对外担保情况概述 - 公司于2025年10月分别召开董事会和临时股东大会，审议通过为子公司新增担保额度总计70,000万元人民币 [1] - 其中，为最近一期资产负债率低于70%的控股子公司新增担保额度不超过50,000万元人民币 [1] - 为最近一期资产负债率高于70%的控股子公司新增担保额度不超过等值20,000万元人民币 [1] 最新担保进展 - 公司于2026年2月5日与中国农业银行台州黄岩支行签署两份《最高额抵押合同》，为全资子公司联化科技新材（台州）有限公司提供担保 [1] - 本次担保额度在公司已批准的额度范围内，无需再次提交董事会或股东大会审议 [2] 担保协议核心条款 - 抵押人为联化科技股份有限公司，债务人为其全资子公司联化科技新材（台州）有限公司，抵押权人为中国农业银行台州黄岩支行 [3] - 担保的债权最高余额分别为折合人民币4,664万元和9,816万元，合计14,480万元 [3] - 担保债权确定期间为2026年2月5日至2031年2月4日，覆盖贷款、开证、贴现、保函、承兑等多种业务 [3] - 抵押担保范围包括本金、利息、罚息、违约金、实现债权的费用等 [3] - 抵押物为房地产，合同自各方签字或盖章之日起生效 [4] 累计对外担保情况 - 截至公告日，公司担保额度总金额不超过580,000万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的89.59% [6] - 公司对合并报表范围外公司的担保额度总金额为60,000万元人民币，占最近一期经审计净资产的9.27% [6] - 截至2025年9月30日，公司担保余额为119,852.47万元人民币，占最近一期经审计净资产的18.51% [6] - 公司及其控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保或因担保被判败诉应承担损失的情况 [6]

前次募集资金使用情况 - 公司于2021年向特定对象大众中国非公开发行股票，实际募集资金净额为人民币72.31亿元，资金于2021年11月5日到位 [1] - 截至2025年9月30日，公司实际投入相关募投项目的募集资金款项共计人民币56.55亿元，募集资金专户余额合计为7.12亿元，其中包含10.00亿元暂时闲置募集资金用于临时补充流动资金 [7][8] - 公司对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、银行及项目实施主体签订了多份三方及四方监管协议，以规范资金使用 [2][3][5] 募集资金投资项目变更 - 公司于2022年将原募投项目“年产16GWh高比能动力锂电池项目”变更为“年产20GWh大众标准电芯项目”，实施主体和地点均发生变更 [4][9] - 变更原因为：公司与大众中国达成战略合作并收到标准电芯定点函，原项目土地规模不足，且为满足新能源汽车快速增长的市场需求 [9][10] - 2023年，公司将“年产20GWh大众标准电芯项目”达到预定可使用状态时间从2023年9月调整至2024年12月，主要因设备采购周期长、工艺升级导致进度延迟 [11] - 2025年，公司再次将“年产20GWh大众标准电芯项目”变更为“大众标准电芯产线项目”，产能规划提升至年产28GWh（三元12GWh，磷酸铁锂16GWh），并将达到预定可使用状态时间调整至2026年12月 [5][12] - 产能提升旨在满足战略客户对高性能动力锂电池的需求，并将应用公司自主研发的高压实密度正极材料及高倍率电芯技术 [13] - 所有变更均履行了董事会、监事会、股东大会及保荐机构核查等必要的决策程序 [14] 募集资金项目结余与使用 - 截至2025年9月30日，“国轩材料年产30,000吨高镍三元正极材料项目”已竣工投产，累计投入8.97亿元，募集资金节余1.34亿元（含利息） [21] - 公司于2025年6月30日将上述节余资金1.34亿元及“补充流动资金”账户余额305.08万元永久性补充流动资金，相关专户已销户 [6][21] - “补充流动资金项目”已实施完毕，因不直接与效益相关，无法单独核算效益 [21][23] 员工持股计划进展 - 公司第四期员工持股计划首次授予部分于2024年12月26日完成非交易过户，股份数量802.50万股，参与员工468人，认购资金总额9,309.00万元 [33] - 该计划预留授予部分于2026年1月30日完成非交易过户，股份数量297.00万股，参与员工177人，认购资金总额3,415.50万元 [35] - 首次授予部分第二类参与对象的第一个锁定期（12个月）已于2025年12月25日届满，第一个解锁期解锁条件已成就 [34][36][37] - 本次可解锁的标的股票数量为265.42万股，占公司截至2025年12月31日总股本的0.15% [37] 公司治理与合规情况 - 公司计划2026年度向特定对象发行A股股票，并承诺不存在向发行对象提供财务资助或补偿的情形 [43] - 公司最近五年存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况，主要涉及信息披露不及时等问题 [46][47] - 具体包括：2023年因未及时披露与美国伊利诺伊州政府签署的REV补贴协议，被安徽证监局出具警示函并对相关责任人采取监管谈话 [46] - 2022年因坏账准备计提不充分、关联交易及政府补助披露不及时等问题，被安徽证监局采取监管谈话措施 [47] - 公司已针对上述问题组织培训并加强学习，以提升规范运作意识和信息披露质量 [47][48] 行业与市场背景 - 2021年，受新能源汽车高速增长推动，中国动力电池装车量累计154.5GWh，同比累计增长142.8%，其中磷酸铁锂电池占比超过51% [10] - 新能源汽车的高速增长持续推动对高性能动力锂电池的市场需求 [12][13] 2026年度担保计划 - 公司计划2026年度对外提供担保额度合计不超过人民币1,220亿元，主要用于控股子公司和参股公司的融资授信及业务开展需要 [52][53] - 其中，为控股子公司提供担保的额度不超过1,200亿元，为参股公司提供担保的额度不超过20亿元 [53][54] - 为资产负债率70%及以上的控股子公司提供的担保额度为不超过1,000亿元 [53]

公司对外担保情况 - 截至公告披露日，公司对外担保总额为人民币46142.10万元[1] - 所有对外担保均为对公司全资或控股子公司的担保[1] - 对外担保总额占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的比例为25.27%[1] 担保风险状况 - 截至公告披露日，公司不存在逾期担保情况[1] - 截至公告披露日，公司不存在涉及诉讼的担保情况[1]

文章核心观点 - 上海盛剑科技股份有限公司披露了2026年1月发生的四笔对外担保进展，并重申了2026年度总额度为人民币40亿元的担保预计，所有担保均发生在合并报表范围内的子公司之间，旨在支持业务发展，且担保风险被认为可控 [1][6][21][22] 2026年1月担保进展详情 - **担保一：子公司为母公司提供流动资金贷款担保**：2026年1月20日，全资子公司江苏盛剑环境设备有限公司为母公司上海盛剑科技股份有限公司向工商银行嘉定支行的流动资金借款提供连带责任保证，担保的最高主债权本金为人民币3,000万元，保证期间为借款期限届满后三年，借款期限为12个月 [1][9][10][11][12][13] - **担保二：子公司为母公司提供最高额综合授信担保**：2026年1月27日，江苏盛剑环境设备有限公司为母公司向上海银行嘉定支行在2026年1月27日至2030年1月27日期间的一系列业务提供连带责任保证，担保的主债权余额最高不超过人民币34,000万元 [2][13][14][15] - **担保三：母公司为控股子公司提供最高额综合授信担保**：2026年1月27日，上海盛剑科技股份有限公司为控股子公司上海盛剑半导体科技有限公司向上海银行嘉定支行在2026年1月27日至2030年1月27日期间的一系列业务提供连带责任保证，担保的主债权余额最高不超过人民币8,000万元，该子公司的其他股东方未提供担保 [3][15][16][17][18] - **担保四：母公司为子公司提供最高额借款及授信担保**：2026年1月28日，上海盛剑科技股份有限公司为子公司江苏盛剑环境设备有限公司向昆山农商行巴城支行在2026年1月28日至2027年1月27日期间的业务提供不可撤销连带责任保证，担保的最高债权本金为人民币20,000万元 [3][18][19][20] 2026年度担保额度预计 - 公司预计2026年度为合并报表范围内控股子公司提供担保额度不超过人民币15亿元，控股子公司预计对公司提供担保额度不超过人民币25亿元，即2026年度担保预计总额度为人民币40亿元 [6] - 担保形式多样，包括信用、抵押、质押等，额度可用于新增担保及原有担保的展期或续保，有效期至2026年12月31日，相关授权已由董事会和股东大会审议通过 [7] 担保状况与财务影响 - 截至公告披露日，上市公司及其控股子公司对外担保总额为400,000万元（即2026年度预计总额），对外担保余额为96,411.91万元，分别占公司最近一期经审计净资产的237.89%和57.34% [22] - 所有担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司、控股子公司或全资孙公司，公司不存在对控股股东、实际控制人及其关联人提供的担保，也不存在逾期对外担保 [22]

担保事项概述 - 公司为中曼石油钻井技术有限公司向上海农村商业银行张江科技支行申请1,000万元人民币银行贷款提供连带责任保证担保 [1] - 公司为阿克苏中曼油气勘探开发有限公司向中国银行阿克苏地区分行申请10,000万元人民币银行贷款提供连带责任保证担保 [1] - 本次担保事项在2025年度预计对外担保额度范围内，无需另行召开董事会及股东会审议 [2] 被担保方基本情况 - 被担保方中曼钻井与阿克苏中曼均为公司的全资子公司 [5] - 公司对被担保方的生产经营、财务管理等方面具有充分控制权 [5] 担保协议核心条款 - 对中曼钻井的担保：主债权金额1,000万元人民币，保证方式为连带责任保证，保证期间为债务履行期限届满之日起三年 [3][4] - 对阿克苏中曼的担保：主债权金额10,000万元人民币，保证方式为连带责任保证，保证期间为主债权清偿期届满之日起三年 [4] - 两项担保的保证范围均覆盖主债务本金、利息、罚息、违约金、赔偿金及实现债权的各类费用 [4] 担保历史与累计情况 - 本次担保前，公司为中曼钻井提供的担保余额为1,000万元人民币 [1] - 本次担保前，公司为阿克苏中曼提供的担保余额为208,373.66万元人民币 [1] - 截至目前，公司对外担保总额为265,916.78万元（不含本次担保），占公司2024年度经审计净资产的66.49% [6] - 所有担保对象均为公司下属全资子/孙公司，公司无逾期对外担保 [6] 担保决策与合理性 - 担保事项已通过公司第四届董事会第八次会议和2024年年度股东大会审议 [1][6] - 提供担保是为满足全资子公司生产经营需要，保障其业务持续稳健发展 [5] - 董事会认为被担保对象生产经营稳定，担保风险可控，符合公司整体发展需求，不存在损害公司及股东利益的情形 [5][6]

文章核心观点 - 大晟时代文化投资股份有限公司（*ST大晟）公告其全资子公司获得银行贷款，并由公司及另一全资子公司提供担保与抵押，该事项在已获股东大会授权的担保总额度内执行，并涉及内部担保额度的调剂 [1][2][3][4] 担保交易详情 - 公司全资子公司绍兴星启晟明科技有限公司与浙江稠州商业银行上虞小微支行签订《流动资金借款合同》，借款金额为1,600万元，借款期限为三年 [2] - 公司及全资子公司深圳悦融投资管理有限公司作为保证人，与债权人签署《最高额保证合同》，为上述借款提供连带责任保证，担保的最高债权本金为1,600万元 [2] - 深圳悦融投资管理有限公司同时与债权人签订《最高额抵押合同》，以其名下位于广州市天河区的自有房产提供抵押担保，抵押担保的最高债权本金为2,368.65万元 [2][7][8] 内部决策与额度管理 - 公司于2025年4月28日和5月20日分别召开董事会和2024年年度股东大会，审议通过了2025年度担保预计议案，授权担保总额度为20,000万元，授权期限自股东大会通过之日起一年内有效 [3] - 本次担保在授权总额度内执行，并将原计划为无锡中联传动文化传播有限公司提供的2,368.65万元担保额度调剂给星启晟明使用，调剂后，无锡中联可用担保额度降至631.35万元，星启晟明可用担保额度增至2,368.65万元 [4] 累计担保情况 - 截至公告披露日，公司及其控股子公司已实际对外担保余额为2,700万元（含本次担保的1,600万元），占公司最近一期经审计净资产的比例为35.34% [8] - 所有对外担保均为公司对子公司或子公司对公司的担保，公司不存在对控股股东、实际控制人及其关联人提供的担保，也无逾期担保 [8]

