联创转债到期兑付与摘牌关键事项公告 - 公司发布关于“联创转债”到期兑付、停止交易及摘牌相关事项的正式公告 [1][2][12] 可转债发行与上市概况 - “联创转债”于2020年3月16日公开发行，发行总额为30,000万元（3亿元），共300万张，每张面值100元 [2] - 该可转换公司债券于2020年4月13日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称为“联创转债”，债券代码为“128101” [3] - 可转债的转股期自2020年9月21日起，至债券到期日2026年3月16日止 [4] 到期赎回与兑付方案 - 在可转债期满后5个交易日内，公司将以票面面值的110%（含最后一年利息）赎回全部未转股的可转债 [5] - 具体到期兑付价格为每张110元人民币（含税及最后一期利息） [2][7] - 到期兑付资金将于2026年3月17日发放，通过中国结算深圳分公司划入持有人资金账户 [2][7][8] 停止交易与最后转股安排 - “联创转债”的最后交易日为2026年3月11日，自2026年3月12日起停止交易 [2][6] - 在停止交易后至转股期结束前（2026年3月12日至3月16日），持有人仍可按约定条件将债券转换为公司股票，当前转股价格为11.18元/股 [2][6] - 可转债的到期日、兑付登记日及最后转股日均为2026年3月16日 [2][4][7] 摘牌与强制赎回 - “联创转债”的摘牌日为2026年3月17日 [2][9] - 截至2026年3月16日收市后仍未转股的“联创转债”将被公司强制赎回，赎回完成后债券将摘牌 [2]

核心观点 - 北部湾港股份有限公司决定对“北港转债”行使提前赎回权，赎回价格为每张101.13元，并公布了详细的赎回实施时间表，提醒投资者注意最后交易与转股期限 [2][3][16] 可转债发行与上市概况 - 公司于2021年6月29日公开发行3,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为30.00亿元，期限六年 [5] - 该可转债于2021年7月23日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称为“北港转债”，债券代码为“127039” [6] - 转股期自2022年1月5日起至可转债到期日2027年6月28日止 [7] 转股价格调整历史 - 初始转股价格为8.35元/股 [8] - 因2021年度利润分配（每10股派1.84元），转股价格于2022年5月20日调整为8.17元/股 [8] - 因2022年度利润分配（每10股派1.73元），转股价格于2023年5月17日调整为8.00元/股 [9] - 因2023年向特定对象发行505,617,977股新股（发行价7.12元/股），转股价格于2024年5月13日调整为7.80元/股 [9] - 因2023年度权益分派（每10股派1.952779元），转股价格于2024年6月6日调整为7.60元/股 [10] - 因股份回购注销累计9,515,074股，转股价格于2024年11月15日调整为7.59元/股 [10][11] - 因2024年中期利润分配（每10股派1.510004元），转股价格于2024年11月22日调整为7.44元/股 [11] - 因2024年年度利润分配（每10股派0.469999元），转股价格于2025年5月28日调整为7.39元/股 [11] - 因2025年中期利润分配（每10股派0.809999元），转股价格于2025年10月22日调整为7.31元/股 [12] 赎回条款触发情况 - 根据募集说明书，赎回条款包括：公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%，或可转债未转股余额不足3,000万元 [13] - 自2025年12月22日至2026年1月22日，公司股票在连续二十二个交易日中，已有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格7.31元/股的130%，触发了有条件赎回条款 [15] 赎回实施具体安排 - 赎回价格为101.13元/张，计算方式为债券面值100元加上当期应计利息1.13元（按票面利率1.80%、计息天数229天计算） [16] - 赎回对象为截至2026年2月12日收市后登记在册的全体“北港转债”持有人 [17] - 最后交易日为2026年2月9日，当日简称变为“Z港转债”，2026年2月10日起停止交易 [2][19] - 最后转股日为2026年2月12日，2026年2月13日起停止转股 [2][21] - 赎回日为2026年2月13日，公司将全额赎回未转股债券，赎回完成后该债券将在深交所摘牌 [21] - 公司资金到账日（至中国结算深圳分公司）为2026年2月26日，投资者赎回款到账日为2026年3月2日 [2][21] 转股操作相关事项 - 投资者需通过托管券商进行转股申报，转股申报单位为1张（100元面额），转换成股份的最小单位为1股 [22] - 当日买入的可转债当日可申请转股，转股新增股份于次一交易日上市流通 [23]

