山东双一科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | | | 山东双一科技股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》和其他有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定设立的股份有限公司。 公司采取以发起方式发起设立；在德州市工商行政管理局注册登记，取得营业 执照，注册号为 91370000735787086N。 第三条 公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1315 号批准，于 2017 年 7 月 28 日首次向社会公众发行人民币普通股 17，340，000 股，并于 2017 年 8 月 8 日在深圳证券交易所（以下简称"交易所"）创业板上市。 第四条 公司注册名称：山东双一科技股份有限公司 Shandong Shuangyi Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：德州市德城区新华工业园双一 ...

人员管理 - 总经理及班子成员每届任期三年，可连聘、连任[4] - 特定情形者执行期满未逾2年、3年或5年不得任职[5] - 任职期间出现特定情形应立即停止履职或30日内解除职务[6] - 候选人有特定违规情况公司应披露相关信息[6] - 总经理和班子成员辞职需提前三个月提交报告[6][7] 业务决策权限 - 购买、出售资产等不超公司最近一期经审计净资产10%事项由总经理办理[11] - 非主营业务投资金额500万元以下事项由总经理办理[11] - 公司与关联自然人、法人特定金额关联交易由总经理办理[11] 会议制度 - 总经理办公例会每周召开一次[14] - 召开会议需提前一日通知与会人员[14] - 特定情形总经理应三日内召开临时会议[14] - 会议记录须经与会人员签字确认并保管[15] 报告制度 - 总经理需在季末、半年度、年终向董事会报告工作[15] - 董事会或审计委员会要求时应三日内报告[16] 其他制度 - 确定投资项目应建立可行性研究制度[16] - 总经理提名高级管理人员应事先征求意见[17] - 公司工程项目实行公开招标制度[17] - 本细则经董事会审议通过后实施[19]

山东双一科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司 "）董事、高级管理人 员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《山东双一科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期届满、 解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的， 自公司收到辞职报告之日生效。 第四条 董事提出辞任的，上市公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确保董事 会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数；审计委员会成员辞任导致审计委 员会成员低于法定最低人数，或者欠缺担任召集人的会计专业人士；独立董事辞任导致公 司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律 ...

内幕信息管理 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 5%以上股份股东及其相关人员属知情人[4] 重大事项披露 - 重大事项分阶段披露，制作进程备忘录[8] - 内幕信息公开5个交易日内报送档案及备忘录[9] 保密与合规 - 知情人披露前保密，不得谋利[12] - 控股股东不得滥用权利获取信息[13] 自查与追责 - 年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖股票[15] - 发现内幕交易2个交易日内报送并披露[15] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效[17] - 制度由董事会负责解释[17]

信息披露时间要求 - 公司信息披露应在两个交易日内完成[3] - 年度报告需在会计年度结束后四个月内披露[6] - 中期报告应在会计年度上半年结束后二个月内披露[6] - 季度报告要在会计年度前三个月、九个月结束后一个月内编制披露[6] 信息披露特殊情况 - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押、冻结等情况需披露[6] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动要及时进行业绩预告[6] - 重大事件信息披露义务履行时点为董事会形成决议、各方签署意向书或协议、董高知悉时[9] - 若重大事件难以保密、已泄露或市场有传闻、证券交易异常，需及时披露现状及风险因素[9] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常时，应及时了解影响因素并披露[9] 信息披露管理机制 - 定期报告财务信息需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[5] - 公司董事、高级管理人员等应报送关联人名单及关联关系说明[14] - 董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况并在年报披露执行情况[14] - 董事会秘书负责组织协调信息披露，有权参加相关会议了解情况[10][11] - 证券部是信息披露日常工作机构，在董事会秘书领导下工作[10] - 审计委员会应监督董事、高级管理人员信息披露行为[14] 信息保密要求 - 公司应与相关人员签保密协议，董事长、总经理是保密第一责任人[17] - 公司与特定对象沟通前应让其签署保密承诺书[17] - 证券部应管理内刊、网站等资料防止泄漏未公开信息[17] - 公司与投资者沟通不得提供内幕信息并编制记录表发布[17] - 内幕信息知情人包括公司内外相关人员，有保密义务[18][20] 资料保存期限 - 公司暂缓、豁免披露有关信息登记材料保存期限不得少于十年[24] - 董事会秘书负责保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于十年[29] - 查阅信息披露相关文件资料的书面申请与同意函保管期限不少于十年[29] 内部审计相关 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次，每年至少提交一次内部审计报告[26] - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 公司实行内部审计制度，内部审计制度和审计人员职责经董事会批准后实施[25] - 董事会审计委员会负责公司与外部审计沟通等事宜[26] 其他规定 - 公司各部门和下属公司指派专人负责信息披露工作并及时报告信息[29] - 对信息披露违规责任人公司有权处罚，必要时追究法律责任[30] - 本制度由公司董事会审议通过后实施，负责解释和修改[32]

