大带来管理风险[60] - 募投项目可能无法正常实施或实现预期目标[62] - 赛莱克斯北京新增产能和MEMS封测业务产能消化存在不确定性[75][78] - 瑞典ISP阻止瑞典Silex向赛莱克斯北京出口产品和技术有风险[80] - MEMS高频通信器件制造工艺开发项目存在研发失败风险[87] - 业务转型面临多方面风险[88][89][90] - 本次向特定对象发行存在多种风险[98][99][100][101][103] 行业情况 - 2019年全球MEMS行业市场规模为115亿美元，2020年下滑至109亿美元，预计2025年增长至177亿美元，复合增长率可达7.4%[110] - 中国地区过去五年是MEMS市场规模发展最快的地区[111] - MEMS制造行业处于产业链中游，兼具资金、技术和智力密集型特征[112] - 纯MEMS代工厂与MEMS产品设计公司合作开发产品的商业模式将成未来主流[113] 其他事项 - 2020年9月公司剥离航空电子相关业务[88] - 2020年9月11日公司股东大会同意转让青州耐威100%股权及部分债权，10月23日完成工商变更登记[95]

公司基本信息 - 公司注册资本为639,121,537元[7] - 截至2020年6月30日，总股本为641,898,580股，前十名股东持股比例合计65.66%，杨云春持股39.45%为控股股东和实际控制人[8] 业绩情况 - 2020年半导体业务收入31,551.73万元，占比87.69%；特种电子业务收入2,748.22万元，占比7.64%；其他业务收入1,679.25万元，占比4.67%[12] - 2020年1 - 6月营业收入35,979.20万元，净利润139.18万元，归属于母公司所有者的净利润1,170.68万元[20] - 2020年1 - 6月毛利率43.09%，应收账款周转率1.75次，存货周转率1.57次[23] - 2020年1 - 6月每股经营活动现金净流量0.07元/股，每股净现金流量 - 0.19元/股，基本每股收益0.02元/股[23] - 2020年1 - 6月加权平均净资产收益率0.41%，扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率0.25%[23] - 2020年1 - 9月，以MEMS代工为主的半导体业务收入占比90.37%，9月剥离航空电子业务[58] - 2020年下半年新签导航业务合同约6500万元，预计导航业务将逐步恢复发展[60] 资产与负债 - 2020年6月30日流动资产147,637.42万元，非流动资产275,549.13万元，资产总计423,186.56万元[20] - 2020年6月30日资产负债率20.26%，流动比率2.92倍，速动比率2.37倍[23] - 报告期各期末，商誉账面金额分别为65408.94万元、64190.67万元、63595.42万元和64091.46万元，占资产总额比例分别为21.10%、19.52%、15.21%和15.14%[65] - 截至2020年9月30日，商誉账面金额减少至53595.94万元[66] 研发情况 - 2020年6月末研发人员数量478人，占公司员工总数55.13%[17] - 2017 - 2019年研发费用分别为4,829.06万元、5,430.05万元和11,048.47万元，2020年上半年为6,936.46万元[34] - 2017 - 2019年研发费用占当年营业收入的比例分别为8.04%、7.62%和15.39%，2020年上半年为19.28%[34] - 公司拥有覆盖MEMS领域的全面工艺技术储备，TSV、TGV等技术模块行业领先[14] - 公司核心工艺模块硅通孔技术、硅通孔金属层等技术水平达国际领先[14] - 公司核心工艺模块压电材料、磁性材料等技术水平相对领先[15] - 境内研发团队完成多款高频相关基础研究工作[57] - 截至目前，赛莱克斯北京已有10多项MEMS产品晶圆制造相关技术[53] 市场与产能 - 境外营业收入占比从2017年的53.17%提高至2020年上半年的87.69%[26] - 瑞典Silex的MEMS产线升级扩产后，MEMS晶圆产能提升至7,000片/月[38] - 赛莱克斯北京8英寸MEMS国际代工线预计2021年2季度正式生产，2021年下半年实现50%产能即月产5,000片晶圆，2022年实现一期100%产能即月产10,000片晶圆，2023年月产1.5万片，2024年月产2万片，2025年月产2.5万片，2026年月产3万片[39] - 投资建设的封测产线完全达产后月产1万片晶圆[46] 风险情况 - 公司面临宏观经济周期性波动、行业竞争加剧、汇率波动等市场风险[24][25][26] - 公司面临新增折旧摊销、规模扩大管理、募投项目效益、疫情等经营风险[27][28][29][30] - 公司MEMS、GaN等业务存在新兴行业创新风险[34] - 瑞典Silex技术出口申请若未获批，募投项目实施进度和效益可能不及预期[54] - 