人员与计划 - 内部审计部专职人员应不少于三人[7] - 内部审计部应在每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[12] 检查与报告频率 - 审计委员会督导内部审计部至少每半年对重大事件和资金往来情况检查一次[10] - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[12] - 内部审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[19] - 内部审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况进行一次审计[23] 审计流程时间 - 实施审计前应提前7日通知被审计单位[15] - 审计终结审计小组应在20日内写出审计报告[15] - 被审计单位应在收到审计报告之日起7日内递交书面意见[15] - 被审计单位对审计决定有异议可在15天内向审计委托人提出[15] - 审计终结，内部审计部应在十五日内建立审计档案[31] 其他审计事项 - 内部审计部在重要对外投资等事项发生后及时进行审计[20][21][22] - 内部审计部在业绩快报对外披露前对其进行审计[23] - 内部审计部审查和评价信息披露事务管理制度的建立和实施情况[24] 报告披露 - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，董事会需形成决议[27] - 公司至少每两年要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次鉴证报告[28] - 公司在年度报告披露时，在指定网站披露内部控制自我评价报告和鉴证报告（如有）[29] 违规处理 - 如会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会需做专项说明[29] - 公司应建立内部审计部激励与约束机制，监督考核内审人员工作绩效[33] - 发现内部审计重大问题，公司应追究责任、处理责任人并向深交所报告[33] - 公司及相关人员违反审计制度，视情节轻重给予相应处分[34] - 拒绝、隐匿、谎报资料等5种行为的单位和个人，内审部提处罚意见报领导批准执行[34] - 利用职权谋取私利等4种行为的审计人员，内审部提处罚意见报领导批准执行[35] 制度实施 - 本制度经董事会审议批准后实施，由董事会负责解释和修订[37] - 本制度中符合上市公司治理制度条款，自公司首次公开发行并上市之日起施行[37]

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2024-008 杭州可靠护理用品股份有限公司 关于公司第五届监事会监事薪酬方案的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 2 日 （星期二）召开了第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司第五届监 事会监事薪酬方案的议案》，此议案尚需提交公司 2024 年度第一次临时股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、适用对象 公司监事不单独领取监事薪酬，而是根据其在公司担任的实际工作岗位，按 照公司相关薪酬制度领取薪酬。 四、发放方式 1、公司监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算 其薪酬并予以发放。 三、薪酬方案 第五届监事会监事。 二、适用期限 自本方案经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第五届 监事会届满之日止。 杭州可靠护理用品股份有限公司监事会 2024 年 1 月 3 日 2 2、上述薪酬方案经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过后，授权公司 财务部等相关部门负 ...

杭州可靠护理用品股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州可靠护理用品股份有限公司现就提名景乃 权为杭州可靠护理用品股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为杭州可 靠护理用品股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过杭州可靠护理用品股份有限公 司第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2024-001 杭州可靠护理用品股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 五次会议于 2024 年 1 月 2 日（星期二）在浙江省杭州市余杭区向往街 1118 号英 国中心 T6-28 层公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 28 日以邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人（其中董事吴 志伟先生、独立董事杜健女士、朱茶芬女士以通讯表决方式审议表决），实际出 席董事 7 人。 会议由董事长金利伟先生主持，公司监事及高级管理人员列席。会议召开符 合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候 选人的议案》 鉴于公司第四届董事会将于 2024 年 1 月 20 日届满，根据《公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2024-007 杭州可靠护理用品股份有限公司 关于公司第五届董事会董事薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、独立董事津贴：每人每年 8 万元人民币（税前）。 四、发放方式 1、独立董事津贴按年发放。 2、公司董事的上述薪酬为税前金额，其所涉的个人所得税，由公司代扣代 缴。 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 2 日 （星期二）召开了第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司第五届 董事会董事薪酬方案的议案》，此议案尚需提交公司 2024 年度第一次临时股东 大会审议。现将有关情况公告如下： 一、适用对象 第五届董事会董事。 二、适用期限 自本方案经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第五届 董事会届满之日止。 三、薪酬/津贴方案 1、非独立董事薪酬：非独立董事不领取董事津贴，按其在公司担任的具体 职务和为公司发展所做的贡献，依据公司绩效考核管理制度执行、发放和领取薪 酬； 3、公司董事因换届、改选、任期内辞职等原 ...

杭州可靠护理用品股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审 计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公司内、外部的审 计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年 修订）》等有关法律、法规、规范性文件以及《杭州可靠护理用品股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，独立董事占二分之一以上,其中至少应有一名独立董事是会 计专业人士。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验。 第五条 ...

杭州可靠护理用品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由董事长或总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，召集人在委员内 选举。 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当委员会召 集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既 不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公 司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行薪酬与考核委员会召集人职责。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，连选可以连任。 薪酬与考核委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事 规则规定的不得任职情形，不得被无故解除职务。期间如有薪酬与考核委员会委员 1 不再担任公司董事职务， ...

杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四 次会议于 2024 年 1 月 2 日(星期二)在在浙江省杭州市余杭区向往街 1118 号英 国中心 T6-28 层公司会议室以现场会议的方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 28 日以邮件等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席吴红女士主持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。 证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2024-002 杭州可靠护理用品股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2、审议通过《关于公司第五届监事会监事薪酬方案的议案》 参照同行业公司监事薪酬与津贴标准，并结合公司实际情况，公司拟定第五 届监事会成员的薪酬方案。公司监事不单独领取监事薪酬，而是根据其在公司担 任的实际工作岗位，按照公司相关薪酬制度领取薪酬。具体内容详见公司同日披 露在中国证监会指定创业板信息披露网站上的相关公告。 二、监事会会议审议 ...

杭州可靠护理用品股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州可靠护理用品股份有限公司现就提名寿泓 为杭州可靠护理用品股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为杭州可靠 护理用品股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、被提名人已经通过杭州可靠护理用品股份有限公 司第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市 ...

关于杭州可靠护理用品股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关要 求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为杭州可靠护理用 品股份有限公司（以下简称"可靠股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的持续督导机构，于 2023 年 12 月 22 日对可靠股份控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其他相关人员进行了培 训，现将相关情况报告如下： 一、培训的基本情况 培训在公司会议室以现场及视频会议的形式进行，由履行持续督导职责的保 荐代表人主讲；实施本次培训前，国泰君安编制了培训材料，并提前要求可靠股 份参与培训的相关人员了解培训相关内容。培训过程中，主讲人与参与培训的相 关人员就日常工作中的重点问题进行了互动交流。培训后，国泰君安要求参与培 训的相关人员持续对培训材料进行自学，加强规范意识。 二、培训的主要内容 ...