利润分配方案 - 2023年年度利润分配方案于2024年5月13日通过股东大会审议[2] - A股每股现金红利0.035元（含税）[2] - 以总股本6,645,109,124股为基数，派发现金红利232,578,819.34元[3] 时间安排 - 股权登记日为2024/6/6，除权（息）日和现金红利发放日为2024/6/7[2] 税收政策 - 个人股东和基金持股超1年免个税，每股派0.035元[6] - QFII和港股通投资者按10%税率代扣后每股派0.0315元[7] - 其他机构和法人股东不代扣，每股派0.035元[8]

会议基本信息 - 会议类别为2024年第一季度业绩说明会 [1] - 会议形式是上证路演中心网络互动 [1] - 会议时间为2024年5月27日9:00 - 10:00 [1] - 会议地点是上证路演中心网站（roadshow.sseinfo.com） [1] - 参会人员包括公司董事长吴坚等多位公司领导 [1] 分红计划 - 公司在2023年年度现金分红基础上，将推动一年多次分红，以2023年经审计未分配利润为基准，结合监管规则和当期利润情况实施中期分红 [1] 一季度业绩情况 - 一季度净利润2.30亿元，同比增长1.77%，增长原因是坚持集约型路线，提升精细化管理水平，降低业务及管理费，推进业务体系优化升级和财富管理数字化转型 [2] - 一季度营收减少，原因是受市场波动等影响，投资收益较上年同期有所下降 [2] 并购重组 - 公司持续关注资本市场发展状况，若有吸收合并中小券商等重大事项，将按规定及时履行信息披露义务 [2] 行业职责与发展 - 公司从经纪、投行等业务条线出发，落实资本市场看门人职责，助力资本市场长远发展 [2] - 目前公司不存在媒体关注的保荐项目“业绩变脸”与虚假材料等问题 [2] - 公司将坚持市场化导向，优化经营管理体制，深化内控与风险管理体系，加强人才队伍建设，提升服务实体经济与投资者的专业水平，做好“五篇大文章”，为建设金融强国贡献力量 [2]

会议基本信息 - 会议类别为2024年第一季度业绩说明会 [1] - 会议形式是上证路演中心网络互动 [1] - 会议时间为2024年5月27日9:00 - 10:00 [1] - 会议地点是上证路演中心网站（roadshow.sseinfo.com） [1] - 参会人员包括公司董事长吴坚等多位公司领导 [1] 分红计划 - 公司在2023年年度现金分红基础上，将推动一年多次分红，以2023年经审计未分配利润为基准，结合当期利润情况实施中期分红 [1] 一季度业绩情况 - 一季度净利润2.30亿元，同比增长1.77%，增长原因是坚持集约型路线，提升精细化管理水平，降低业务及管理费，推进业务体系优化升级和财富管理数字化转型 [2] - 一季度营收减少，原因是受市场波动等影响，投资收益较上年同期有所下降 [2] 并购重组 - 公司持续关注资本市场发展状况，若有并购中小券商等重大事项，将按规定及时履行信息披露义务 [2] 行业职责与发展 - 公司从经纪、投行等业务条线出发，落实资本市场看门人职责，助力资本市场长远发展 [2] - 公司目前不存在媒体关注的保荐项目“业绩变脸”与虚假材料等问题 [2] - 公司将坚持市场化导向，优化经营管理体制，加强人才队伍建设，提升服务实体经济与投资者的专业水平，做好“五篇大文章”，为建设金融强国贡献力量 [2]

