激励计划进展 - 2022年1月14日，公司审议通过多项2022年限制性股票激励计划相关议案[11] - 2022年4月22日，公司披露激励计划内幕信息知情人买卖公司股票自查报告，未发现违规[11] - 2022年4月22日，公司独立董事就激励计划相关议案征集投票权[12] - 2022年5月12日，公司股东大会审议通过多项2022年限制性股票激励计划相关议案[12] - 2022年5月20日，公司审议通过调整首次授予激励对象名单及授予权益数量等议案[13] - 2022年12月27日，公司审议通过向激励对象授予预留限制性股票的议案[13] 回购注销情况 - 2023年2月3日，公司拟回购注销7名激励对象660,000股限制性股票，回购价3.01元/股[14] - 2023年8月24日，公司审议通过调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案[14] - 公司拟回购注销限制性股票合计732.9383万股，完成后已授予未解锁数量调整为1161.8617万股[20][21] - 因2023业绩考核未达成，拟回购173名激励对象631.6052万股[18] - 4名激励对象因退休等拟回购90.6665万股，2名主动离职拟回购10.6666万股[19] - 首次授予限制性股票回购价格由3.01元/股调整为3.002元/股[22] - 回购注销完成后，公司股份总数由15.16505426亿股变更为15.09176043亿股[24] 2023业绩目标 - 归母扣非后净资产收益率不低于4.2%，且以2018 - 2020年平均值为基数，增长率不低于对标企业75分位[17] - 归母扣非后净利润增长率不低于341%，且不低于对标企业75分位[17] - 营业收入增长率以2018 - 2020年平均值为基数，不低于59%[17] - 自营低温鲜奶收入增长率以2018 - 2020年平均值为基数，不低于70%[18] - 自营高端产品收入占自营产品总收入比重不低于33%[18]

