中简科技股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2023-034 一、董事会会议召开情况 中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 6 日向全体董事发出了关于召开第三届董事会第七次会议的通知，会议 于 2023 年 11 月 9 日上午以现场会议结合通讯方式召开。本次会议应 参加表决董事 7 人，实际参加表决董事 7 人。会议由董事长杨永岗先 生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次董事会。本次会议的召 集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规 范性文件和《公司章程》等的有关规定。 1.审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予 价格的议案》 1 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2.审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个归属期归属条件成就的议案》 公司董事会经审议，认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、 公司《2022 年限制性股票激励计划 ...

财务表现 - 2023年第三季度，中简科技营业收入为8.41亿元，同比下降58.83%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3.71亿元，同比下降73.67%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为6.82亿元，较去年同期增长32,258.70%[5] - 公司实现营业收入3.99亿元，同比降幅23.03%，净利润2.4亿元，同比降幅23.54%，主要因客户生产安排阶段性时间延后所致[14] 资产状况 - 资产负债表显示货币资金为4.18亿元，同比增长67.50%[8] - 应收账款为4.91亿元，同比下降35.24%[8] - 中简科技2023年9月30日流动资产合计为2,516,813,910.86元，非流动资产合计为1,861,676,023.21元，资产总计为4,378,489,934.07元[15] 财务费用 - 营业成本为9.70亿元，同比下降27.38%[8] - 研发费用为7.41亿元，同比增长194.72%[8] - 财务费用为-0.42亿元，同比下降55.45%[8] - 投资收益为0.80亿元，同比增长102.97%[8] - 信用减值损失为0.24亿元，同比增长207.51%[8] 经营活动现金流 - 中简科技2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金同比增长289.70%至71.65亿，经营活动产生的现金流量净额同比增长32258.70%至68.20亿[9] - 经营活动现金流入小计为878,560,826.42元，较上期增长340.4%[20] - 中简科技2023年第三季度经营活动现金流出小计为196,551,167.25和196,987,111.20[21] 负债情况 - 中简科技2023年第三季度负债总计为349,722,242.31元，较上期增长80.1%[17] - 营业总收入为399,679,765.81元，较上期下降23.1%[17] - 研发费用为74,106,810.50元，较上期增长195.6%[18] - 营业利润为274,962,368.36元，较上期下降25.7%[18] - 净利润为244,908,378.44元，较上期下降23.6%[18] - 综合收益总额为244,908,378.44元，较上期下降23.6%[19] - 每股基本收益为0.56元，较上期下降25.3%[19] 投资活动现金流 - 中简科技2023年第三季度投资活动现金流入小计为4,846,413,244.57和3,153,997,465.61[21] 筹资活动现金流 - 中简科技2023年第三季度筹资活动现金流出小计为109,728,002.60和37,124,272.11[21]

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2023-033 中简科技股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日向全体监事发出了关于召开第三届监事会第五次会议的通知，会议 于 2023 年 10 月 24 日下午以现场会议结合通讯方式召开。本次会议 应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议由监事会主席郭 建强先生主持。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共 和国公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司监事会经审议，认为：公司董事会编制的 2023 年第三季度 报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度的实际经 营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://ww ...

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2023-032 中简科技股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日向全体董事发出了关于召开第三届董事会第六次会议的通知，会议 于 2023 年 10 月 24 日下午以现场会议结合通讯方式召开。本次会议 应参加表决董事 7 人，实际参加表决董事 7 人。会议由董事长杨永岗 先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次董事会。本次会议的 召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、 规范性文件和《公司章程》等的有关规定。 二、董事会会议审议情况 审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司董事会经审议，认为：公司 2023 年第三季度报告内容真实、 准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度的实际经营情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 1 具体内容详见同日披露于 ...

