业绩总结 - 母公司2023年净利润861,516,317.57元[5] - 2023年度累计可供分配利润2,462,670,316.04元[5] 利润分配 - 拟以600,015,000股为基数，每10股派现金股利6元，共360,009,000.00元[5] - 分配后剩余未分配利润2,102,661,316.04元滚存至下一年[5] 其他决策 - 多项议案9票同意通过，含《2023年度总经理工作报告》等[3][4][5][6][7][8] - 拟聘大华会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[7] - 通过《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》[8] - 通过《关于召开2023年度股东大会的议案》[8]

现场检查报告 !"#$%&'()*+,- ./!0123456'(+, 7879 :;<=>?@- 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2024 年 3 月 19 日对华兰 疫苗 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华兰疫苗 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：贾鹏 联系电话：010-56839300 | | | 保荐代表人姓名：刘晓宁 联系电话：010-56839300 | | | 现场检查人员姓名：贾鹏、左宝祥 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 19 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 不适 （一）公司治理 否 | 是 | | 用 | | | 现场检查手段：主要包括查阅公司章程及其他管理制度、公司"三会"资 ...

业绩总结 - 母公司2023年净利润861,516,317.57元[2] 利润分配 - 拟以600,015,000股为基数，每10股派现金股利6元，共360,009,000元[2] - 分配后剩余未分配利润2,102,661,316.04元滚存至下一年度[2] 预案情况 - 2023年度利润分配预案尚须股东大会审议批准，存在不确定性[9]

华兰生物疫苗股份有限公司 章程 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第九章 | 通知和公告 41 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 42 | | 第十一章 | 修改章程 45 | | 第十二章 | 附则 46 | 华兰生物疫苗股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》等相关法律法规和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等法律法规及规范性文件的规定，由原华兰 生物疫苗有限公司依法整体变更设立的股份有限公司。 公司在新乡 ...

华兰生物疫苗股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年我忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独 立董事的权利，出席了公司2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司的 关联方资金往来及对外担保、内部控制评价报告、聘任审计机构等相关事项发表 了独立意见。根据中国证监会发布的《上市公司独立董事规则》《上市公司独立 董事管理办法》的有关规定，现就2023年度履职情况向各位股东及股东代表进行 汇报： 一、本人基本情况 本人董关木，中国国籍，1952 年出生，毕业于上海第二医学院医疗专业，大 学学历，中国食品药品检定研究院主任技师。自 1978 年 10 月至 2014 年 5 月历 任中国食品药品检定研究院技师，科室副主任、主任，2020 年 11 月至今任北京 英诺特生物技术股份有限公司独立董事，2020 年 12 月至今任长春卓谊生物股份 有限公司独立董事，2020 年 6 月至今任华兰疫苗独立董事。 二、参加会议情况 公司现有3名独立董事，达到了公司全体董事总人数9名的1/3， ...

核查意见 !"#$%&'()*+,- ./!0123456'(+,- 789':;<=>?@ABCDEF- 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，对华兰疫苗拟使 用自有资金进行委托理财的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、投资概况 （一）投资目的 最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投 资回报。 （二）投资范围 公司自有资金。 国债、债券、货币市场基金、质押式国债回购、券商收益权凭证、券商收益 权转让、深交所/上交所报价回购、银行结构性理财产品、券商资产管理计划、 信托产品等，以及参与新股申购、可转换公司债券等证券品种的一级市场投资， 严禁进行二级市场股票投资（策略性投资除外）。 （三）投资额度及期限 不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金，在不超过该额度范围内 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-015 华兰生物疫苗股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第二届董 事会第五次会议，审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》，决定于2024 年4月19日（星期五）下午13:00召开公司2023年度股东大会，现将本次股东大会的 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会； 2、股东大会召集人：公司董事会； 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开方式：现场投票+网络投票 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（附件二）委托他 人出席现场会议； （2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络 投票时间内通过上述系统行使表决权。 ...

