董事会决议与授权 - 董事会全票通过两项议案，包括授权管理层办理募集资金专户相关事宜以及开展外汇套期保值业务 [1][3][4][5] - 授权管理层在12个月内开立募集资金专户并签订监管协议，以提高募集资金使用效率 [1][2] - 授权管理层在12个月内负责签订总额不超过8亿美元的外汇套期保值业务相关协议 [4][5][13] 外汇套期保值业务详情 - 公司因海外业务规模扩大、外币结算占比攀升，为规避汇率波动对经营业绩的影响，决定开展外汇套期保值业务 [4][8] - 业务总额度为8亿美元或其他等值货币，使用期限为12个月，期限内可循环滚动使用 [4][10] - 业务品种包括远期结售汇、外汇互换、期货、期权等，涉及美元、港币等主要结算货币 [9] - 业务资金来源为自有资金，合约期限一般不超过三年，与基础交易期限匹配 [11][12] 外汇套期保值风控与核算 - 公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，明确操作原则、审批权限及风险控制流程 [15] - 业务遵循套期保值原则以锁定汇率风险，不进行投机交易，并由内部审计部门定期核查 [15][16] - 业务由公司统一管理，未经同意子公司不得操作，以集团形式统筹外汇头寸 [16] - 会计核算将遵循《企业会计准则》第22号、24号及37号等相关规定 [17] 第三期员工持股计划现状 - 第三期员工持股计划存续期将于2026年7月26日届满，该计划此前已展期36个月 [20][23] - 计划初始于2019年7月27日成立，非交易过户股票22,347,537股，占当时总股本的1.06% [21] - 截至公告日，持股数量为1,161,886股，占公司目前总股本的0.05% [22] - 持股计划锁定期36个月已于2022年7月26日届满，未出现股票质押或违规情形 [22][23] 员工持股计划后续安排 - 存续期届满前，管理委员会将根据安排、持有人意愿和市场情况决定是否卖出股票或提请展期 [23] - 计划严格遵守交易规则及信息敏感期不得买卖股票的规定 [23] - 存续期延长需经持有人会议2/3以上份额同意并提交董事会审议通过 [24] - 存续期满如未展期则自行终止，所持股票全部出售后计划可提前终止 [24]

公司首次公开发行及募集资金概况 - 公司于2025年10月完成科创板首次公开发行，发行2,488.2922万股，发行价格83.06元/股，募集资金总额20.67亿元，扣除发行费用后募集资金净额为19.32亿元 [2] - 募集资金已于2025年12月11日全部到位，并开立专项账户存储，与银行及保荐人签订了监管协议 [2] 募集资金投资项目调整 - 实际募集资金净额19.32亿元低于原招股说明书披露的募投项目拟投入金额，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，不足部分由公司以自筹资金解决 [3][45] - 具体调整涉及“总部基地及研发中心建设项目”，其总投资额为5.63亿元，拟使用募集资金金额由原计划的5.63亿元调整为4.28亿元，差额由自筹资金补足 [45] 募集资金置换预先投入资金 - 在募集资金到位前，公司已使用自筹资金预先投入募投项目及支付部分发行费用 [3] - 截至2025年12月11日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为1.39亿元，拟使用等额募集资金进行置换 [3] - 截至同一日期，公司已使用自筹资金支付发行费用160.83万元，亦拟使用募集资金一并置换 [4] - 该置换事项已获董事会审议通过，且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合监管规定 [5] 使用自筹资金支付募投款项并以募集资金等额置换的安排 - 公司在募投项目实施过程中，因支付人员薪酬、使用外币支付、统一采购结算等实际困难，计划先以自筹资金或外汇支付相关款项，后续在支付后6个月内以募集资金等额置换 [10][11] - 此安排旨在提高运营管理效率，保障项目顺利推进，并已建立详细的台账管理和置换流程规范 [12] - 该事项已获董事会审议通过，保荐人出具无异议核查意见 [15][17][18] 使用闲置募集资金进行现金管理 - 鉴于募投项目分四年投入，部分募集资金将产生阶段性闲置，为提高资金使用效率，公司计划使用不超过15.5亿元的闲置募集资金进行阶段性现金管理 [22][25][26] - 现金管理产品种类包括协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等安全性高、流动性好、满足保本要求的产品 [22][28] - 该额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，可以滚动使用 [29] - 该事项已获董事会审议通过，保荐人出具无异议核查意见 [33][41][42] 募投项目新增实施主体与地点 - 为满足项目实际开展需要，提高资金使用效率和优化资源配置，公司新增全资子公司深圳昂瑞微电子技术有限公司及其成都分公司为“5G射频前端芯片及模组研发和产业化升级项目”与“射频SoC研发及产业化升级项目”的实施主体 [50] - 相应增加广东省深圳市、四川省成都市为上述募投项目的实施地点 [50] - 新增实施主体将增设募集资金专户并签订监管协议，公司将以注资或借款方式划转募集资金 [50] - 此次调整旨在充分利用不同地区的产业与人才优势，加速产品迭代与项目实施 [51] - 该事项已获董事会审议通过，保荐人出具无异议核查意见 [52]

