浙江宏昌电器科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现浙江宏昌电器科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及公司章 程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司（含控股子公司）在境内外进行的 下列以赢利或保值增值为目的的投资行为，对外投资主要指以下几种情况之 一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有未到期投资； （八）其他投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促 进股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 内部审计制度 第一章总则 第一条 为进一步规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》、《上市公司治理准则》等法律、法规及《浙江宏昌电器科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的财务收支 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，二名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 每年至少召开一次会议，提前三天通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] 决议与记录 - 决议须全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存十年[13] 细则规定 - 与法律抵触按规定修订，报董事会审议[16] - 解释权归董事会，自审议通过实施[16]

浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 领导人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《浙江宏昌电器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负责对公 司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成, 其中二名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名,由独立董事委员担任,负责召集和主持委员 会工作；主任委员在委员会内选举,并报请董事会批准后产生。当主任委员不能或无法 履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；提名委员会主任既不履行职责，也不 指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事 会指定一 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利 益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在3家上市公司兼任独立董事，确 保有足够的时间 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 章程 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 二〇二五年四月 1 | × | | --- | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 防范控股股东及实际控制人 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东及实际控制人通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东及实际控制人垫付、承担工资、福利、 保险、广告等费用、成本和其他支出，代控股股东及实际控制人偿还债务而支付 资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及实际控制人资金，为控股股东及 实际控制人承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控 股股东及实际控制人使用的资金等。 第二章 防范控股股东及实际控制人占用资金的原则 第四条 公司应防止控股股东及实际控制人通过各种方式直接或间接占用 公司的资金和资源，公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付 投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及实际控制人使 用，也不得承担成本和其他支出。 第五条 除本章第四条规定外，公司还不得以下列方式将资金直接或间接地 提供给控股股东及实际控制人使用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及实际控制人使用； 占用公司资金管理制度 ...

第一章 总 则 第一条 为加强浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《浙江宏昌电器科技股份有 限公司章程》及公司《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事会办公室为公司 内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长和董事会秘 书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审 核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 一般规定 4、持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关 联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）等相关法律、行政法规、部门 规章等规范性文件和《浙江宏昌电器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制度的规 定。 第三条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司董事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章 关联人和关联关系 第五条 本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要, 增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重 大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《浙江宏昌电器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定,公司特设立董事会战略委员会,并制定本实施细则。 第二条 战略委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五至七名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名,由公司董事长担任。主任委员担任召集人，负 责主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述第三至第五条 规定补足委员人数。 ...