2026年第二次临时股东会决议 - 会议于2026年2月3日以现场与网络投票相结合的方式召开，由董事长张德强主持 [3][4][6][7] - 出席会议的股东及代理人共616人，代表有表决权股份581,575,744股，占公司总股本的41.6860%，其中中小股东613人，代表股份22,495,109股，占总股本的1.6124% [8] - 会议审议通过了关于修订公司部分治理制度的三项子议案，均获得高票通过 [11][13][14][16][17][19] - 其中《内部控制规则》议案总表决同意率为97.5569%，但中小股东反对票占比达61.9902% [11][12] - 《衍生品交易管理制度》议案总表决同意率为97.4978%，中小股东反对票占比为63.5101% [14][15] - 《董事、高级管理人员薪酬管理制度》议案总表决同意率为98.3361%，中小股东同意票占比为56.9813% [17][18] - 北京市君致律师事务所律师对本次会议的召集、召开程序及决议合法性出具了法律意见 [10][21] 股份回购进展 - 公司于2025年4月29日通过股份回购方案，计划以不低于人民币0.5亿元且不超过1亿元的自有及自筹资金回购股份，回购价格上限为14.80元/股，用于股权激励或员工持股计划 [22] - 截至2026年1月31日，公司已累计回购股份1,660,700股，约占公司总股本的0.12%，最高成交价9.11元/股，最低成交价8.75元/股，支付总金额为14,999,460元 [23] - 公司声明回购操作符合相关法规及公司方案要求，未在重大事项敏感期等禁止期间进行回购 [24][25][26] 为控股孙公司提供担保进展 - 公司为控股孙公司昆山国显光电有限公司与苏州银行签署的《最高额保证合同》提供连带责任保证担保，担保的最高债权额为0.4亿元 [29] - 担保期限自2026年1月30日起至2029年1月30日，担保范围包括主债权本金、利息、罚息及实现债权的费用等 [34][36] - 本次担保后，公司对国显光电的担保余额增至36.88亿元，其2025年度剩余可用担保额度为23.04亿元 [30] - 国显光电注册资本为718,623.4782万元，2024年度经审计总资产为2,200,000万元，净资产为1,100,000万元，2025年三季度未经审计总资产为2,300,000万元，净资产为1,150,000万元 [31] - 截至目前，公司及控股子公司对外担保总余额为1,690,737.63万元，占公司2024年经审计净资产的304.67% [40] 为控股子公司银团贷款提供担保进展 - 公司为控股子公司苏州国显创新科技有限公司申请的总额不超过20亿元、期限120个月的银团贷款提供连带责任保证担保 [41] - 贷款银团成员及初始承贷额发生变更：上海浦东发展银行退出，中国建设银行昆山分行的初始承贷额由5亿元增至6亿元，贷款总额不变 [43] - 苏州国显成立于2025年5月30日，公司直接持股50.1%，截至2025年9月30日，其总资产为97.62万元，净资产为-2.38万元，无营业收入 [43][44] - 公司认为虽然苏州国显资产负债率超过70%且其他股东未提供同比例担保，但公司对其有有效控制权，风险可控 [45] - 本次担保后，公司及控股子公司对外担保总余额仍为1,690,737.63万元，占2024年经审计净资产的304.67% [46]