2020年非公开发行股票募集资金基本情况 - 公司于2020年非公开发行人民币普通股90,562,440股，每股发行价格为20.98元，募集资金总额为人民币190,000.00万元 [1] - 扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币187,632.07万元，资金已于2020年7月31日全部到账 [1] 原募集资金投资项目及变更 - 根据原计划，募集资金净额在扣除发行费用后拟投入特定项目，若募集资金不足，不足部分将由公司自筹解决 [1] - 公司于2025年12月26日经董事会审议，终止原募投项目“下一代智慧交通系统产品与解决方案研发升级及产业化项目” [2] - 原项目剩余募集资金95,570.47万元（包含理财收益及利息收入4,160.48万元）用途变更为实施新项目“物流无人化关键技术研发及产业化项目” [2] - 该变更事项已于2026年01月12日经公司临时股东大会审议通过 [2] 募集资金管理与存放 - 公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等进行规范 [3] - 募集资金到账后，公司及子公司与保荐机构、开户银行签订了《募集资金三方/四方监管协议》，对资金使用实施严格审批以保证专款专用 [3] 募集资金专户注销情况 - 因原募投项目终止且资金用途变更，相关专项账户资金已按规定全部转出，后续不再使用 [4] - 公司决定注销对应的2个募集资金专项账户，并已于公告披露日前办理完成注销手续 [4] - 销户后，对应的《募集资金三方/四方监管协议》相应终止 [4]

公司董事会决议 - 中农发种业集团股份有限公司第七届董事会第五十七次会议于2026年1月16日以通讯方式召开，会议通知于2026年1月13日发出 [2] - 会议应出席董事6名，实际参与表决董事6名，所有议案均获全票通过 [2] 募集资金管理安排 - 董事会审议通过了《关于开立募集资金专项账户并授权签署募集资金监管协议的议案》 [2] - 公司已收到中国证监会出具的向特定对象发行股票注册的批复（证监许可[2025]2966号） [2] - 为规范募集资金使用和管理，董事会同意公司在招商银行北京万寿路支行开立募集资金专项账户，实行专户存储管理 [2] - 董事会授权董事长或董事长授权人士全权办理账户开立及监管协议签署等相关事项 [2]

公司财务与资金管理 - 公司计划使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金进行现金管理，期限为董事会审议通过之日起12个月内，资金可循环滚动使用 [2][4] - 现金管理的投资品种仅限于安全性高、流动性好、有保本约定的产品，包括协定存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等，不用于高风险投资 [2][7] - 前次闲置募集资金现金管理（最高额度6,000万元）已到期赎回，累计投入本金15,070万元，收回本金15,070万元，获得实际收益28.62万元 [19] - 公司已提前归还此前用于临时补充流动资金的闲置募集资金人民币7,000万元，使用期限未超过12个月 [22][24] - 公司2026年度拟向金融机构申请总额不超过600,000万元人民币的综合授信额度，授信种类包括流动资金贷款、中长期借款、信用证等 [54] - 公司及全资子公司拟为合并报表范围内子公司提供最高额度不超过100,000万元人民币的银行授信担保，其中为资产负债率可能超过70%的控股子公司提供不超过30,000万元的担保额度 [55][56] - 截至公告日，公司及控股子公司对外担保总额为20,000万元，占最近一期经审计净资产的7.52%，实际担保余额为10,000万元，占净资产的3.76% [60] 募投项目进展 - 公司决定将“寡核苷酸单体产业化生产项目”达到预定可使用状态的时间延期至2026年12月 [5][44][45] - 项目延期原因是建设过程中存在较多不可控因素，设备采购及安装调试周期较原计划延长，目前生产车间及配套用房已建成，主要设备正在安装调试 [46] - 本次延期不改变项目的投资内容、投资总额及实施主体，公司称不会对正常经营产生重大不利影响 [48] - 公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额为434,000,000元，扣除费用后实际募集资金净额为426,248,396.23元 [44] 公司治理与会议安排 - 公司将于2026年2月2日召开2026年第一次临时股东会，会议采用现场投票与上海证券交易所网络投票系统相结合的方式 [27][29] - 本次股东会审议的议案已由公司第四届董事会第五次会议审议通过，相关公告已于2026年1月16日披露 [30] - 公司第四届董事会第五次会议于2026年1月15日召开，审议通过了关于使用闲置募集资金现金管理、部分募投项目延期以及申请综合授信额度并提供担保等多项议案 [2][44][56]