业绩数据 - 2023年简卡系列产品累计销额约1.1亿元[94] - 环保工程改造投入242.31万元[33] - 研发投入14068.65万元[85] - 培训总投入1575732.44元[33][177][178] - “送温暖”工会经费达150万元[33][186] - 2023年捐赠款物138.99万元[33] - 2023年安全生产投入总额共计1279万余元[197] 用户数据 - 2023年公司消费者满意度得分为90分，处于行业较高水平[138] 未来展望 无明确相关内容 新产品和新技术研发 - 截至报告期末，累计参与标准制修订项目71项，已发布国标22项、行标3项、地标2项、团体标准14项[92] - 截至2023年，累计注册商标1114个，截至报告期末，已累计获得专利授权61项，累计获取软件著作权7项[93] - 2023年公司中国发明专利50项、澳大利亚革新专利4项、国际发明专利4项、实用新型专利1项、香港标准专利2项[96] 市场扩张和并购 无明确相关内容 其他新策略 - 2023年推行奶源管理“小牛”系统，确保生鲜乳信息对等、及时且可追溯[133] - 2023年对客户服务系统升级，提供7×24h专业化、智能化服务[138] 员工相关 - 2023年30岁及以下员工4668人，30 - 50岁员工3633人，51岁及以上员工4793人[158] - 2023年高级管理层110人，中级管理层15人[158][159] - 2023年中国大陆员工2344人，海外及港澳台地区员工2449人[161] - 2023年男员工570人，女员工590人[158] - 参加各类培训员工达54400人次[33][177][178] - 对119名营销人才进行心理测评和360°评估[171] - 承办的乳品加工技能大赛吸引613名选手报名，130名员工获证书[182] - 4月组织120名外埠一线优秀员工进京学习交流[188] - 三八女职工文化周活动吸引近350名女职工参与[189] - 趣味职工拔河比赛有200余名职工组成18支队伍参加[190] - 2023年公司召开职代会3次[191] 质量与安全 - 2023年原料奶的菌落总数、体细胞数量分别降低17%和13%[114] - 2023年成品出厂检测检验66,017批次，出厂检测合格率为100%[115] - 2023年生鲜乳风险监测830件次，合格率为100%[124] - 2023年成品风险监测416件次，合格率为100%[124] - 2023年加工过程环境监测263,772批次，合格率100%[124] - 2023年加工过程半成品监测132,034批次，控制率100%[124] - 2023年接受国家和省市监管部门监督抽检630批次，抽检合格率100%[125] - 87.5%的工厂已获得ISO 45001职业健康与安全管理体系认证[33][194] - 2023年重伤、亡事故发生率为0%，岗前/岗中/离岗及时体检率为100%，工伤损失小时数为7410.24，安全教育覆盖率为100%，职业病/疑似职业病发生数量为0人，百万工时工伤事故率为1.27，安全隐患整改率为100%，职业病危害岗位体检率为100%[195] - 2023年共开展应急演练131场次，参与员工达6127人次[198] 其他 - 报告时间范围为2023年1月1日至2023年12月31日[13] - 公司自1997年成立以来扎根奶制品行业[23] - 公司有70多年历史，以“70年，只为一杯好牛奶”为使命[23][25] - 公司以“诚信为本，质量立市，创新领'鲜'”为价值观[23][27] - 公司致力于打造“最受国人信赖的民族乳企”[23][26] - 公司依托国家级科研平台，布局京津冀、东北、华东、西南地区及新西兰、加拿大、法国等海外运营地[28] - 公司以主营盈利为导向、投资并购为补充发展企业[24] - 2023年共下发问卷411份，识别出26项重大性议题[39] - 公司共有董事及监事12名，独立董事占比33%，女性董事占比22%[55] - 公司党委累计召开党委会46次，审议议题315项[57] - 开展安全培训467场次[33] - 供应商通过ISO 9000体系认证241家，FSSC 22000体系认证89家[33] - 9个牧场获中国良好农业规范认证证书一级，2家社会奶源供应商通过有机奶源认证[33] - 各级党组织累计理论学习240次，讲党课58次，开展主题党日180次[61] - 下辖3个基层党委，2个党总支，14个直属党支部，29个基层党支部，共有党员763名，2023年发展党员26人，转正党员31人[69] - 2023年组织开展“我爱三元 爱我三元”主题征文活动，征集文章115篇[70] - 累计开展反贪腐培训32小时，参训人数达1075人次[75][76] - 2023年开展知识产权相关培训，参训人数达50人[93] - 2023年公司累计工厂检查56人次，未出现重大不符合项[112] - 2023年公司完成食品安全“每周一讲”系列线上培训28期，参加人员677人次[135] - 截至报告期末，公司累计开展信息安全管理培训120小时，参训人数达460人[145] - 2023年公司参加北京校园双选会30余场，组织4场外埠专场宣讲会，参与线上线下外埠双选会10余场，联系外埠高校20余所[157] - 公司采用9个方面168项指标建立牧场现场评价标准，对牧场数据动态管理[133] - 公司要求原料奶储运全程冷链，温度控制不得高于4℃[133] - 截至报告期末，公司通过ISO 9001、HACCP、GMP体系监督审核，通过FSSC 22000食品安全体系再认证[134] - 2023年公司未发生强迫劳工、雇佣童工或与人权相关的员工申诉事件[155] - 企业新型学徒制项目电工班、检验班和电子商务班线上完成度均为100%[179] - 6月瀛海工业园组织10支代表队共计30人参加消防比武活动[199]

公司代码：600429 公司简称：三元股份 北京三元食品股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京三元食品股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

公司信息 - 公司成立于1997年3月13日，注册资本151845.0426万人民币[4] - 公告日期为2024年4月20日[10] 新设子公司 - 拟以800万自有资金设全资子公司北京三元燕山食品有限公司[3] - 燕山食品注册地为北京昌平，经营范围含加工乳品等，经营期50年[6] 投资影响 - 投资符合长远规划，利于获属地政策支持，但收益不确定[7][8]

审计机构续聘 - 公司拟续聘致同会计师事务所为2024年度审计机构[3] - 2024年4月18日董事会审议通过续聘议案[8] - 聘任事项尚需股东大会审议生效[9] 审计机构情况 - 截至2023年末致同所从业人员近6000人等[3] - 2022年度业务收入26.49亿元等[3] - 近三年受监管措施及处分情况[5] 审计费用 - 2024年度审计费用不超过280万元[6]

