公司基本信息 - 公司于1988年7月批准发行人民币普通股2750万股，1997年8月7日在上海证券交易所上市[15] - 公司注册资本为人民币3,712,559,510元[17] - 公司股份总数为3,724,359,310股，均为普通股[27] 股份相关规定 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让[34] - 员工离职后半年内不得转让所持公司股份[35] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%[34] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等情形，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[31] 股东权益与责任 - 连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东，在董事等给公司造成损失时有相关诉讼请求权[42] - 股东提出查阅相关信息或索取资料时，公司核实身份后应按要求提供[36] - 公司股东滥用权利给公司或其他股东造成损失应依法承担赔偿责任[43] 股东大会相关 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[51] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东书面请求时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会[56] - 年度股东大会提前二十日、临时股东大会提前十五日以公告通知股东[66] 董事会相关 - 公司董事会由十一人组成，设董事长一人，副董事长一至三人，独立董事四名[115] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前十日书面通知全体董事和监事[127] - 三分之一以上董事联名提议等情况时，董事长应十日内召集主持董事会临时会议[128] 高级管理人员相关 - 高级管理人员需大学本科以上学历或取得学士以上学位[141] - 高级管理人员曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于两年，或金融机构部门负责人以上职务不少于四年[141] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[145] 监事会相关 - 公司设监事会，由三人组成，设监事会主席一名[176] - 监事会每六个月至少召开一次会议，会议通知应在会议召开十日以前书面送达全体监事[178] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[180] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的百分之十列入法定公积金[181] - 年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，每年现金分配利润不低于当年可供分配利润的10%[184] 信息披露 - 公司指定《中国证券报》《上海证券报》等为信息披露报刊[200] - 公司指定上海证券交易所网站等为信息披露媒体[200]

审计相关 - 审计国金证券公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[6] - 审计报告日期为2024年4月23日[9] 内控情况 - 建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性是公司董事会的责任[5] - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[8] 风险提示 - 内部控制存在固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有一定风险[7]

公司概况 - 公司员工人数超5000人，共下设8家分公司和76家证券营业部[2] - 公司控股和参股多家子公司，包括资产管理公司、期货公司、投资公司等[2] - 公司秉承"让金融服务更高效、更可靠"的使命，追求"成为举足轻重的金融服务机构"的企业愿景[2] - 公司注册资本为37.24亿元人民币[19] - 公司净资本为245.23亿元人民币[19] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营等多项业务资格[17,18] - 公司于1990年12月成立，经历了多次改制重组和增资扩股[23,24,25,26,27,28,29,30,31,32] - 公司于2008年通过吸收合并方式更名为国金证券股份有限公司[28] - 公司股票简称为国金证券，股票代码为600109[22] 财务数据 - 2023年公司营业收入为67.30亿元,同比增长17.39%[38] - 2023年归属于母公司股东的净利润为17.18亿元,同比增长43.41%[38] - 2023年末公司资产总额为1,170.32亿元,负债总额为842.36亿元[39] - 2023年公司基本每股收益为0.462元,加权平均净资产收益率为5.39%[40] - 2023年末公司核心净资本为245.23亿元,净资本为245.23亿元[41] - 2023年公司获得79.43百万元政府补助[45] - 2023年公司非流动性资产处置损失为1.82百万元[45] 业务发展 - 公司拟以2023年度分红派息股权登记日登记的总股本扣除回购股份为基数，每10股派发现金股利1.40元人民币（含税）[5] - 公司主营业务受宏观经济、监管政策、证券市场波动等影响较大，存在一定风险[8] - 公司将进一步强化使命担当，更加积极主动融入国家重大发展战略，支持战略性新兴行业和科技创新型企业，服务实体经济高质量发展[63] - 公司将更加注重"特色投行"的建设，巩固并扩大股权融资业务区域市场优势和行业优势[63] - 公司将聚焦政策鼓励的产业并购领域，持续关注产业链上下游的并购机会，以及横向并购机会[63] - 公司将加强高信用等级债券业务，加强国家鼓励的如产业债、"一带一路"债、乡村振兴债、绿色及低碳转型债、科技创新债等债券业务的开拓[63] - 公司将持续深入推动财富管理队伍能力建设，通过多层级立体式培训实战赋能，全面提升财富管理队伍的服务效能[64] 风险管理 - 公司面临的主要风险包括流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱和恐怖融资风险、声誉风险等[174][175][176][177] - 截至2023年12月31日，公司流动性覆盖率为254.58%，净稳定资金率为139.10%，持续符合监管要求[178] - 公司整体信用风险可控，采用预期信用损失模型对适用的金融工具计提预期信用损失[178] - 公司已建立操作风险与控制自我评估机制，制定操作风险关键风险指标，推进操作风险事件报告及整改跟进工作[179] - 公司严格按照反洗钱内控机制要求，开展各项反洗钱工作，有效防控了洗钱和恐怖融资风险[180] - 公司总体舆论环境健康，未发生重大声誉风险事件[180] 公司治理 - 公司股东大会、董事会、监事会等治理机构运作规范有效[193,194,196] - 公司经营管理层勤勉尽责，有效执行董事会决议[197] - 公司建立健全内幕信息知情人管理制度，报告期内未发生内幕交易情况[198] - 公司治理符合相关法律法规的要求[192] - 公司严格按照《公司法》和公司《章程》的有关规定规范运作，资产、人员、财务、机构、业务均独立于控股股东[199]