公司决议与募投项目变更 - 公司于2026年1月15日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》[1][4][7] - 股东会决议将原“总部研发中心建设项目”变更为“机器视觉智能制造扩产项目”[1] - 本次股东会由董事会召集，董事长卢盛林主持，采用现场与网络投票结合方式，会议召集、召开程序及表决结果均被律师认定为合法有效[5][6] 募集资金管理安排 - 为规范募集资金管理，公司于2026年1月15日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了开立专户及签订监管协议的议案[2] - 董事会同意为“机器视觉智能制造扩产项目”开立募集资金专项账户，并将与保荐机构、监管银行签订监管协议以监督资金使用[2] - 董事会授权总经理或其指定人士全权办理募集资金专户开立及监管协议签署等具体事宜[2]

公司董事会决议 - 公司第三届董事会第十三次会议于2026年01月15日召开，应出席董事7名，实出席6名，其中3人以通讯方式出席，1人委托表决，会议审议通过了三项议案 [2] - 审议通过《关于新增设立募集资金专项账户并授权签订募集资金监管协议的议案》，表决结果为7票同意、0票反对、0票弃权 [3] - 审议通过《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，表决结果为7票同意、0票反对、0票弃权，该议案已获董事会审计委员会审议通过 [4][5] - 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，表决结果为7票同意、0票反对、0票弃权，该议案已获董事会审计委员会审议通过 [6][7] 首次公开发行与募集资金概况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）19,600,000股，每股发行价格为人民币24.75元，募集资金总额为人民币48,510.00万元 [10] - 扣除各项发行费用人民币8,805.29万元后，实际募集资金净额为人民币39,704.71万元 [10] - 上述募集资金已于2025年12月15日划至公司指定账户，并已经会计师事务所审验 [10] 募投项目资金调整 - 由于实际募集资金净额低于招股说明书中披露的募投项目拟投入金额，公司决定对募投项目拟投入金额进行调整，不足部分由公司以自有或自筹资金解决 [11] - 本次调整是基于实际募集情况与公司现状，旨在保证募投项目顺利实施，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响 [11] - 该调整事项已经公司董事会及审计委员会审议通过，保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了明确同意的核查意见 [13][14] 闲置募集资金现金管理 - 公司计划使用不超过人民币1.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，可循环滚动使用 [16][19] - 现金管理资金将用于购买安全性高、低风险、流动性好的保本型理财产品，如结构性存款、大额存单等，产品期限不超过12个月 [20] - 此举旨在提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，且确保不影响募投项目建设和公司正常经营 [18][27] - 该事项已经公司董事会及审计委员会审议通过，并获得了保荐机构国泰海通证券股份有限公司的无异议核查意见 [28][30][31] 募集资金专项账户管理 - 公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》 [36] - 为便于业务办理及提高资金使用效率，公司拟在浙江三门农村商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司三门县支行新增设立募集资金专项账户，分别用于“技术中心建设项目”和“补充流动资金项目” [35][36] - 公司董事会已授权董事长或其指派人员办理新增专户的开立及监管协议签署等相关事项 [35][37]

募集资金基本情况 - 公司于2022年首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格为每股163.00元，募集资金总额为人民币326,000.00万元 [2] - 扣除发行费用（不含增值税）人民币22,300.51万元后，实际募集资金净额为人民币303,699.49万元，资金已于2022年6月2日全部到位 [2] 原三方监管协议情况 - 为规范募集资金管理，公司于2022年5月27日与宁波银行股份有限公司嘉兴分行、东方证券承销保荐有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》 [2] - 募集资金专户账号为89010122000592203，该专户仅用于公司超募资金等募集资金投向项目的存储和使用 [2] 签订补充协议的背景与目的 - 鉴于开展业务需要，为进一步优化募集资金使用相关流程，公司拟对前述专户开通网银理财功能 [3] - 网银理财功能仅允许投资结构性存款、大额存单、通知存款、定期存单等安全性高的保本型产品 [3] - 公司于2026年1月15日与宁波银行股份有限公司嘉兴分行、东方证券股份有限公司就原协议相关事宜签订补充协议 [3] 补充协议签署方变更背景 - 根据中国证监会于2023年2月28日出具的批复，东方证券股份有限公司获准吸收合并其全资子公司东方证券承销保荐有限公司 [4] - 自2024年9月2日起，东方投行存量客户与业务整体迁移并入东方证券，原东方投行对外签署的协议由东方证券继续履行 [4] - 因此，原协议中的丙方由“东方证券承销保荐有限公司”变更为“东方证券股份有限公司” [4] 补充协议核心内容 - 协议甲方为昱能科技股份有限公司，乙方为宁波银行股份有限公司嘉兴分行，丙方为东方证券股份有限公司 [4] - 涉及的募集资金专户账号为89010122000592203，截至2025年12月24日，该账户余额为145,681.58元 [5] - 补充协议同意为该专户开通网银理财功能，投资范围限于安全性高的保本型产品 [6] - 除上述变更内容外，原协议其他条款继续有效 [6] - 协议自各方（非自然人）盖章之日起生效 [6]