公司发展战略 - 作为注册在重庆的国有证券公司，坚持金融工作政治性和人民性，贯彻新“国九条”，推进“三攻坚一盘活”改革，服务重大战略，走高质量发展之路 [1] - 目前无并购重组安排，但会关注行业变化，考虑做优做精和做大做强的途径 [1] 投行业务 - 投行条线共200多人，重庆地区约100人，人员精炼稳定 [3] - 立足重庆，深耕西部区域市场并放眼全国，发挥并购业务优势，推进创收并提升专业能力 [3] 自营业务 - 自营整体稳健，以固收类为主，权益类方向性投资占比小，低风险债券占比高，收益处于行业合理较好水平 [3] 私募与另类子公司业务 - 西证股权投资有限公司依托资源和机遇，实现多个项目退出，成立多支基金 [3] - 西证创新投资有限公司定位“专精特新”，形成业务架构，2015年以来投融资项目80余个，年化投资收益率较好 [3] 两融业务 - 两融规模结合风险偏好、管理能力和市场变化调整，利率处于合理水平 [3] - 通过多项指标管控风险，业务运行平稳，违约客户规模占比低 [3] 资管业务 - 资产管理业务管理规模偏小，资管条线正推进深化改革，探索提升规模、质量和公募化方向 [4] 经纪与财富管理业务 - 佣金率下滑冲击传统经纪业务，将朝多元化、个性化和智能化发展，关键在于财富管理转型、提升服务质量和数智化赋能 [4] - 坚持以客户为中心，建设客户服务体系，加强业务协同，推进财富管理数字化转型 [4] - 2023年6月起就基金投顾业务开展前期准备工作 [4] 分红与资本补充 - 2023年度现金分红占当年归母净利润的38.62%，为2.33亿元，将推动一年多次分红，考虑中期分红和预分红 [4] - 结合股东回报、自身经营和市场发展，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率 [4]

业绩说明会安排 - 2024年5月27日9:00 - 10:00举行2024年第一季度业绩说明会[2][4][5][7] - 2024年5月20日至5月24日16:00前可进行提问预征集[2][7] - 召开地点为上证路演中心，方式为网络互动[2][3][4][5][6][7] 参与及联系信息 - 参加人员包括董事长吴坚等相关人员[6] - 联系部门为董事会办公室，电话023 - 63786433，邮箱dshb@swsc.com.cn[8] 报告发布 - 公司于2024年4月30日发布2024年第一季度报告[2]