公司存在发行当年净资产收益率较大幅度下降的风险[62] - 本次募投项目可能出现项目延期、投资超支、市场环境变化等情况，导致无法实现预期目标[70] - 本次向特定对象发行完成后，股东即期回报存在被摊薄的风险[70] 股权质押 - 截至2020年12月31日，控股股东杨云春持有公司股票245,367,035股，占总股本38.39%，质押股份155,099,192股，占其所持股份63.21%，占总股本24.27%[31] - 2019 - 2020年杨云春质押公司股票占其所持股份比例持续下降，2019年1月31日为96.51%，2020年12月31日为63.21%[31] - 截至2020年12月31日，杨云春股票质押融资存量金额为10.26亿元，占其所持公司最新股票价值58.45亿元的17.55%[32] 发行情况 - 本次向特定对象发行股票面值为每股1元[75] - 发行对象不超过35名（含），均以现金认购[77][78] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%[79] - 发行数量不超过公司本次发行前总股本639,121,537股的30%，即上限为191,736,461股[81] - 发行对象所认购股份自发行结束之日起6个月内不得转让[82] - 募集资金总额不超过234,503.30万元，用于4个项目[84] - 本次向特定对象发行决议有效期为自议案提交股东大会审议通过之日起12个月[88] - 本次向特定对象发行的股票拟在深交所创业板上市[86] 其他 - 2020年9月11日公司决定转让青州耐威航电100%股权及部分债权，10月23日完成工商变更登记[13] - 2016年公司完成对瑞典Silex的收购，2018年赛莱克斯北京与瑞典Silex签订技术服务和许可协议[48] - 2020年10月瑞典ISP决定，瑞典Silex与赛莱克斯北京进行特定交易需申请出口许可[49] - 公司聘请涉外业务占比50%的瑞典Setterwalls律师事务所评估风险，2020年11月瑞典Silex提交出口许可申请，预计最长6个月出结果[51] - 公司及子公司作为高新技术企业享受15%的企业所得税税率，软件产品增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策[64] - 镭航世纪2016 - 2020年1 - 6月归母净利润分别为622.69万元、862.04万元、1461.40万元、748.67万元、14.84万元，占公司归母净利润比例分别为10.54%、17.80%、15.45%、6.20%、1.27%[69] - 赛莱克斯北京MEMS产线处于一期产能工程验证阶段，未进入稳定生产阶段[59] - 2020年6月10日，公司收到国防科工局原则同意本次资本运作的意见[99][100] - 2020年9月11日，公司第四届董事会第一次会议审议通过本次向特定对象发行A股方案及相关议案[100] - 2020年9月28日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过本次向特定对象发行A股方案及相关议案[100] - 2021年1月5日，公司第四届董事会第七次会议审议通过本次向特定对象发行A股的调整后方案及相关议案[101] - 保荐机构对发行人的持续督导期间为证券发行上市当年的剩余时间及其后两个完整会计年度[102] - 保荐机构认为发行人符合创业板上市公司向特定对象发行股票及上市的相关要求，申请文件无虚假记载等问题，同意推荐其股票在深交所上市[105]

融资与项目 - 2019年公司向特定对象发行股票募资约12.07亿元用于8英寸MEMS国际代工线建设项目，预计2020年9月30日建成[9] - 本次拟募资约24.27亿元，除继续投入前次募投项目外，拟投入MEMS高频通信器件制造工艺开发等3个项目[9] 并购与合作 - 2016年公司完成对瑞典Silex 100%股权收购[9] - 2018年赛莱克斯北京与瑞典Silex签订协议，可使用其相关技术[10][11] 出口许可 - 2020年10月瑞典ISP要求瑞典Silex取得出口授权许可才能向赛莱克斯北京出口相关技术和产品[11][12] - 2020年11月瑞典Silex提交出口许可申请，存在不获批风险，或影响募投项目进度和效益[12][20][21][22] - 瑞典律师认为阻止出口风险较低，出口许可应被授予，赛莱克斯北京可继续使用已交付技术[13][15][17] 公司股权与控制 - 赛莱克斯北京由赛莱克斯国际、国家集成电路基金分别持股70%、30%，公司通过赛莱克斯国际持股70%并能控制[22][24] - 国家集成电路基金暂无同比例增资或提供贷款意向[22] 行政处罚 - 耐威时代2018年7月因库房未设安全警示标志被处11000元罚款，已完成整改[25][27] - 青州耐威航电2020年4月两次因非法占地建车间，分别被处115590元、129060元罚款，需退还土地、没收建筑物等[26] 股权交易 - 