信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 现任董事和高管信息变更或离任后2个交易日内委托公司申报信息[6] 股份转让限制 - 公司上市交易之日起一年内董事和高管不得转让股份[9] - 董事和高管离职后半年内不得转让股份[9] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超所持总数25%[12] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[12] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[10] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[10] 减持规定 - 计划减持应提前15个交易日报告并披露[13] - 每次披露减持时间区间不超3个月[14] - 实施完毕或时间届满后2个交易日报告并披露[14] - 未实施或未实施完毕时间届满后2个交易日报告并公告[14] 其他规定 - 收到法院处置通知2个交易日内披露公告[14] - 股份变动2个交易日内深交所公开内容[14] - 公司对股份规定更严条件应及时披露管理[15] - 董秘每季度检查买卖披露情况[15] - 违规买卖公司可追究责任[17] - 制度按规定和章程执行[19] - 制度由董事会制定、修订、解释，审议通过生效[19]

第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资 金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 山东双一科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和《山东双一科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司。募集资金投资项目通过公司的 子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或公司控制的其他企 业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应存放于董事会决定的募集资金专项账户（以下简 称 " ...

山东双一科技股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事 第四条 董事为自然人，无需持有公司股份。有下列情形之一的，不得担任 公司董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为明确山东双一科技股份有限公司(以下简称"公司 ")董事会的职 责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作 ，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》 ")、《中华人民 共 和国证券法》(以下简称"《证券法》") 、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《山东双一科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定《山东双一科 技股份有限公司董事会议事规则》 (以下简称"本规则 ")。 第二条 公司设立董事会，董事由股东会选举产生。董事会受股东会委托， 负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会 ...

证券代码：300690 证券简称：双一科技 公告编号：2025-045 山东双一科技股份有限公司 关于公司澳大利亚全资子公司完成设立登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 1、根据公司业务发展规划，为深化国际化发展战略布局，山东双一科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 11 日召开第四届董事会第四次临时会议，审议通过了 《关于公司拟对外投资设立澳大利亚全资子公司的议案》，拟以自有资金在澳大利亚投资设 立全资子公司。具体内容详见公司于2025年03月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于公司拟对外投资设立澳大利亚全资子公司的公告》（公告编号：2025-003）。 2、2025 年 5 月 11 日，公司召开了第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于 提高拟设全资子公司注册资本的议案》，基于公司拟通过该拟设澳大利亚全资子公司收购境 外公司股权及资产事项，根据交易价格以及为拟收购的标的公司提供一部分流动资金，同意 将拟设澳大利亚全资子公司的注册资本由1千澳元调增到2 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分制度的依据 证券代码：300690 证券简称：双一科技 公告编号：2025-040 山东双一科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分制度的公告 为全面贯彻落实最新法律法规和监管规定要求，进一步规范公司运作机制，持续提升公 司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——规范运作》 《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等最新法律、法规、规范性文件的规 定，公司监事会的职权将由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》将相应废止，《公 司章程》亦相应修订。同时，公司新制定《董事、高级管理人员离职管理制度》等制度，并 对公司部分制度进行修订和完善。 二、《公司章程》修订情况 1、删除"监事""监事会"相关描述，部分描述由"审计委员会"代替； 2、将"股东大会"修改为"股东会"； 除前述两类修订外，其他主要修订情况如下： | 修订前 | 修订后 ...