公司首次公开发行股票募集资金概况 - 公司于2025年完成首次公开发行人民币普通股（A股）19,600,000股，每股发行价格为人民币24.75元，募集资金总额为人民币48,510.00万元 [1][20][25] - 扣除各项发行费用人民币8,805.29万元后，实际募集资金净额为人民币39,704.71万元 [1][20][25] - 上述募集资金已于2025年12月15日划至公司指定账户，并由会计师事务所出具验资报告 [1][20][25] 募集资金使用计划调整 - 由于实际募集资金净额低于招股说明书披露的募投项目拟投入金额，公司决定调整募投项目拟投入募集资金金额 [26] - 募集资金不足部分将由公司以自有或自筹资金解决 [26] - 此次调整已经公司董事会及审计委员会审议通过，保荐机构无异议 [27][28][31] 闲置募集资金现金管理计划 - 公司计划使用不超过人民币1.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，可循环滚动使用 [1][3] - 现金管理目的是提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取投资回报 [2] - 资金将用于购买安全性高、低风险、流动性好的保本型理财产品，如结构性存款、大额存单等，产品期限不超过12个月 [5] 募集资金专项账户管理 - 公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了三方监管协议 [20] - 为便于业务办理及提高资金使用效率，公司拟在浙江三门农村商业银行及中国农业银行三门县支行新增设立募集资金专项账户，分别用于“技术中心建设项目”和“补充流动资金项目” [19][21] - 新增专项账户事宜已经公司董事会审议通过 [22] 公司治理与相关程序履行 - 关于使用闲置募集资金进行现金管理、调整募投项目投入金额及新增募集资金专户等多项议案，均已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过 [14][22][28][32] - 相关议案在董事会召开前已由公司第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过 [13][27] - 保荐机构国泰海通证券股份有限公司对上述事项进行了核查，并出具了明确同意的核查意见 [15][16][31]

担保事项 - 公司全资子公司上海复矽拟向银行等金融机构申请不超过人民币5,000万元的综合授信额度 [2] - 公司拟为上述授信提供不超过人民币6,000万元的担保额度 担保方式包括保证、抵押、质押等 [3] - 其中一项具体安排为 上海复矽拟向浦发银行申请两期各500万元借款 由上海市中小微企业政策性融资担保基金管理中心提供担保 公司则向该中心提供无限连带责任反担保 [3] - 公司董事会已于2026年1月15日以7票赞成、0票反对的结果审议通过该担保议案 无需提交股东大会审议 [4][7] - 截至公告日 公司及子公司对外担保总额为10,020.77万元 占最近一期经审计总资产和净资产的比例分别为3.40%和4.03% 无逾期担保 [7] 募集资金管理 - 公司于2023年8月完成向特定对象发行股票 发行17,904,986股 发行价54.11元/股 募集资金总额为人民币968,838,792.46元 扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币959,883,667.23元 [15] - 为规范管理"工业级数字电源管理芯片及配套功率芯片研发及产业化项目"的募集资金 公司董事会同意在上海浦东发展银行增设一个募集资金专用账户 [17] - 新增账户仅用于存储、管理和使用相关募集资金 公司将与保荐机构、开户银行签订监管协议 [17] 现金管理计划 - 公司计划使用单日最高余额不超过人民币14亿元的闲置自有资金进行现金管理 额度在12个月内可滚动使用 [22][25] - 现金管理的投资范围包括股票、基金、债券、理财产品（含银行理财、信托）等有价证券及其衍生品 [26] - 该议案已于2026年1月15日经董事会审议通过 授权董事长在额度和期限内行使决策权 [22][27] 董事会决议 - 公司第五届董事会第二十一次会议于2026年1月15日以通讯方式召开 7名董事全部参与表决 [10] - 会议审议通过了三项议案 包括《关于增设募集资金专用账户的议案》、《关于为全资子公司申请综合授信额度提供担保的议案》以及《关于使用自有资金进行现金管理的议案》 三项议案表决结果均为7票赞成、0票反对、0票弃权 [11][12][13]