2017年2月公司投资青州耐威航电1000万元持股100%，2018年4月增资9000万元[29] - 2020年10月公司完成青州耐威航电100%股权转让，不再持有其股权[31] 重大诉讼 - 公司有3件标的金额100万元以上重大诉讼、仲裁案件未了结，分别处于一审进行中、一审已判决尚未生效阶段[35] - 刘升诉镭航世纪，请求判令支付项目利润3683980元、违约金3368617元，共计7052597元，2021年1月6日再次开庭审理[36][39] - 赛微电子诉武汉际上，法院判决被告支付货款1564000元及相应利息[40][41] - 北京国网伏安诉赛莱克斯微系统，请求判令支付多项费用及赔偿损失2976287.1元及相应利息，被告对一审部分判决金额上诉[43][44] - 截至2020年9月30日，刘升案未确认预计负债，赛微电子诉武汉际上案无需计提预计负债，北京国网伏安案未计提预计负债[49][50][51] - 2020年12月公司对北京国网伏安案计提预计负债1606873.49元[51]

业绩总结 - 2017 - 2019 年及 2020 年 1 - 9 月，6 英寸产线 2020 年 1 - 9 月总体产能 12,000 片，生产良率 67.03%；2019 年总体产能 20,000 片，生产良率 73.34%；2018 年总体产能 20,000 片，生产良率 71.46%；2017 年总体产能 20,000 片，生产良率 67.77%[23] - 2017 - 2019 年及 2020 年 1 - 9 月，8 英寸产线 2020 年 1 - 9 月总体产能 31,500 片，生产良率 75.51%；2019 年总体产能 43,000 片，生产良率 66.09%；2018 年总体产能 29,000 片，生产良率 78.31%；2017 年总体产能 21,000 片，生产良率 78.48%[23] - 2020 年 1 - 9 月，6&8 英寸产线总体产能 43,500 片，总体产量 34,152 片，产能利用率 78.51%[24] - 2019 年，6&8 英寸产线总体产能 63,000 片，总体产量 54,720 片，产能利用率 86.86%[24] - 2018 年，6&8 英寸产线总体产能 57,000 片，总体产量 55,911 片，产能利用率 98.09%[24] - 2017 年，6&8 英寸产线总体产能 49,000 片，总体产量 42,606 片，产能利用率 86.95%[24] - 截至 2020 年 9 月 30 日，公司在建工程账面价值为 68411.98 万元[161] - 截至 2020 年 9 月 30 日，公司固定资产账面价值为 70297.48 万元[163] 用户数据 - 截至 2020 年 9 月 30 日，瑞典 Silex 持有的在手订单超过 5 亿元人民币[26] - 金额前十的在手订单中，QC 公司订单金额为 7672.11 万元，订单内容为 MEMS 芯片销售、工艺开发与代工生产，订单期限为 2020 年 10 月至 2020 年 12 月[28] - FF 公司订单金额为 2885.40 万元，订单内容为 MEMS 芯片销售、代工生产，订单期限为 2020 年 10 月至 2021 年 12 月[28] 未来展望 - 预计 2021 年 2 季度 8 英寸 MEMS 国际代工线正式生产，下半年实现 50%产能即月产 5000 片晶圆，2022 年月产 10000 片，2023 年月产 1.5 万片，2024 年月产 2 万片，2025 年月产 2.5 万片，2026 年月产 3 万片[48][60] - 预计未来几年中国 MEMS 传感器市场规模年均增速保持在 15%左右，2025 年将达 1488.6 亿元[51] - 2023 年预计实现 MEMS 先进封装测试研发及产线建设项目 50%产能，2024 年实现 100%达产[152] 新产品和新技术研发 - 公司拟研发 MEMS 高频通信器件制造工艺，属前沿研究[112] - 项目已设计二款高频滤波器压电薄膜沉积工艺开发试样结构，正进行掩膜版制作[116] - 公司设计一款射频谐振器，电磁仿真显示基本满足用户要求[116] - 公司初步设计一款射频滤波器，正与客户讨论修改设计[116] - 公司与中科院微电子所合作设计 3 种高频传输微同轴结构，正进行实验样品流片[116] 市场扩张和并购 - 2016 年公司完成对瑞典 MEMS 代工企业 Silex 的收购[112] - 瑞典 Silex 与 ON 公司签订的框架协议金额约为 1545.60 - 3477.60 万欧元（1.21 - 2.73 亿元人民币），协议期限为 2020 年 11 月至 2022 年 12 月[25] 其他新策略 - 公司将通过提升老客户销售份额、协助客户量产、开发新客户消化新增产能[40] - 公司将利用 Silex 全球性销售渠道和客户基础，巩固合作并争取订单[43] - 瑞典 Silex 将月产 1000 片以上订单和亚洲等区域客户订单转移至北京产线[50]