董事会决议与公告 - 公司第十一届董事会第六次会议于2026年2月4日召开，应到董事9名，实到9名，会议审议并通过了《关于2022年员工持股计划延期的议案》[1] - 该议案表决结果为6票同意、0票弃权、0票反对，董事郑宏舫、尹芳达、何秀永作为持股计划持有人回避表决[2] - 相关公告详细内容已同步披露于指定信息披露媒体及网站[2] 员工持股计划延期决策 - 公司2022年员工持股计划原定存续期将于2026年4月18日届满，董事会决议将其存续期延长12个月至2027年4月18日[1][4] - 延期决策基于对公司未来持续稳定发展的信心，并旨在维护员工持股计划持有人的利益[1][4] - 该延期议案已先经2026年2月3日召开的员工持股计划持有人会议审议通过，并按规定提交董事会审议[5] 员工持股计划历史与现状 - 该员工持股计划于2022年通过非交易过户方式，从控股股东浙江宏润控股有限公司处受让55,187,637股公司股票，占当时公司总股本的5.01%[4] - 该计划曾于2025年进行过一次延期，将存续期延长至2026年4月18日[5] - 截至本公告日，该员工持股计划尚持有公司股份37,608,299股，占公司总股本的3.04%[5] 员工持股计划管理规则 - 根据相关管理办法，员工持股计划存续期延长需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交董事会审议通过[5] - 在存续期内，员工持股计划管理委员会可根据公司股票价格情况择机出售股票[6] - 若所持股票全部出售，计划可提前终止；若存续期满仍未全部出售，可按规定召开持有人会议审议后续事宜[6]

减持计划实施情况总结 - 公司董事及高级管理人员陈宗潮与黄小鹏的股份减持计划期限已届满，其实施情况已通过公告披露 [2] - 本次减持的股份来源于公司限制性股票激励计划授予的股份以及其认购公司配股的股份 [2] 具体减持股份详情 - 陈宗潮原计划减持不超过115,000股（约占公司总股本0.02%），黄小鹏原计划减持不超过86,000股（约占公司总股本0.01%）[2] - 实际减持情况：陈宗潮通过集中竞价减持了115,000股，黄小鹏减持了86,000股，实际减持数量未超过计划数量 [2] 减持前后持股变动 - 减持后，陈宗潮持有公司股份总数从460,000股减少至345,000股，持股比例从0.09%降至0.07% [3] - 减持后，黄小鹏持有公司股份总数从344,000股减少至258,000股，持股比例从0.07%降至0.05% [3] 减持合规性与承诺履行 - 本次减持严格遵守了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及深圳证券交易所的相关规则，不存在违规情形 [4] - 减持行为已按规定进行预披露，实际减持结果与披露计划一致 [4] - 作为公司高级管理人员，陈宗潮与黄小鹏承诺在任职期间每年转让股份不超过其持股总数的25%，并承诺离职后半年内不转让股份，公告披露日其均严格遵守了该承诺 [4] 减持对公司的影响 - 本次减持的股东不属于公司控股股东或实际控制人，减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更 [4] - 本次减持不会对公司治理结构及持续性经营产生影响 [4]