财务分配与分红政策 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司2021 - 2023年分红可采取现金或现金与股票股利结合方式，应积极推行现金分红[122] - 满足条件时公司分配年度股利优先采用现金方式，包括可分配利润为正等[122] - 公司分配现金股利不少于当年可供分配利润的20%[125] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[125] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低40%[125] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低20%[125] - 公司营业收入或营业利润连续两年下降且累计下降幅度50%，可调整利润分配政策[125] - 公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负，可调整利润分配政策[125] - 公司经营管理层至少每三年制定一次分红回报规划[125] - 股东大会审议通过利润分配方案后，董事会须在两个月内完成股利派发[125] - 公司应在定期报告中披露利润分配方案及未分配利润使用计划[125] 公司业务拓展与投资项目 - 募投项目为1000吨/年国产T700级碳纤维扩建项目[12] - 公司通过收购取得中简新材料发展（常州）有限公司51%的股权[12] - 报告期内公司设立中简碳纤维及复合材料（江苏）研究院有限公司，为全资子公司[12] - 公司新一代碳纤维完成阶段验证，进入供货交付阶段[36] - 公司三期募集资金投资项目达到工艺调试和试生产状态[36] - 高性能碳纤维及织物产品投资总额16.5亿元，投入金额10.286313亿元，进度62.34%，预计2025年12月31日可使用[64] - 补充流动资金投资总额3.5亿元，投入金额2.628121亿元，进度75.09%，已于2022年03月10日可使用[64] - 公司高性能碳纤维及织物产品累计实现效益为0，补充流动资金累计实现效益为0[64] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为315,606,679.49元，比上年同期增长0.18%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为209,156,490.85元，比上年同期增长13.28%[27] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为646,898,168.67元，比上年同期增长1,348.89%[27] - 本报告期基本每股收益为0.48元/股，比上年同期增长14.29%[27] - 本报告期末总资产为4,409,600,706.49元，比上年度末减少2.54%[27] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为3,988,604,500.42元，比上年度末增长2.54%[27] - 营业收入为315,606,679.49元，同比增长0.18%[46] - 营业成本为70,544,656.59元，同比下降20.37%[46] - 研发投入为55,128,347.10元，同比增长621.63%[46] - 经营活动产生的现金流量净额为646,898,168.67元，同比增长1348.89%[46] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 528,237,214.02元，同比下降71.33%[48] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 109,728,002.60元，同比下降105.61%[48] - 应收账款为475,670,624.43元，占总资产比例10.79%，较上年末比重减少5.96%[51] - 报告期投资额为3,698,460,814.03元，上年同期为2,207,170,043.95元，变动幅度67.57%[56] - 募集资金总额为200,000万元，报告期投入44,728.65万元，已累计投入129,144.34万元[60] - 交易性金融资产期末数为1,657,927,263.02元，本期公允价值变动损益为3,756,441.12元[54] - 2023年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为600,224,665.41元，2022年半年度为168,316,173.62元[155] - 2023年半年度收到的税费返还为146,265,359.33元，2022年半年度无此项数据[155] - 2023年半年度经营活动现金流入小计为785,855,544.83元，2022年半年度为176,478,055.81元[155] - 2023年半年度经营活动产生的现金流量净额为646,898,168.67元，2022年半年度为44,647,988.05元[155] - 2023年半年度收回投资收到的现金为3,157,000,000.00元，2022年半年度为364,000,000.00元[155] - 2023年半年度取得投资收益收到的现金为15,919,400.01元，2022年半年度为967,107.06元[155] - 2023年半年度投资活动现金流入小计为3,172,919,400.01元，2022年半年度为365,016,481.19元[155] - 2023年半年度投资活动现金流出小计为3,701,156,614.03元，2022年半年度为2,207,170,043.95元[155] - 2023年6月30日流动负债合计270,513,723.06元，2023年1月1日为470,964,277.78元[181] - 2023年6月30日非流动负债合计145,901,146.13元，2023年1月1日为159,358,441.35元[181] - 2023年6月30日负债合计416,414,869.19元，2023年1月1日为630,322,719.13元[181] - 2023年6月30日所有者权益合计3,993,185,837.30元，2023年1月1日为3,894,238,648.40元[181] - 2023年6月30日负债和所有者权益总计4,409,600,706.49元，2023年1月1日为4,524,561,367.53元[181] - 基本每股收益2023年为0.48，之前为0.44[185] - 稀释每股收益2023年为0.48，之前为0.44[185] - 