2023 年第三次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}$$ | 一、会议须知 | 2 | | --- | --- | | 二、会议议程 | 3 | 2023 年第三次临时股东大会会议材料 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 2 2023 年第三次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件 ...

业务经营情况 - 2023年前三季度手续费及佣金净收入5.68亿元，受行业、市场等因素影响呈适度波动 [1] - 投行目前申请核准的IPO项目有深交所1个、北交所直联审核3个，部分项目预计明年申报 [1] - 主营业务为资本市场提供投融资服务，不涉及环卫业务 [3] 财务状况 - 2023年上半年货币资金余额143.55亿元，较年初减少12.51亿元，结算备付金余额46.24亿元，较年初增长9.32亿 [2] - 截至2023年半年末，长期待摊费用余额0.19亿元，主要包括固定资产改良、网络工程等项目 [2] - 上半年买入返售金融资产金额增加主要系股票质押规模增长所致 [2] - 目前上市流通债券有7只，2023年累计发行2只公司债券和1只次级债券，募集资金80亿元 [3] 现金流与资金管理 - 经营活动现金流量净额受市场、业务等因素影响有波动性，专设资金管理部门负责资金相关工作 [2] 市场风险管控 - 面临股票、基金及衍生品等权益类证券价格风险、利率风险、汇率风险等市场风险 [3] - 董事会确定市场风险容忍度和重大风险限额，经理层下设投资决策委员会确定业务市场风险限额并分解执行，定期调整风险限额 [3] - 风险指标限额包括业务规模、风险价值（VaR）等，定期开展市场风险压力测试和敏感性分析，通过投资库管理等措施管理风险 [4] 风险管理体系建设 - 秉承“稳健”经营风险管理文化理念，围绕组织架构等六个方面深化全面风险管理体系建设 [4] - 以分层架构、集中管理模式管控整体风险，风险管理组织包括四个层级，专设独立风险控制部门开展相关工作 [4] 其他情况 - 未涉及租赁业务 [4] - 若有合并等重大事项将按规定履行信息披露义务，四季度资本市场有波动性，年度经营情况关注后续年报披露 [2][3]

上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 21 日（星期二）至 11 月 27 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季 度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 28 日 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-050 西南证券股份有限公司 关于召 ...

西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-049 (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1. | 出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | --- | | 2. | 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,916,513,252 | | 3. | 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.94 | | 份总数的比例（%） | | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主 ...

上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 上海 重庆 广州 贵阳 成都 昆明 天津 南昌 大连 郑州 海口 武汉 兰州 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10、11、12 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 中联重办（律）字第 23lhkai111501 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序等事项进 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-048 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 29 日 至 2023 年 11 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－047 西南证券股份有限公司 第九届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十一次会议，于 2023 年 11 月 13 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及 会议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、万树斌先生、赵 如冰先生出席现场会议，韦思羽女士、张刚先生、罗炜先生、傅达清先生以视频 方式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴 坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章 程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议如下议案： 一、关于公司管理层人员 2023 年度考核方案的议案 同意《西南证券股份有限公司管理层人员2023年度考核方案》。 表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 二、关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定和要求，作为西南 证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事 会第三十一次会议相关议案，基于独立判断的立场，就《关于公司管理层人员2023 年度考核方案的议案》发表独立意见如下： 独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清 2023 年 11 月 13 日 西南证券股份有限公司独立董事 公司董事会审议的《关于公司管理层人员2023年度考核方案的议案》符合相 关监管规定以及公司实际情况，董事会审议该事项的程序合法、合规，不存在损 害公司及全体股东利益的情况，对《关于公司管理层人员2023年度考核方案的议 案》发表同意意见。 关于公司第九届董事会第三十一次会议相关事项 的独立意见 ...

活动信息 - 活动名称：重庆辖区上市公司2023年投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间：2023年11月17日（星期五）15:00 - 17:00 [1] - 活动举办方：重庆上市公司协会联合深圳市全景网络有限公司 [1] - 活动指导方：重庆证监局 [1] - 参与方式：投资者登录“全景路演”（http://rs.p5w.net）参与 [1] 公司安排 - 公司相关人员将参加活动，以“一对多”形式在线交流并回答投资者问题 [1] 公告信息 - 公告公司：西南证券股份有限公司 [1] - 公告编号：临2023－046 [1] - 公告日期：2023年11月10日 [1]

2023 年第二次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}$$ 2023 年第二次临时股东大会会议材料 目录 | 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于修订《公司章程》的议案 4 | 四、关于聘请公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案 ... 11 1 2023 年第二次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中 ...