文章核心观点 公司于2026年2月3日召开董事会，审议并通过了多项重要议案，包括预计2026年度日常关联交易、使用闲置自有资金进行现金管理、为海外项目开立募集资金专户以及披露了为子公司担保的进展和股票交易异常波动情况，这些事项反映了公司当前在业务运营、资金管理、产能扩张及资本运作方面的动态 [1][2][3][7][10][13][26][39][43][49] 日常关联交易预计 - 公司预计2026年度与关联方深圳艾柠美科技有限公司发生日常关联交易，总金额不超过人民币2,000万元，交易内容为销售商品、技术开发服务等 [3][14] - 2025年度公司预计日常关联交易总额不超过3,230万元，但实际发生额为961.01万元（未经审计），2026年预计额度较2025年实际发生额有所增加 [14] - 关联方深圳艾柠美科技有限公司为爱柠美科技有限公司的全资子公司，公司全资子公司香港春生实业有限公司及公司董事、副总经理陈和先分别持有爱柠美科技10%的股权，构成关联关系 [16] - 截至2025年9月30日，关联方深圳艾柠美科技资产总额为2,467.82万元，所有者权益718.00万元，营业收入618.65万元，净利润为亏损845.03万元（未经审计） [17] - 关联交易定价参照市场公允价格由双方协商确定，公司认为交易不会影响其独立性 [19][21] 闲置资金现金管理 - 为提高资金使用效率，公司及子公司计划使用不超过人民币60,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的低风险理财产品 [7][26][27] - 该额度自董事会审议通过之日起十二个月内有效，资金可循环滚动使用，授权董事长行使投资决策权 [7][27][29] - 公司强调该现金管理计划是在保证主营业务正常经营的前提下进行，旨在实现现金资产的保值增值 [26][30] 募集资金专项账户开立 - 公司将新开立募集资金专项账户，专门用于“越南智能制造生产基地建设项目”资金的存放和使用 [10][40] - 该项目使用公司首次公开发行股票的部分超募资金，金额为人民币18,029.47万元（或等值外币），已于2025年8月经股东大会审议通过 [40] - 开立专户旨在严格依照监管要求对募集资金实施监管，确保资金专款专用 [10][41] 为子公司提供担保进展 - 公司为全资子公司香港春生实业有限公司向银行申请融资提供担保，总额度不超过人民币20,000万元 [43] - 2026年1月30日，公司就香港春生与中国银行澳门分行签署的16,000万元借贷合同，开立了金额为2,432.00万澳门元的融资性保函 [44] - 本次担保后，公司及其控股子公司提供担保总额为16,000万元，占公司2024年度经审计归属母公司所有者权益的6.44% [46] 股票交易异常波动 - 公司股票在2026年1月30日、2月2日、2月3日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，构成交易异常波动 [50] - 公司说明异常波动可能与正在推进的重大资产重组事项有关，即公司拟通过发行股份及支付现金方式购买深圳市恒扬数据股份有限公司99.8555%的股权 [51] - 该交易尚需深圳证券交易所审核及中国证监会注册，存在不确定性 [52] - 公司同期披露了2025年度业绩预告，预计营业收入为90,000万元至105,000万元，归母净利润为8,200万元至11,200万元，同比上升21.88%至66.47% [53]

担保情况概述 - 2026年1月，索通发展股份有限公司为三家控股子公司（重庆锦旗碳素有限公司、嘉峪关索通炭材料有限公司、田东百矿三田碳素有限公司）的授信业务提供了担保 [1] - 2026年1月，公司控股子公司索通齐力炭材料有限公司为另一家控股子公司山东索通创新炭材料有限公司的授信业务提供了担保 [1] 担保额度授权与决策程序 - 公司2025年度新增对外担保总额度不超过人民币120亿元，该额度经董事会和股东会审议通过，在有效期内可循环使用 [1] - 本次担保属于已授权范围且在有效期内，无需再次提交董事会、股东会审议 [2] 具体担保协议详情 - 为重庆锦旗向重庆农村商业银行股份有限公司綦江支行提供担保，保证金额为人民币8,000万元，方式为连带责任保证 [5] - 为嘉峪关炭材料向交通银行股份有限公司酒泉分行提供担保，保证金额为人民币4,000万元，方式为连带责任保证 [6] - 为田东百矿向上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行提供担保，保证金额为人民币3,300万元，方式为连带责任保证 [7] - 为索通创新向上海浦东发展银行股份有限公司德州分行提供担保，保证金额为人民币20,000万元，方式为连带责任保证 [8] 累计担保情况 - 