2023年6月30日货币资金248,552,609.15元，2023年1月1日为236,010,251.37元[181] 非经常性损益相关 - 计入当期损益的政府补助为9,897,967.38元[30] - 持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为19,676,841.13元[30] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 20,700.00元[32] - 所得税影响额为4,433,116.28元[32] - 非经常性损益合计为25,120,992.23元[32] 公司经营模式与管理 - 公司采购部定期会同有关部门对合格供方进行评审或再评审，《合格供方名录》每年更新一次[36] - 公司碳纤维产品采用订单驱动式生产模式[37] - 公司ZT7系列碳纤维产品已在航空、航天领域稳定批量应用多年[40] 募集资金使用与管理 - 报告期内委托理财发生额31.57亿元，未到期余额16.5218亿元，其中自有资金银行理财产品发生额10.11亿元，未到期余额9.4158亿元；募集资金银行理财产品发生额21.46亿元，未到期余额7.106亿元[67] - 截至2022年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目6774.80万元，预先支付发行费用179.20万元，已于2022年9月完成募集资金置换[70] - 截止2023年6月30日，公司募集资金余额为7.3749970389亿元，其中存放专户2689.970389万元，现金管理7.106亿元未赎回，累计使用12.914434亿元[70] - 公司已制定《募集资金使用管理办法》，将加强募集资金监管[133] 公司经营风险与应对 - 近三年公司主营业务毛利率在80%左右，受下游审价政策、原材料价格等多种因素影响[79] - 公司近三年来自前五名客户的销售收入占同期营业收入比例较高，若现有客户需求下降，会影响经营[80] - 公司拟采取提升整体实力、加快募投项目进度等措施应对发行摊薄即期回报风险[133] - 公司将完善法人治理结构，加大人才引进力度[133] - 公司将加强研发投入，坚持技术创新[133] - 公司实施积极稳健的利润分配政策，制定股东分红回报规划[133] 公司治理与人员变动 - 2023年4月26日，公司接待60家机构调研，谈论2022年业绩解读[82] - 2023年5月23日召开2022年度股东大会，投资者参与比例为35.66%[86] - 2023年1月30日，公司聘任顾年华女士为副总经理、财务总监[87] - 公司2022年限制性股票激励计划首次授予价格为23.36元/股[89] - 激励计划拟授予第二类限制性股票1,091,800股，占公司股本总额0.25%，其中首次授予873,400股占0.20%，预留218,400股占0.05%[95] - 激励计划首次授予部分涉及激励对象13人[96] 环保相关 - 2023年上半年，公司申报环境保护税相关金额为185,419.80元，用于环境治理和保护的费用为953,094.02元[107] - 公司排污许可证有效期限自2023年7月17日至2028年7月16日[101] 公司社会责任 - 报告期内，公司暂无巩固拓展脱贫攻坚成果及乡村振兴工作情况[111] 股东承诺事项 - 胡培贤等6人于2019年5月16日作出股份减持承诺，承诺期限至9999 - 12 - 31，正常履行中[115] - 常州华泰投资管理有限公司等2方于2022年5月16日作出股份减持承诺，承诺期限至2024 - 05 - 15，正常履行中[115] - 温月芳和杨永岗于2014年12月3日作出股东一致行动承诺，承诺期限至2024 - 12 - 02，正常履行中[115] - 中简科技于2019年5月16日作出分红承诺，承诺期限至2023 - 06 - 30，正常履行中[115] - 常州华泰投资管理有限公司等13方于2019年5月16日作出关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺，承诺期限至9999 - 12 - 31，正常履行中[115] - 温月芳和杨永岗于2019年5月16日作出关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺，承诺期限至9999 - 12 - 31，正常履行中[115] - 常州华泰投资管理有限公司等15方于2019年5月16日作出IPO稳定股价承诺，承诺期限至2022 - 05 - 15，部分主体继续履行中[115] - 公司实际控制人杨永岗、温月芳及持股5%以上股东江汀承诺，上市36个月后任职期间每年转让股份不超所持有股份总数的25%，申报离任6个月后的12个月内出售股票数量占比不超50% [118] - 若在上市之日起6个月内申报离职，离职后6个月内不转让直接持有的股份；若在上市之日起7 - 12个月之间申报离职，自申报离职之日起12个月内不得转让直接持有的股份[118] - 常州华泰投资管理有限公司等17方于2019年5月16日作出承诺8，承诺期限至2020 - 05 - 15，部分主体继续履行中[119] - 持股5%以上股东三个月内通过集中竞价交易减持股份总数不得超公司股份总数1%[122] - 曾文林等在担任董监高期间每年转让股份不超所持有股份总数25%，离职后六个月内不转让，申报离任六个月后的十二个月内出售股票数量占比不超50%[122] - 若在上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不得转让；第七个月至十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不得转让[122] - 持股5%以上企业锁定期满后两年内减持，减持价不低于发行价并提前三个交易日公告[122] - 持股5%以上企业通过集中竞价交易减持应在首次出卖15个交易日前预先披露减持计划[122] - 杨永岗和温月芳合计控制公司上市前30.355%股权，为一致行动人[122] 稳定股价预案 - 2016年第四次临时股东大会审议通过《关于稳定公司股价的预案》[128] - 公司及拥有控制权的公司、企业将避免与公司发生关联交易，不可避免时遵循公平原则交易[128] - 公司及拥有控制权的公司、企业不以借款等方式占用股份公司资金，不要求违规担保[128] - 关联交易按规定履行审批程序，表决时相关方回避，及时披露信息[128] - 公司及拥有控制权的公司、企业严格履行关联交易协议，不谋求额外利益[128] - 违反承诺给股份公司造成损失将承担赔偿责任[128] - 本人及拥有控制权的