公司股份回购计划核心信息 - 公司正在筹划回购其发行的人民币普通股（A股）及境内上市外资股（B股）股票 [1] - 回购股份的用途为减少公司注册资本 [2] - 回购资金来源为公司自有资金 [3] 回购方案具体细节 - 回购方式为通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行 [3] - 回购价格上限不高于董事会审议通过回购方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150% [3] - 计划回购资金总额不低于人民币10亿元且不超过人民币20亿元 [3] - 其中，计划回购A股资金不低于人民币7亿元且不超过人民币14亿元 [3] - 计划回购B股资金不低于人民币3亿元且不超过人民币6亿元 [3] - 实施期限为自股东会审议通过最终方案之日起不超过12个月 [3] 公司筹划背景与目标 - 回购基于对公司战略发展前景及内在价值的坚定信心 [1] - 旨在积极维护公司价值及股东权益 [1] - 目的包括优化公司资本结构及增厚每股收益 [1] - 筹划结合了公司当前财务状况及未来经营规划 [1] 当前状态与后续安排 - 该事项目前处于筹划阶段 [4] - 公司将尽快制定合理可行的回购股份方案 [4] - 公司将依法履行审议程序并及时履行信息披露义务 [4] - 最终审议通过的方案可能与本次公告内容存在差异 [4]

公司当前状态与风险警示 - 公司股票自2025年4月30日起已被实施退市风险警示，原因是2024年度经审计的期末净资产为负值 [2][3] - 若公司2025年度出现《深圳证券交易所股票上市规则》第9.3.12条规定的相关情形，公司股票将面临被终止上市的风险 [2][3] - 本次公告为公司第二次关于股票可能被终止上市的风险提示公告 [2][14] 可能触发终止上市的具体财务与合规情形 - 根据规定，若公司2025年度经审计的期末净资产为负值，将被终止上市 [3] - 若公司2025年度经审计的利润总额、净利润、扣非后净利润三者孰低为负值，且扣除后的营业收入低于3亿元，将被终止上市 [3] - 若公司2025年度财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，将被终止上市 [4] - 其他可能触发终止上市的情形包括：财务报告内部控制被出具无法表示意见或否定意见的审计报告、未按规定披露内部控制审计报告、未在法定期限内披露过半数董事保证真实准确的年度报告等 [5][6] 公司为改善财务状况采取的关键措施 - 2025年12月6日，公司收到重整投资人捐赠的现金7300万元 [11] - 2025年12月，公司与原控股股东广州万顺签署《债务豁免协议》，获得对本息合计7500万元债务的单方面、无条件豁免 [12] - 2025年12月31日，公司重整计划执行完毕，法院裁定终结重整程序 [13] 2025年度业绩预告与后续安排 - 公司于2026年1月22日披露《2025年度业绩预告》，预计2025年度实现净资产转正，但相关数据尚未经审计 [13] - 在2025年年度报告披露前，公司将每十个交易日披露一次风险提示公告 [13][14]

药物基本信息 - 华东医药控股子公司道尔生物收到NMPA核准签发的《药物临床试验批准通知书》，其申报的DR10624注射液临床试验申请已获批准，可开展针对高甘油三酯血症的临床试验 [1] 药物研发及注册情况 - DR10624是道尔生物自主研发的全球首创长效三特异性激动剂，靶向FGF21R、GCGR和GLP-1R受体 [2] - 该药物已完成针对重度高甘油三酯血症的II期临床研究并获得揭盲后的阳性顶线结果 [3] - 在治疗肥胖合并高甘油三酯血症的新西兰Ib/IIa期临床研究中，结果显示肝脏脂肪降低最高达89%，甘油三酯较基线相对降幅超70% [3] - 在针对重度高甘油三酯血症的II期临床研究中，12周期治疗后，相较安慰剂，所有剂量组的甘油三酯水平均显著降低，中位百分比降幅最高达74.5%，肝脏脂肪含量中位百分比降幅最高达67% [3] - DR10624用于治疗代谢相关脂肪性肝病/代谢相关脂肪性肝炎的II期临床研究已于2026年1月完成全部患者入组 [3] - 该药物用于2型糖尿病、超重或肥胖人群体重管理适应症的中国临床试验申请及用于重度高甘油三酯血症、代谢相关脂肪性肝病适应症的美国临床试验申请已先后获得批准 [3] - DR10624的重度高甘油三酯血症适应症于2026年1月被NMPA纳入突破性治疗品种 [3] 对上市公司的影响 - 本次中国临床试验申请获批是DR10624研发进程中的重要进展，将进一步提升公司在内分泌治疗领域的核心竞争力 [4] - 药物在获得临床试验批准后，尚需完成后续临床试验并经NMPA审评审批通过后方可上市 [4] - 此次获得临床试验批准，对公司近期业绩不会产生重大影响 [4]

