激励计划流程 - 2023年4月12日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8][9] - 2023年5月5日股东大会、董事会、监事会通过相关议案[9][10] 授予价格调整 - 2024年4月19日授予价格由4.74元/股调整为4.647元/股[11] - 2025年4月18日授予价格由4.647元/股调整为4.4224元/股[12] 利润分配 - 2024年5月13日公司2023年度股东大会通过利润分配预案，每股现金红利0.2245595元（含税）[15] 业绩情况 - 2024年公司实现净利润14.00亿元，较2022年复合增长率84.47%[20] - 新增4个合成生物学产品形成收入，公司层面归属比例为100%[20] 归属情况 - 激励计划第二个归属期自2025年5月6日起至授予日起36个月内最后一个交易日止[18] - 33名在职激励对象2024年度个人绩效考核结果均为"A/B"，个人层面归属比例均为100%[21] - 激励计划第二个归属期归属数量为292.50万股，归属人数为33人，授予价格4.4224元/股[23] 作废情况 - 2名离职激励对象已获授但尚未归属的69.00万股限制性股票作废[26] - 本次作废后，激励对象由35人变更为33人，未归属限制性股票数量由654.00万股变更为585.00万股[26]

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为2次[3] - 现场检查次数为1次[4] - 发表专项意见次数为5次[4] - 向本所报告次数为无[4] 培训与会议 - 对上市公司培训1次，日期为2024年7月11日[4] - 本报告期内未列席公司股东会和董事会[3] 人员与承诺 - 保荐代表人变更为李振东、杨光远[8] - 公司首次公开发行承诺均已履行[7] 公司状况 - 公司在多方面不存在问题[6]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—96 | 页 | 四、资质附件 ……………………………………………………第 97—101 页 审 计 报 告 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票2.228亿股，每股发行价5元，募集资金总额11.14亿元，净额10.2168309083亿元，超募资金4.2168309083亿元[1] - 截至2024年12月31日，累计已投入募投项目7.525594亿元，补充流动资金1.25亿元，置换预先投入自筹资金3266.54万元，募集资金专户余额1.207616亿元[5] - 2023年2月13日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金3856.16万元[12] - 2024年度公司未使用闲置募集资金进行现金管理[13] - 报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况[15] - 2024年度公司募集资金使用情况披露与实际相符，无违规使用情形[23] 募投项目情况 - 上海研究院建设项目投资总额由2.23126亿元增加至3.014514亿元，使用募集资金由2亿元增加为3亿元，新增1亿元用超募资金[19] - 2024年12月19日，公司将上海研究院项目达到预定可使用状态的日期变更至2025年12月31日[20] - 上海研究院建设项目承诺投资20000万元，本年度投入2425.20万元，累计投入18854万元，投资进度62.85%，预计2025年12月达到预定可使用状态[28] - 偿还银行借款承诺投资40000万元，累计投入40000万元，投资进度100%[28] - 绿色循环产业园项目预计总投资100376万元，募集资金投入20000万元，本年度投入1129.58万元，累计投入19668.48万元，投资进度98.34%，预计2026年12月达到预定可使用状态[28][29] - 补充流动资金使用超募资金12500万元，累计投入12500万元，投资进度100%[28] 项目收益情况 - 上海研究院项目报告期内净利润为 - 6881.15万元[30] - 绿色循环产业园项目一期报告期内净利润为 - 2858.07万元[30] 其他情况 - 公司使用超募资金10000万元对锐康生物进行增资[32] - 上海研究院建设项目因园区厂房过户手续审批周期长未达计划进度，目前处于亏损状态[33]

审计相关 - 天健会计师事务所审计川宁生物2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 天健会计师事务所认为川宁生物该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7][8] - 审计报告日期为2025年4月18日[9] 责任与风险 - 建立健全和评价内部控制有效性是川宁生物董事会责任[4] - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6]

业绩总结 - 纳入内控评价范围单位资产总额占合并报表资产总额95.65%，营收占98.07%[1] 内部控制情况 - 截至2024年12月31日，无财务、非财务报告内控重大、重要、一般缺陷[6][7] - 内控评价报告基准日，财务报告内控有效，未发现非财务报告内控重大缺陷[9] - 自基准日至发出日，无影响内控有效性评价结论因素[9] 评价标准 - 明确财务、非财务报告内控缺陷评价潜在错报定量标准[3][4] 外部评价 - 保荐机构认为公司内控符合要求，自评报告真实客观[11]

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—12 页 目 录 三、资质附件 ……………………………………………………第 13—17 页 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 天健审〔2025〕8-259 号 伊犁川宁生物技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称川宁生物公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供川宁生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为川宁生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 川宁生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度 ...

外汇套期保值业务方案 - 公司及子公司拟开展业务，授权期限不超12个月[6] - 合计金额不超3亿人民币或等值外币，资金可滚动使用[4] - 资金为自有资金，不涉及募集资金[5] 业务管理与风险 - 董事会授权总经理审批，可转授权[7] - 交易对方为合法金融机构[8] - 业务存在多种风险，有应对措施[10][11] 审议与保荐意见 - 第二届董事会第九次会议审议通过议案[15] - 保荐机构无异议，提请注意风险[16][18][19]

伊犁川宁生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等 法律、法规和规范性文件和《公司章程》的相关规定，伊犁川宁生物技术股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事段宏女士、曹亚丽女 士、高献礼先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事段宏女士、曹亚丽女士、高献礼先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 伊犁川宁生物技术股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 ...

会议情况 - 2024年公司召开董事会4次，独立董事全出席并全票赞成[5] - 2024年独立董事出席股东大会1次[6] - 2024年审计、薪酬等委员会会议，独立董事均参与无缺席[7] - 2024年召开2次独立董事专门会议，独立董事全出席[8] 关联交易 - 独立董事认为2023年度日常关联交易合规[8] - 预计2025年度日常关联交易合规[8] 沟通工作 - 独立董事与审计机构、事务所沟通确保报告反映公司情况[10] - 2024年与中小股东沟通维护权益[11] - 2024年定期听取汇报并与高管联系提建议[13] 经营评价 - 独立董事认为经营层执行决议，财务报告反映实际情况[14]