募集资金情况 - 公司获准发行4001.00万股A股，发行价56.88元/股，募集资金总额22.76亿元，净额22.44亿元[2] - 截至2023年12月31日，已使用募集资金11.62亿元，投入项目11.52亿元，支付发行费用1056.57万元[3] - 截至2023年12月31日，未使用募集资金余额11.55亿元，理财产品未到期余额8.25亿元，专户存放3.30亿元[3] - 2022年3月2日，公司同意以募集资金置换预先投入及支付的含税发行费用8.99亿元[9] - 报告期内变更用途的募集资金总额为3.63亿元，累计变更用途的募集资金总额比例为15.93%[28] 项目资金投入 - 流感疫苗项目承诺投资10.84亿元，调整后9.75亿元，本年度投入1.10亿元，累计投入7.16亿元，投资进度73.42%[28] - 冻干人用狂犬病疫苗项目承诺投资8600万元，调整后7735.45万元，本年度投入1974.17万元，累计投入3814.60万元，投资进度49.31%[28] - 多联细菌性疫苗项目承诺投资2.74亿元，调整后2.47亿元，本年度投入1043.02万元，累计投入3751.09万元，投资进度15.21%[28] - 新型肺炎疫苗项目承诺投资7.61亿元，调整后3.39亿元，本年度投入1204.67万元，累计投入3.39亿元，投资进度100%[28] - 新型疫苗研发项目承诺投资28,970.51万元，截至期末累计投入26,058.11万元，投资进度7.97%[1] - 重组带状疱疹疫苗开发及产业化项目拟投入募集资金36,261.23万元，本年度实际投入11.21万元，截至期末累计投入11.21万元，投资进度0.03%[1][32] 资金管理 - 2022年3月2日，公司拟使用不超过10亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[13] - 2023年2月28日，公司同意继续使用不超过10亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14] - 2024年2月28日，公司同意继续使用不超过10亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14] 理财投资 - 2023年1月5日，公司购买方正证券收益凭证“金添利”D306号，金额10000万元[15] - 2023年1月6日，公司购买中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202226111，金额23000万元[15] - 2023年2月2日，公司购买中国工商银行民享272天230201专享固定收益凭证SYP551，金额10000万元[15] 项目调整 - 公司将“冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目”等三个项目预计达到可使用状态的日期延长至2025年12月31日[18] - 公司变更“新型肺炎疫苗的开发及产业化项目”，将剩余资金投入“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化项目”[19] 审核情况 - 大华会计师事务所审核认为公司募集资金专项报告公允反映2023年度存放与使用情况[22][23] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募集资金项目实际投资额895,267,494.18元，置换金额合计898,721,999.18元[30] 合规情况 - 报告期内公司已披露的募集资金使用信息及时、真实、准确、完整，使用和管理无违规情况[30]

内部控制范围 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[2] - 纳入评价范围单位资产占公司合并财务报表资产总额的100%[4] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[4] 制度修订 - 2023年10月修订四个专门委员会工作细则[7] - 2023年10月修订《独立董事工作制度》[8] 制度建设 - 建立规范法人治理结构和议事规则[6] - 制定人力资源制度体系[9] - 制定《子公司管理制度》[9] - 制定《关联交易管理制度》[10] - 建立独立会计核算体系[11] - 制定《对外担保管理制度》[12] - 制定《对外投资管理制度》[12] 内控缺陷标准 - 财务报告内控一般、重要、重大缺陷界定标准[15] - 非财务报告内控一般、重要、重大缺陷界定标准[20] 内控情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[23] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[23]

关于使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资情况概述 2024 年 3 月 28 日，华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第五次会议审议通过了《关于使用自有资金进行委托理财的议案》，为提升资金 使用效率，同时有效控制风险，在满足公司正常运转的情况下，公司拟使用不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金进行委托理财。 证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-011 华兰生物疫苗股份有限公司 三、对公司的影响 公司运用自有资金灵活理财，有利于提高公司的收益及资金使用效率，不会影 响公司主营业务发展。 四、投资风险及风险控制措施 投资目的：最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取 较好的投资回报。 投资金额：不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金，在不超过该额度范围内， 资金可以滚动使用。 投资对象：国债、债券、货币市场基金、质押式国债回购、券商收益权凭证、 券商收益权转让、深交所/上交所报价回购、银行结构性理财产品、券商资产管理计 划、信托产 ...