担保情况概述 - 国城矿业于2026年1月16日和2月3日分别召开董事会和临时股东会，审议通过为参股子公司马尔康金鑫矿业有限公司提供总额不超过人民币70,000万元担保的议案 [2] - 近日，金鑫矿业向厦门象屿和深圳象屿申请保理融资授信10,000万元，公司为其债务余额的48%提供连带责任保证担保，最高本金余额为4,800万元 [3] - 金鑫矿业同时向中国银行成都自贸试验区分行申请授信3,000万元，公司为其最高本金余额的48%提供连带责任保证担保，最高本金余额为1,440万元 [3] - 公司控股股东国城控股集团有限公司为上述担保提供反担保，国城集团及公司实际控制人吴城为金鑫矿业相关债务提供连带责任保证担保 [3] 被担保方基本情况 - 被担保方为马尔康金鑫矿业有限公司，经营范围包括党坝乡锂辉石矿勘探及开采 [4] - 金鑫矿业股权结构为：阿坝州众和新能源有限公司持股50%，国城合融（北京）新能源科技有限责任公司持股48%，广州国城德远有限公司持股2%，公司实际控制人为吴城 [4] - 金鑫矿业成立于2002年6月24日，注册资本为11,878.80万人民币，信用状况良好，非失信被执行人 [5][6] 担保协议主要内容 - 针对与厦门象屿、深圳象屿的合同，担保方式为连带责任保证，担保范围为相关债务余额的48%，最高本金余额4,800万元，担保期间为各债务履行期限届满之日起三年 [7] - 针对与中国银行的合同，担保方式为连带责任保证，担保债权最高本金余额为1,440万元，担保期间为各笔债务履行期限届满之日起三年 [7][8] 本次担保的影响与累计担保情况 - 公司为金鑫矿业提供担保是为满足其生产经营所需流动资金，控股股东提供了反担保，担保风险在可控范围内，不会对公司财务状况及生产经营产生不利影响 [9] - 截至公告披露日，公司及控股子公司实际对外担保余额为225,982.42万元，占公司最近一期经审计净资产的75.57% [10] - 本次担保提供后，公司及控股子公司实际对外担保余额将不超过232,222.42万元，占最近一期经审计净资产的比例为77.65% [10] - 除对金鑫矿业的担保外，公司及控股子公司未对合并报表外单位提供担保，不存在逾期担保、涉及诉讼的担保或因担保被判败诉应承担损失的情况 [10]