2023 年年度股东大会 会议材料 二〇二四年五月 | 一、会议须知 3 | | | --- | --- | | 二、会议议程 4 | | | 三、关于公司 年度董事会工作报告的议案 2023 5 | | | 四、关于公司 年度监事会工作报告的议案 2023 15 | | | 五、关于公司独立董事 年度工作报告的议案 2023 23 | | | 六、关于公司 2023 年年度报告的议案 57 | | | 七、关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的 | | | 议案 58 | | | 八、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 64 | | | 九、关于公司 2023 | 年度利润分配预案的议案 68 | 2023 年年度股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股 东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入584,509,904.72元，同比减少20.77%[4] - 归属于上市公司股东的净利润229,529,418.63元，同比增长1.77%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润229,373,744.70元，同比增长5.15%[4] - 经营活动产生的现金流量净额3,283,068,805.02元[4] - 本报告期末总资产84,109,192,432.81元，较上年度末减少0.67%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益25,623,857,870.78元，较上年度末增长0.84%[4] - 2024年3月31日资产总计841.09亿元，较2023年12月31日的846.75亿元下降0.67%[11] - 2024年3月31日负债合计584.95亿元，较2023年12月31日的592.73亿元下降1.31%[12] - 2024年3月31日所有者权益合计256.14亿元，较2023年12月31日的254.02亿元增长0.84%[12] - 2024年第一季度营业收入5.85亿元，较2023年第一季度的7.38亿元下降20.77%[14] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润2.30亿元，较2023年第一季度的2.26亿元增长1.77%[14] - 2024年第一季度营业总收入5.54亿元，2023年同期为6.65亿元[17] - 2024年第一季度净利润2.50亿元，2023年同期为2.08亿元[17] 资产项目关键指标变化 - 衍生金融资产较上年度末增长123.80%，应收款项增长126.19%，其他权益工具投资增长40.91%[6] - 2024年3月31日货币资金140.64亿元，较2023年12月31日的153.01亿元下降7.95%[11] - 2024年3月31日融出资金111.04亿元，较2023年12月31日的119.95亿元下降7.43%[11] - 截至2024年3月31日，公司资产总计812.66亿元，较2023年12月31日的810.91亿元增长0.22%[16] 负债项目关键指标变化 - 应付短期融资款较上年度末减少54.87%，衍生金融负债增长249.58%，其他负债增长38.35%[6] - 2024年3月31日应付短期融资款44.34亿元，较2023年12月31日的98.26亿元下降54.87%[11] - 2024年3月31日拆入资金38.63亿元，较2023年12月31日的24.02亿元增长60.84%[11] 收益及成本费用关键指标变化 - 投资收益较上年同期减少48.57%，其他业务收入减少94.74%，税金及附加减少50.55%[6] - 业务及管理费较上年同期减少32.10%，其他业务成本减少90.52%，其他综合收益的税后净额减少131.82%[6] - 2024年第一季度对联营企业和合营企业的投资收益5408.03万元，较2023年第一季度的5856.72万元下降7.66%[14] - 2024年第一季度利息净收入5201.20万元，2023年同期为5121.71万元[17] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入1.59亿元，2023年同期为1.72亿元[17] - 2024年第一季度投资收益1.58亿元，2023年同期为2.70亿元[17] - 2024年第一季度公允价值变动收益1.74亿元，2023年同期为1.60亿元[17] - 2024年第一季度综合收益总额2.34亿元，2023年同期为2.60亿元[17] 现金流量关键指标变化 - 2024年第一季度经营活动现金流入68.50亿元，2023年同期为77.15亿元，同比下降11.21%[15] - 2024年第一季度经营活动现金流出35.67亿元，2023年同期为83.56亿元，同比下降57.31%[15] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为32.83亿元，2023年同期为 - 6.41亿元[15] - 2024年第一季度投资活动现金流入12.24亿元，2023年同期为0.59亿元，同比增长20.08倍[15] - 2024年第一季度投资活动现金流出3.56亿元，2023年同期为6.90亿元，同比下降48.40%[15] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为8.68亿元，2023年同期为 - 6.31亿元[15] - 2024年第一季度筹资活动现金流入6.87亿元，2023年同期为62.98亿元，同比下降89.09%[15] - 2024年第一季度筹资活动现金流出68.10亿元，2023年同期为56.57亿元，同比增长20.38%[15] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 61.24亿元，2023年同期为6.41亿元[15] - 2024年第一季度经营活动现金流量净额32.64亿元，2023年同期为 - 4.70亿元[18] - 2024年第一季度投资活动现金流量净额8.68亿元，2023年同期为 - 9.91亿元[18] - 2024年第一季度筹资活动现金流量净额 - 54.52亿元，2023年同期为6.78亿元[18] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为130,922名[7] - 重庆渝富资本运营集团有限公司持股1,853,443,610股，持股比例27.89%[7] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股689,293,065股，持股比例10.37%，质押股份240,000,000股[7] - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股400,500,000股，持股比例6.03%[7] - 重庆高速公路集团有限公司期初普通账户、信用账户持股274,832,400股，比例4.14%，期初转融通出借股份335,000股，比例0.005%；期末普通账户、信用账户持股275,128,400股，比例4.14%，期末转融通出借股份39,000股，比例0.0006%[8] 公司人事及相关事件 - 2024年1月聘任王伟先生为公司副总经理[9] - 2024年3月张宏伟先生因退休辞去公司高级管理人员职务[9] - 2024年3月西证国际证券收到联交所上市复核委员会维持暂停其股票买卖的决定[9] - 报告期内公司不存在涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[9] - 2024年4月知悉正源房地产开发有限公司在重整申请期间自愿撤回重整申请，该案处于执行阶段[10]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 化竞争优势。通过数字化转型，实现全方位赋能，聚力打造差异化竞争优 势。二是围绕综合金融服务，为高质量发展提供经营效益保障。公司将全力 构建全产业链、全价值链、全生命周期的综合金融服务体系，推动公司经营 效益有力有效提升。公司经纪业务将通过切实做大客户基数和资产规模，推 动财富管理数字化转型落实落地，打造多层次、全策略的产品货架，推动网 点布局优化发展，持续打造投资者教育品牌。投行业务将持续深化"资本+ 中介"业务模式，进一步提升服务客户实力和多元化市场竞争力，发挥好重 庆总部区位优势，以服务成渝地区双城经济圈、西部陆海新通道和西部金融 中心建设为重点，深耕成渝地区，不断提高公司本地市场占有率，在服务中 小企业方面打造精品投行特色。自营业务将积极谋划整体转型，在巩固传统 优势，坚持绝对收益，稳定业绩来源的同时，逐步构建起灵活、高效、优质 的大类资产配置格局。资管业务将根据"特色化、子公司化、公募化"的发 展方向，以客户需求为中心、以稳健增值为目标，突出地域特色和产业特 色，打造特色资管产品。感谢您的关注！ （2）请问公司资产情 ...

西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-014 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-013 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）13:00-14:30 会议召开地点： 上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 19 日（星期五）至 4 月 25 日（星期四）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 3 月 30 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 26 日 13:00-14:30 举 ...