圣元环保股份有限公司 《独立董事专门会议工作制度》修订对照表 | 原议事规则内容 | 修订后的议事规则内容 | | --- | --- | | | 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门 | | 第四条公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门 | 会议。召开独立董事专门会议，应于会议召开三天前以专人送达、 | | | 传真、电子邮件、邮寄或其他方式通知全体独立董事。情况紧急， | | 会议，并于会议召开前三天通知全体独立董事。 | | | | 需要尽快召开独立董事专门会议的，可以随时通过电话或口头方 | （经公司第九届董事会 2024 年第一次会议审议通过） | | 式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 | | --- | --- | | | 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参 | | | 会的独立董事能够充分沟通并表达意见前提下，可以依照程序采 | | 第五条独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半 | 用视频、电话或者其他方式召开，但会议召集人应当说明具体情 | | 数以上独立董事可以提议可召开临时会议。 | 况。会议也可以采取现场与通讯方式同时进 ...

第一章 总则 关联交易管理制度（2024 年 4 月修订） 圣元环保股份有限公司 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易的决策管理和信息披露等事项，保护广大投资者特别是中小股东 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "）、 《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号－－关联方披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》 " "）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》以及 《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定制定本制度。 第二条 公司的关联交易应符合公开、公平、公正和诚实信用的 原则。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第四条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 诚实信用原则； （二） 平等、自愿的原则； （三） 公平、公开、公允的原则； 1 （四） 不得 ...

圣元环保股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中国人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并参照《上市公司治理准则》及《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性 文件的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股 东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书 任公司证券部负责人。 第二章 董事会的组成及职权 1 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中，独立董事 3 人。公司 董事会设董事长 1 人。 第五条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的年度财务 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-018 圣元环保股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关 于印发〈企业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号） （以下简称"准则解释第 16 号"）的要求变更会计政策。本次会计政 策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，现 将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更原因和变更日期 财政部于2022年11月30日发布了《关于印发〈企业会计准则解 释第16号〉的通知》（财会〔2022〕31号），规定"关于单项交易 产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理"、"关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税 影响的会计处理"及"关于企业将以现金结算的股份支付修改为以 权益结算的股份支付的会计处理"的内容。 该项解释生效日期为2023年1月1日，本次会计政策变更为执行 上述政策规定。 1 2、变更前采用的会计政策 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-005 圣元环保股份有限公司 第九届董事会 2024 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 2023 年第一次会议于 2024 年 4 月 7 日以电子邮件方式通知各位董事及相 关人员，会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室召开，本次会议以现 场结合通讯表决方式召开。会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人，其中以通讯表决方式出席会议的董事有独立董事王宪先生。 本次会议由董事长朱煜煊先生主持，公司全体监事、高级管理人 员均列席了本次会议。会议的出席人数、召集、召开的程序和审议内 容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了 以下议案： 1.审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 内容：公司董事会认真听取了总经 ...

圣元环保股份有限公司 独立董事专门会议工作制度（2024 年 4 月修订） （一）应当披露的关联交易； 第一条 为进一步完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规定并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专 ...

圣元环保股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》 等相关制度规定，围绕公司发展战略和年度重点工作积极开展各项工 作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、严谨、审慎、客观的工 作态度，积极参与公司各项重大事项的决策过程，切实履行股东大会 赋予的董事会职责，促进公司健康可持续发展，切实维护公司和全体 股东的利益。 现将董事会 2023 年度主要工作情况及 2024 年工作计划报告如 下： 一、2023 年度总体经营情况 （一）经营业绩 公司实现营业总收入 17.48 亿元，同比下降 0.23%；实现净利润 1.45 亿元，同比下降 18.93%；归属于母公司所有者的净利润 1.47 亿 元，同比下降 18.69%；归属于上市公司股东的每股收益 0.5392 元。 （二）生产运营情况 1 报告期内，公司主营业务经营稳定，主营垃圾焚烧发电业务的垃 圾处理量、发电量 ...

关于圣元环保股份有限公司使用 闲置自有资金进行投资理财额度及有效期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"） 作为圣元环保股份有限公司（以下简称"圣元环保"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 圣元环保使用闲置自有资金进行投资理财额度及有效期事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、投资理财概述 （一）投资理财目的 国泰君安证券股份有限公司 为了提高公司资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报，根据公司 经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上，2024 年度公 司及子公司（含全资、控股子公司）拟使用闲置自有资金进行投资理财。 （二）投资理财金额及期限 2024 年度公司及子公司拟利用暂时闲置的自有资金进行投资理财，任意时 点投资总额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过 15 亿元且不超 过公司上一年度经审计净资产的 50%。本额度有效期自董 ...

圣元环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人罗进辉：1983 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士研究生学历，教授。2011 年 7 月至 2013 年 7 月，任厦门大学管 理学院会计系助理教授；2013 年 8 月至 2018 年 7 月，任厦门大学管 理学院会计系副教授；2018 年 8 月至今任厦门大学会计系教授。 目前兼职情况：2019 年 6 月至今，任非上市公司厦门美柚股份 有限公司独立董事；2019 年 1 月至今，任龙高股份(605086. SH)独立 董事；2021 年 2 月至今，任胜通能源(001331. SZ)独立董事；2021 年 各位股东及股东代表： 本人罗进辉，作为圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规 范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着 恪尽职守、勤勉尽职的态度，积极出席相关会议， ...

圣元环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人邓鹏，作为圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范 性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着恪 尽职守、勤勉尽职的态度，积极出席相关会议，并对重大事项发表了 独立客观的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，有效促进了公司 规范运作，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度（简称"报告期"）任职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人邓鹏：1977 年 4 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留 权，研究生学历，律师。1999 年至 2003 年，曾任中国民主建国会湖 南省委员会秘书；2003 年至 2006 年，曾任湖南省宁乡县对外经济贸 易合作局副局长；2006 年至 2007 年，曾任湖南天地人律师事务所律 师；2007 年至 2014 年，曾任湖 ...