公告基本信息 - 本基金C类基金份额暂未开通销售，后续新增销售安排将另行公告 [1] 日常申购业务 - 日常申购赎回办理时间为上海及深圳证券交易所正常交易日的交易时间 [2] - 通过其他销售机构和直销网上直销申购，单笔最低申购金额为1元 [3] - 通过直销机构直销柜台申购，首次及追加申购单笔最低金额均为10万元 [3] - 通过直销机构申购A类基金份额不收取申购费用 [3] - 通过其他销售机构申购A类基金份额需收取申购费，费用由投资者承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等 [3] - 申购费用采用前端收费模式，并设置级差费率，多次申购时适用单笔金额对应费率 [2] - 基金管理人可调整申购金额限制及费率，调整前需按规定公告 [2] 日常赎回业务 - 单笔赎回最低份额为1份，若账户份额不足1份则必须一次性赎回全部份额 [2] - 若赎回导致份额余额不足1份，管理人有权将剩余份额一次性全部赎回 [2] - A类基金份额的赎回费用由持有人承担，赎回时收取，并全额计入基金财产 [3] - 赎回费率随持有期限增加而递减 [3] - 赎回份额持有时间自登记日开始计算 [3] - 基金管理人可调整赎回份额限制及费率，调整前需按规定公告 [4] 其他日常业务 - 本基金暂不开通转换业务 [5] - 本基金开通定期定额投资业务，投资者可约定每期扣款日、金额及方式自动扣款申购 [5] - 定期定额投资业务在包括直销网上直销、和讯信息科技、蚂蚁基金销售、天天基金销售、中信证券等众多销售机构开通 [6][9] 基金销售机构 - 场外销售机构仅销售A类份额 [7] - 直销机构包括融通基金管理有限公司的深圳总部、北京分公司、上海分公司柜台及网上直销 [8] - 场外非直销机构包括和讯信息科技、江苏汇林保大基金销售、蚂蚁基金销售、天天基金销售、中信证券、中金财富等众多机构 [9] - 本基金无场内销售机构 [10] 信息披露安排 - 基金合同生效后，在开始办理申购赎回前，管理人至少每周披露一次份额净值和累计净值 [11] - 开始办理申购赎回后，管理人于不晚于每个开放日的次日披露开放日净值 [11] - 管理人于不晚于半年度和年度最后一日的次日披露该日净值 [11] 其他提示事项 - 投资者可通过公司网站查阅基金合同和招募说明书等法律文件 [12] - 管理人可根据市场情况制定促销计划，在促销活动期间可适当调低申购和赎回费率 [12] - 自2026年2月5日起，本基金自动参加所列销售机构正在开展的前端申购及定期定额投资费率优惠活动 [13] - 投资者可通过客服热线400-883-8088、0755-26948088或公司网站了解情况 [14]

担保事项概述 - 远大产业控股股份有限公司为其全资子公司远大作物科学（陕西）有限公司向交通银行渭南分行申请授信提供连带责任担保，担保金额不超过600万元 [3][8] - 该担保事项已在公司于2025年12月召开的董事会及临时股东会上审议通过的2026年度为子公司提供担保的预计额度范围内，因此无需再履行额外审议程序 [3][4] 被担保子公司情况 - 远大作物科学（陕西）有限公司是公司的全资子公司，成立于2013年，注册资本5,000万元，主要从事生物农药、肥料、饲料等农业相关产品的研发、制造与销售 [5] - 财务表现稳健：2024年度实现销售收入15,747万元，净利润1,304万元，净资产16,628万元；2025年1至9月实现销售收入13,783万元，净利润1,812万元，净资产增长至18,440万元 [6] - 截至2025年9月30日，该公司负债总额为14,903万元，其中银行贷款4,504万元，流动负债9,797万元，无或有事项，且不是失信被执行人 [6][7] 担保协议主要内容 - 担保方式为连带责任担保 [7] - 担保范围覆盖主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金及实现债权的费用 [7] - 担保期限根据主债务履行期限分别计算，保证期间至最后到期的主债务履行期限届满后三年止 [7] 公司担保整体状况 - 本次担保后，公司及控股子公司对外担保额度总金额达到1,060,986万元，占公司2024年度经审计净资产的451.54% [9] - 上述担保均为对合并报表范围内子公司（包括控股子公司之间）提供的金融机构授信类担保，其中实际已使用授信余额为330,454万元（截至2025年第三季度报告期末） [9] - 公司及控股子公司目前无对合并报表范围外公司的担保，也无逾期担保、涉及诉讼的担保或因担保被判败诉的情形 [9]