人员与资质 - 2023年末合伙人243人，从业人员5159人，注册会计师2476人[3] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超830人[3] - 长期从事证券服务业务，具有证券期货等多项业务资格[2] 处罚情况 - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施14次等[3][4] - 从业人员受行政处罚3人次等，共涉及50人[3][4] 风险保障 - 截至2023年末，累计提取职业风险基金超1亿元[4] - 购买职业保险累计赔偿限额超1亿元[4] 审计安排 - 2023年度年报审计签字注册会计师李元良服务5年，郭庆服务3年[9] - 如2024年续聘，李元良计划轮换为阮响华[9] 其他信息 - 每年开展内部执业质量检查，每3年对项目合伙人至少选一项业务检查[15] - 出资额为19235万元人民币，综合排名第六[2] - 为5家上市证券公司提供年报审计服务[2] - 2023年审计制定全面合理可操作方案，围绕审计重点展开工作[5] - 配备专属审计团队，核心成员经验丰富，后台支持团队涵盖多领域专家[5]

会议情况 - 国金证券第十届监事会第十次会议于2024年4月23日召开，3名监事实际表决[1][2] 审议事项 - 审议通过2023年度监事会、财务决算等多项报告及预案，均需提交股东大会审议[3][5][7][10][21][24] - 审议通过2024年第一季度报告[20] 人员考核 - 金鹏、顾彦君2023年度履职考核和薪酬情况表决通过[18]

审计机构情况 - 2023年聘请天健为审计机构，其2022年度综合排名第六，出资额19235万元[2][4][5] - 2023年末天健合伙人243人，从业人员5159人，注会2476人[3] 审计相关会议 - 2023年审计监督中董事会审计委员会召开4次年报工作会议[7] - 2023 - 2024年召开独董及审计委员会审前、审中、审后沟通会[8] 审计结果 - 天健对公司2023年度财报和内控有效性审计均出具标准无保留意见报告[6]

会议情况 - 2023年公司召开7次董事会和2次股东大会，独立董事刘运宏均出席[4] - 2023年董事会专门委员会共召开19次会议[7] 利润分配 - 2022年度利润分配以截至2022年12月31日公司总股本3,724,359,310股为基数[15] - 向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税），共计分配现金股利148,974,372.40元[15] 审计相关 - 聘请天健会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构，年度财务审计费用70万元，内控审计费用30万元，合计100万元[17] 人员相关 - 推选董晖先生为公司第十二届董事会董事候选人[25] - 聘任刘邦兴先生为公司首席风险官[25] - 聘任易浩先生为公司副总裁[27] 资金相关 - 公司向资管子公司增资8亿元人民币，调减净资本担保承诺金额8亿元，由不超15亿元调为不超7亿元[33] - 公司本次回购股份价格不超12元/股，资金总额不超3亿元且不低于1.5亿元[34]

财务数据 - 截至2023年12月31日，公司以公允价值计量的金融资产和金融负债分别为435.08亿元和14.99亿元[7] - 截至2023年末，公司资产总计1170.32亿元，较上年末增长14.53%[18] - 期末货币资金为250.61亿元，较上年年末增长7.14%[18] - 应付短期融资款期末余额为168.91亿元，较上年年末增长61.00%[18] - 拆入资金期末余额为46.23亿元，较上年年末增长822.75%[18] - 交易性金融负债期末余额为14.90亿元，较上年年末下降68.79%[18] - 负债合计期末余额为842.36亿元，较上年年末增长18.90%[18] - 所有者权益合计期末余额为327.97亿元，较上年年末增长4.67%[18] - 2023年营业总收入本期金额为56.39亿元，上期金额为51.67亿元[21] - 本期净利润为17.4550454733亿元，下期为12.0472718737亿元[20] 审计相关 - 审计认为公司2023年财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[4] - 金融工具公允价值的估值和适用预期信用损失法的金融资产减值被确定为关键审计事项[7][9] 会计政策与核算 - 公司采用人民币为记账本位币，境外子公司编制报表时折算为人民币[46] - 公司将金融资产初始划分为三类，按不同方法后续计量[55] - 公司以预期信用损失为基础对部分金融工具进行减值处理[68] 资产折旧与摊销 - 房屋及建筑物折旧年限30年，残值率3%，年折旧率3.23%[88] - 电子设备折旧年限3年，残值率3%，年折旧率32.33%[88] - 计算机软件无形资产摊销年限2 - 5年，摊销方法为直线法[92] 业务相关资产 - 融资融券业务自有信用资金期末较年初下降30.63%，客户信用资金期末较年初增长39.59%[148] - 融出资金境内账面价值期末较年初增长30.25%，境外账面价值期末较年初下降17.53%[150] - 衍生金融工具非套期工具期末名义金额较年初增长53.53%[153] 其他资产情况 - 固定资产账面价值年初为1.13亿美元，期末为1.07亿美元[173] - 无形资产期末账面价值为1.5484524631亿美元，年初为1.2912399701亿美元[176] - 商誉减值准备期末为1.0146476425亿美元，年初为6569.210655万美元[177] 负债情况 - 短期借款期末2.36亿美元，年初2.50亿美元[195] - 拆入资金等合计期末46.23亿美元，年初5.01亿美元[197] - 应付短期融资款合计期末168.91亿美元，年初104.91亿美元[198] 业务违约情况 - 截至2023年12月31日，公司融券业务和短期借款无违约情况[191][195]