光大证券股份有限公司 关于中简科技股份有限公司2023年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中简科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴燕杰 | 联系电话：18101891772 | | 保荐代表人姓名：侯传科 | 联系电话：13564522750 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治 ...

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2023-030 中简科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中简科技股份有限公司（以下简称"本公司"）本着为投资者负 责的原则，在优化募集资金投资项目（以下简称"三期项目"）设计 的同时，最大化发挥募集资金的作用及对暂时闲置募集资金进行现金 管理，截止 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 737,499,703.89 元。其中，银行存款余额 26,899,703.89 元，结构性存 款余 额为 710,600,000.00 元。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等的规 定，本公司编制了截至 2023 年 6 月 30 日的募集资金年度存放与使用 情况的专项报告，具体如下： 二、募集资金存放和管理情况 1. 募集资金管理情况 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 ...

独立董事关于中简科技股份有限公司 第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见 依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》《独 立董事工作制度》等有关规定，我们作为中简科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着独立判断态度，对公司第三届董事 会第五次会议审议的相关事项进行认真审阅，发表独立意见如下： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的 独立意见 解 亘 刘礼华 沈菊琴 经核查，报告期内，公司无控股股东，公司实际控制人及其他关 联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至本 报告期的非经营性资金占用及其他关联资金占用的情况；公司不存在 为实际控制人及其他关联方提供担保的情形，也未发生其他任何形式 的对外担保事项并延续至本报告期。 （以下无正文） （本页无正文，专为《独立董事关于中简科技股份有限公司第三届董 事会第五次会议相关事项的独立意见》之签字页） 独立董事： 中简科技股份有限公司 2023 年 8 月 29 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监 ...

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2023-028 公司董事会经审议，认为：公司 2023 年半年度报告及其摘要内 容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度的实际经营情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 1 的相关公告。 中简科技股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日向全体董事发出了关于召开第三届董事会第五次会议的通知，会议 于 2023 年 8 月 29 日下午以现场会议结合通讯方式召开。本次会议应 参加表决董事 7 人，实际参加表决董事 7 人。会议由董事长杨永岗先 生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次董事会。本次会议的召 集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规 范性文件和《公司章程》等的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过了《关于公司 ...

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2023-029 1 一、监事会会议召开情况 中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日向全体监事发出了关于召开第三届监事会第四次会议的通知，会议 于 2023 年 8 月 29 日下午以现场会议结合通讯方式召开。本次会议应 参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议由监事会主席郭建 强先生主持。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和 国公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 中简科技股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1. 审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告的议案》 公司严格按照证监会及深交所的有关规定，并根据自身实际情况， 完成了 2023 年半年度报告的编制及审议工作。公司董事、监事、高 级管 ...