西南证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 西南证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会 对公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的独立性情况进行了评估并 出具以下专项意见： 经核查公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的任职经历、主要 社会关系等有关信息以及其提交的相关自查文件，公司上述 3 位独立董事未在公 司担任除董事外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 1 ...

会议召开情况 - 2023年董事会审计委员会召开会议6次[3] - 2023年4月28日九届十四次会议审阅2022年度审计报告等[5] - 2023年10月30日九届十六次会议同意聘请天健事务所[6] 审计工作情况 - 2023年内部审计部门开展23大项审计相关工作[9] - 审计委员会审议多期财务报表等议案[11] 其他决策情况 - 2023年12月召开会议审议聘任副总经理议案[13] - 审计委员会审议通过募集资金存放与使用专项报告议案[14]

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-79 号 西南证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 西南证券管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-012 西南证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年3月29日召开第十届董事 会第四次会议，审议通过《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024 年度日常关联交易的议案》，其中杨雨松董事、张敏董事回避表决"预计与重庆 渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易"， 谭鹏董事回避表决"预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其相关企业 的交易"，吴坚董事长、江峡董事回避表决除"预计与重庆渝富控股集团有限公 司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易""预计与重庆市城市建 设投资（集团）有限公司及其相关企业的交易"外的其他关联交易。上述议案尚 需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案所涉及的相关事项 回避表决。 20 ...

西南证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 天健拥有一支专业、敬业、团结、活力的合伙人团队。目前共有合伙人 300 余名，涵盖审计、税务和咨询等各个领域。拥有从业人员 8100 余名，其中拥有 博士、硕士学位和会计、审计、经济、工程技术等高级专业职称的人员 1400 余 名，注册会计师 2200 余名，全国各类高端人才 50 余名，有 270 余位从业人员拥 有境外执业会计师资格。 二、执业纪录 1.基本信息 | | | 注册会 | 开始从事 | | 开始在 | 开始为本公 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 姓名 | 计师执 | 上市公司 | | 本所执 | 司提供审计 | | | | | 业时间 | 审计时间 | | 业时间 | 服务时间 | | | 项目合伙人 | 李斌 | 年 1998 | 年 1995 | 1998 | 年 | 2012 | 年 | | 签字注册会计师 | 唐薛钦 | 2014 年 | 2012 年 | 2014 | 年 | 2022 | 年 | | 质量控制复核人 | 燕玉嵩 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-011 西南证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意， 西南证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采 用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等 4 名投资者 定向增发人民币普通股（A 股）100,000 万股，发行价格为每股人民币 4.90 元， 共计募集资金总额为 490,000.00 万元，减除发行费用人民币 1,385.39 万元（不 含增值税）后，募集资金净额为 488,614.61 万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公司存入公司开立的募集资金专户， 业经天健会计师事务所（特殊普通合 ...

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第二次会议，于2024 年3月29日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会 议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持， 会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 一、审议通过《关于确认公司监事2023年度履职考核结果的议案》 本议案分4项表决，表决情况如下： （一）倪月敏监事会主席履职考核事项 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-009 西南证券股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项， 倪月敏监事会主席回避本项表决。 （二）陈林监事履职考核事项 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项， 徐平监事回避本项表决。 （三）严洁监事履职考核事项 表决结果：[ 2 ]票 ...

华福证券有限责任公司 关于西南证券股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 华福证券有限责任公司（以下简称"华福证券"或"保荐机构"）作为西南 证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"公司"）2019年非公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定 履行持续督导职责，就公司募集资金2023年度存放与使用情况进行了核查，核查 情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090号）核准，并经上海证券交易所同意，西南 证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采用非公 开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发 人民币普通股（A股）100,000万股，发行价格为每股人民币4.90元，共计募集资 金总额为490,000.0 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（付宏恩） 一、基本情况 （一）个人基本情况 2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，以累积投票方 式选举本人为公司第十届董事会独立董事，任期 3 年。 本人简历如下：男，博士研究生，中共党员，高级会计师、注册会计师、注 册税务师。现任公司独立董事，中国五冶集团有限公司投资部部长，重庆理工大 学会计硕士（MPAcc）校外导师，乐机选（重庆）科技发展有限公司执行董事兼 经理。曾任林州市建设投资有限责任公司高级审计，重庆碧桂园顺碧企业管理有 限公司财务资金部总经理，重庆旭晖卓江企业管理有限公司财务资金部总经理。 （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立 ...

CONTENTS 目录 06 传播正面影响 践行责任金融 ESG 责任管理 03 | ESG 战略与行动方案 | | --- | | ESG 治理架构 | | 利益相关方沟通 | | 实质性议题分析 | | 04 | 坚持党的领导 | | --- | --- | | 提升治理效能 | | | 党建引领 | 15 | | --- | --- | | 公司治理 | 16 | | 风险管理 | 18 | | 合规经营与商业道德 | 19 | | 信息安全与隐私保护 | 21 | | 供应链管理 | 24 | 05 应对气候变化 迈向绿色永续 气候变化战略 金融环境影响 践行绿色运营 | 27 | | --- | | 29 | | 31 | 可持续金融 金融科技创新 优化客户服务 07 坚持以人为本 共享发展成果 董事长致辞 关于我们 01 02 企业荣誉 2023 年亮点 公司简介 企业文化 多元化、平等与包容 人力资本发展 公益慈善与乡村振兴 独立鉴证声明 08 55 关键定量绩效表 09 | 经济绩效 | 57 | | --- | --- | | 环境绩效 | 57 | | 社会绩效 | 58 | 35 38 ...