截至公告日，公司及子公司对外担保总额为人民币1,539,457.73万元，占公司2024年度经审计净资产的297.72% [11] - 截至公告日，公司及子公司实际担保余额为人民币788,337.73万元，占公司2024年度经审计净资产的152.46% [11] - 公司对控股子公司提供的担保总额为人民币1,503,687.73万元，占净资产的290.81%，实际担保余额为752,567.73万元，占净资产的145.54% [11] - 公司无逾期对外担保情况 [12] 被担保子公司担保余额与额度 - 为重庆锦旗提供的担保余额为19,890.00万元（不含本次），尚未使用担保额度为19,300.00万元 [2] - 为嘉峪关炭材料提供的担保余额为74,150.00万元（含本次），尚未使用担保额度为51,350.00万元 [2] - 为田东百矿提供的担保余额为51,880.92万元（不含本次），尚未使用担保额度为121,420.00万元 [2] - 为索通创新提供的担保余额为150,968.36万元（含本次），尚未使用担保额度为95,100.00万元 [2] - 上述被担保子公司的其他股东均未提供同比例担保 [2] 担保披露方式 - 因担保发生频次较高，且金融机构合同签署时间以提交审批时间为准，公司为便于投资者了解，选择按月汇总披露实际发生的担保情况 [2]

文章核心观点 - 上海新时达电气股份有限公司发布公告，披露了其为控股子公司提供新增担保的具体进展，涉及三家银行，担保总额达人民币3.3亿元，担保后公司整体对外担保余额达到人民币10亿元，占最近一期经审计净资产的80.06% [1][4][13] 担保额度授权与使用情况 - 公司于2025年4月及5月通过董事会、监事会及股东大会决议，授权对外担保总额度不超过10.5亿元人民币，其中为子公司上海会通和上海晓奥各提供不超过5亿元人民币的担保额度，为子公司上海新时达机器人有限公司提供不超过5000万元人民币的担保额度 [3] - 担保额度可在子公司间调剂使用，但资产负债率超过70%和不超过70%的公司之间不得调剂，额度有效期为自2024年度股东大会审议通过之日起12个月内，并可滚动使用 [3] - 本次担保前，公司对上海晓奥的担保余额为4.2亿元，本次使用额度2亿元后，担保余额增至4.7亿元，剩余可用额度1亿元 [6] - 本次担保前，公司对上海会通的担保余额为4.4亿元，本次使用额度0.6亿元后，担保余额增至5亿元，剩余可用额度0.5亿元 [6] 本次新增担保详情 - 公司与中国民生银行上海分行签署合同，为控股公司上海晓奥提供最高债权本金额为人民币2亿元的不可撤销连带责任保证担保 [4][7] - 公司与中国银行上海市闵行支行签署合同，为控股公司上海会通提供最高本金余额为人民币4000万元的连带责任保证担保 [4][10] - 公司与浦发银行嘉定支行签署补充合同，将原为上海会通提供的担保主债权本金最高余额从人民币5000万元变更为9000万元，公司提供连带责任保证担保 [5][11] 担保协议核心条款 - 为上海晓奥提供的民生银行担保保证方式为不可撤销连带责任保证，保证范围包括主债权本金、利息、罚息、复利、违约金及实现债权的费用等，保证期间为债务履行期限届满日起三年 [7][8][9] - 为上海会通提供的中国银行担保保证方式为连带责任保证，保证范围包括本金、利息、违约金及实现债权的费用等，各笔债务保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三年 [10] - 为上海会通提供的浦发银行担保保证方式为连带责任保证，保证范围包括主债权本金、利息、违约金及实现担保权利的费用等，保证期间为每笔债权债务履行期届满之日后三年止 [11][12] 累计对外担保情况 - 本次担保后，公司及控股公司的担保额度总金额为11.7亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的93.67% [13] - 本次担保后，公司及控股公司对外担保总余额为10亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的80.06% [13] - 公司及控股公司不存在对合并报表外单位、控股股东或实际控制人提供的担保，也无逾期或涉及诉讼的担保 [13]