证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-013 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）13:00-14:30 会议召开地点： 上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 19 日（星期五）至 4 月 25 日（星期四）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 3 月 30 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 26 日 13:00-14:30 举 ...

上海证券交易所 监管措施决定书 西南证券股份有限公司。 你公司应当严格遵守法律法规、本所业务规则，完善并有效 落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控 制制度，及时自查整改，维护公司债券投资者合法权益。你公司 应当于收到本书面警示决定后 1 个月内将加盖公司公章的整改 报告书面报送本所。 经查明，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）作为 公司债券的受托管理人，在有关公司债券受托管理工作中，未严 格履行对发行人募集资金的监督义务。该违规行为已经中国证监 上海证券交易所 2024 年 1 月 17 日 -1- ──────────────────────── 〔2024〕8 号 会浙江监管局《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措 施的决定》（〔2023〕212 号）予以认定。同时，该行为违反了《上 海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022 年修订）》第 1.5 条、第 1.7 条、第 4.2.1 条等相关规定。 关于对西南证券股份有限公司予以 书面警示的决定 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理 规则》第 8.5 条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规 则（ ...

公司基本信息 - 公司注册资本为6,645,109,124.00元，净资本为15,612,760,932.11元[11] - 公司注册地址变更为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼[14] - 公司具有证券经纪业务资格、证券承销与保荐资格、证券资产管理业务资格等多项资格[11] - 公司共拥有71家证券营业部，覆盖15个省、直辖市及自治区[18] - 公司在重庆地区拥有41家证券营业部，其他30家分布于全国其他地区[18] - 公司共拥有39家分公司，分布于全国28个省、直辖市及自治区[20] 公司财务表现 - 公司2023年度利润分配预案为：向全体股东每10股派发现金红利0.35元，实际分配现金利润为232,578,819.34元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为38.62%[4] - 公司2023年营业收入达到23.29亿人民币，同比增长30.33%[22] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为6.02亿人民币，同比增长94.63%[22] - 公司2023年度资产负债表中，货币资金为153.01亿人民币，较上年末下降1.95%[26] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为2.39%，较上年增加1.16个百分点[23] 公司业务拓展 - 公司2023年自营业务中，境外市场表现不一，标普500指数上涨24.23%，纳斯达克指数上涨43.42%[52] - 公司投资银行业务累计承销债券规模165.69亿元，并完成多个市场特色项目[51] - 公司2023年资管业务持续推动创新产品模式，新增资管产品17只，管理规模约26亿元[54] 公司风险管理 - 公司秉承“稳健”经营风险管理文化理念，以“全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对”为核心目标[87] - 公司建立了以《西南证券股份有限公司风险管理制度》为核心的风险管理制度体系，包括纲领性的风险管理制度、各类型风险管理制度、工具和方法类的风险管理制度以及业务层面的风险管理制度[91] - 公司升级了市场风险管理系统，根据业务实际对业务风险限额进行动态调整，不断加强场外衍生品业务风险管理[100] 公司治理结构 - 公司董事会设立了战略与ESG委员会、审计委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会、关联交易决策委员会等5个专门委员会[114] - 公司董事会设立了3名独立董事，制定了《独立董事工作细则》，保证董事会决策的客观性和科学性[114] - 公司董事会、监事会完成换届选举，选举新一届董事、监事[167] 公司人员情况 - 公司在职员工数量为2,474人，包括母公司和主要子公司[186] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬参照上市券商水平确定，高级管理人员报酬与绩效考核挂钩[159] - 公司董事、监事和高级管理人员实际支付的报酬合计为694.47万元[161]

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 中 内部控制审计报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-78 号 西南证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西南 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导 ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 2023 年度财务审计报告 PAN-CHINA 大健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—15 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | | | （七）合并所有者权益变动表……………… ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-008 西南证券股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第四次会议于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 3 月 29 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中，张敏董事以视频方式出席，其他董事均现场出席会议。公司全体监 事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议《关于公司 2023 年度经营工作报告的议案》 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对， ...

人员变动 - 2020年5月29日当选公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日不再担任[1] - 认可公司聘任李军等为高管，同意张纯勇不再担任副总经理[7][9] 会议与议案 - 全勤出席股东大会5次[5] - 出席董事会7次，审议和听取董事会议案68项[8] - 主持召开董事会薪酬与提名委员会6次，出席战略与ESG委员会和关联交易决策委员会共6次，审议专门委员会议案23项[6] 业绩说明会 - 参加公司2022年度暨2023年第一季度、2023年半年度、2023年第三季度业绩说明会[3] 考核与目标 - 完成公司主要负责人2022年度经营业绩考核等多项考核及分配事项[9] - 制定公司主要负责人2023年度经营业绩考核目标、公司管理层人员2023年度考核方案[9] 财务相关 - 公司各期定期报告公允、全面、真实反映财务状况和经营成果[3] - 2019年参与认购公司非公开发行股票的三家股东合计持有的6.7亿股限售股于2023年7月上市流通，一家持有的3.3亿股仍限售[11] - 2023年9月重庆渝富控股集团通过国有股权无偿划转间接收购公司1.50%股份，收购后合计控制公司31.01%股份[12] - 公司为子公司西证国际证券境外债务融资担保总额度不超2亿美元，截至2023年12月25日已回购债券本金8550万美元，支付利息1434.36万美元，期后担保责任解除[14] - 公司拟续聘天健会计师事务所为2023年财务报告及内部控制审计机构[10] - 公司2022年度内控制度健全，内控体系运转有效[10] - 公司2022年度利润分配预案经股东大会同意后实施，在通过后2个月内组织[12] - 公司根据财政部要求变更会计政策，能更准确反映财务和经营情况[16] 合规事项 - 认为公司第十届董事会非独立董事和独立董事候选人符合规定，换届提名和审议程序合法合规[7] - 报告期内公司严格按要求履行信息披露义务[13] - 报告期内公司关联交易基于日常运营，遵循公允定价原则[14] - 公司严格执行募集资金专户存储制度，使用情况与披露一致[15]

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕8-80 号 西南证券股份有限公司全体股东： 二、管理层的责任 西南证券管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定编制 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西南 ...

西南证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 西南证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会 对公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的独立性情况进行了评估并 出具以下专项意见： 经核查公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的任职经历、主要 社会关系等有关信息以及其提交的相关自查文件，公司上述 3 位独立董事未在公 司担任除董事外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 1 ...

会议召开情况 - 2023年董事会审计委员会召开会议6次[3] - 2023年4月28日九届十四次会议审阅2022年度审计报告等[5] - 2023年10月30日九届十六次会议同意聘请天健事务所[6] 审计工作情况 - 2023年内部审计部门开展23大项审计相关工作[9] - 审计委员会审议多期财务报表等议案[11] 其他决策情况 - 2023年12月召开会议审议聘任副总经理议案[13] - 审计委员会审议通过募集资金存放与使用专项报告议案[14]