业绩数据 - 2023年公司资产总额1170.32亿元，营业收入67.30亿元，归母净利润17.18亿元[33] - 2023年通过股权融资服务实体经济企业39家，主承销金额178.38亿元[25] - 2023年为20家科创企业提供金融服务，融资金额达107.35亿元[25] - 2023年成功发行知识产权资产证券化产品4单[25] - 2023年服务绿色企业股权融资规模达10.66亿元[26] - 2023年绿色债券主承销金额23亿元[26] - 2023年派发现金红利14,897.44万元[84] 用户数据 - 截至2023年末员工超5000人，下设8家分公司、76家证券营业部，分布在24个省[29] - 供应商总数为531家[58] - 年度客户咨询数量24.35万个，客户投诉数量107件，投诉处理率100%[174] - 2023年开展客户服务满意度调查涉及104.59万户客户，满意度为97.84%[181] 未来展望 - 构建数字化转型整体蓝图，围绕“愿景”“场景”“能力”和“保障”开展转型[24] - 持续加强客户ESG管理，将企业ESG因素作为业务立项准入重点要素[200] 新产品和新技术研发 - 2023年探索智能平台建设和智能应用创新，推进降本增效[86] - 2023年启动审计分析系统项目建设，期末完成技术上线并开展测试[86] - 2023年获得10项软件著作权和1项国家专利授权[127] - 2023年国金研究服务小程序上线“国金鑫享研究服务权益”[169] - 2023年初步完成国金行业分类体系与国金股票策略指数矩阵在APP部署展示[170] 市场扩张和并购 - 无相关内容 其他新策略 - 官网设立可持续发展专区，更新ESG动态和披露报告[23] - 升级“一体两翼 总分联动”投资者教育工作体系[25] - 2023年制定《国金证券股份有限公司股票程序化交易报告工作管理办法》等制度[104] - 2023年修订完善《国金证券股份有限公司合规管理制度》等多项制度[104] - 2023年修订完善《国金证券股份有限公司廉洁从业管理办法》等制度[110] - 组织开展全员廉洁从业承诺书签署工作，签订率达100%[111][113] - 2023年通过文化日活动平台开展廉洁从业文化专题培训[112][113] - 修订完善多项反洗钱相关制度，强化高管履职和风险管控[121] - 建立金融产品营销宣传事前审核、事中监测及事后检查机制[183] - 通过多种渠道保障客户获得金融产品信息，精准评定客户风险承受能力[184] - 通过线上线下结合形式开展员工营销培训，进行责任营销约束管理[185] - 2023年修订完善投资者教育相关制度，健全完善投资者教育机制[186] - 构建“一体两翼 总分联动”投资者教育工作体系[186]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－40 国金证券股份有限公司 关于修订公司《章程》的公告 | 序号 原条款 | 修订 | 依据 | | --- | --- | --- | | 未来长远发展的前提下，应保持 | 未来长远发展的前提下，应保持 | | | 利润分配的连续性和稳定性。公 | 利润分配的连续性和稳定性。公 | | | 司可以采取现金、股票或者现金 | 司可以采取现金、股票或者现金 | | | 与股票相结合的方式分配利润。 | 与股票相结合的方式分配利润。 | | | 当公司具备现金分红条件时，应 | 当公司具备现金分红条件时，应 | | | 当采用现金分红进行利润分配; | 当采用现金分红进行利润分配;采 | | | 采用股票股利进行利润分配的应 | 用股票股利进行利润分配的应当 | | | 当具有真实合理的因素。 | 具有真实合理的因素。 | | | （二）除公司经营环境或经 | （二）除公司经营环境或经 | | | 营条件发生重大变化外，公司年 | 营条件发生重大变化外，公司年 | | | 度报告期内盈利且累计未分配利 | 度报告期内盈利且累计未分配利 | | | ...