业绩总结 - 2023年度归母净利润24266.91万元[3] - 2023年末合并报表可供分配利润44529.66万元[3] - 母公司未分配利润20226.15万元[3] 利润分配 - 拟10股派0.49元，派现约7394.96万元，占净利润30.47%[3][4] - 利润分配预案待股东大会审议，不影响经营[3][5][6][7] 股本变动 - 拟回购注销7329383股，回购后总股本1509176043股[3]

北京三元食品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人蒋林树作为北京三元食品股份有限公司（简称"公司"）独立董事，根 据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》、公司《独立董事管理办法》 等相关规定，现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人蒋林树，动物营养与饲料科学博士，享受国务院政府特殊津贴专家，北 京市有突出贡献的科学、技术、管理人才，北京市优秀共产党员。1998年至今就 职于北京农学院，教授，博士生导师，动物科学技术学院院长。国家科技进步二 等奖、北京市科学技术奖、环保部环境保护科学技术奖等获得者。2020年6月起 兼任北京三元食品股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司控股股东、实际控制人单位担任任何职务，不存在妨碍本 人进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 二 ...

致同会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"致同所"）成立于2011年12 月22日，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层。 致同所的首席合伙人为李惠琦。截至2023年末，致同会计师事务所（特殊普 通合伙）（简称"致同所"）从业人员近6000人，其中合伙人225名，注册会计 师1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 （二）聘请会计师事务所履行的程序 北京三元食品股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和《北京三元食品股份有限公司章程》（简 称"《公司章程》"）等规定和要求，公司第八届董事会审计委员会本着忠实、 勤勉的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履行监督职责的情况报告如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 2、审计委员会对致同所监督情况 公司于2023年4月25日召开第八届董事会审计委员会关于年报第三次会议、 第八届董事会第十三次会议，审议通过了《关于 ...

股份变动 - 2022年首次授予激励对象人数由189人调整为182人，授予总量由2246万股调整为2160.8万股，首次授予数量由2058万股调整为1972.8万股，授予价格为3.01元/股[6] - 2022年6月1日首次授予登记完成，公司总股本由149755.7426万股增至151728.5426万股[6] - 2022年12月同意向37名激励对象授予182.5万股预留部分限制性股票[7] - 2023年1月预留部分股份授予登记完成，公司总股本由151728.5426万股增至151911.0426万股[7] - 2023年2月回购注销66万股限制性股票，总股本由151911.0426万股变更为151845.0426万股[7] - 2023年8月首次授予限制性股票回购价格由3.01元/股调整为3.002元/股，预留部分由2.64元/股调整为2.632元/股，回购注销194.5万股，总股本由151845.0426万股变更为151650.5426万股[8] - 公司拟回购注销限制性股票7329383股，占当前总股本的0.48%[11] - 回购注销后公司总股本将由1516505426股变更为1509176043股[13] 回购情况 - 部分限制性股票回购价格按调整后授予价格3.002元/股与市场价格孰低确定，部分按3.002元/股加银行同期定期存款利息[2][10] - 因2023年度业绩未达标，拟回购注销173名激励对象631.6052万股限制性股票，回购价格按调整后授予价格与市场价格孰低确定[3][9][10] - 4名激励对象因退休等原因、2名因主动离职，拟分别回购注销90.6665万股、10.6666万股限制性股票[3][9][10] - 631.6052万股回购注销价格按调整后授予价格（3.002元/股）与市场价格孰低确定[12] - 90.6665万股回购注销价格为调整后授予价格（3.002元/股）加上银行同期定期存款利息[12] - 10.6666万股回购注销价格按调整后授予价格（3.002元/股）与市场价格孰低确定[12] - 回购资金来源为公司自有资金[12] 其他影响 - 本次回购注销涉及173名激励对象，完成后已授予未解锁的限制性股票数量调整为11618617股[11] - 有限售条件股份变动前18948000股（占比1.25%），变动后11618617股（占比0.77%）[13] - 无限售条件股份变动前后均为1497557426股，占比从98.75%变为99.23%[13] - 本次回购注销对公司财务状况和经营业绩无重大影响，不影响管理团队积极性和稳定性[14]

北京三元食品股份有限公司 公司章程 二零二四年 1 | ਨ | | --- | | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股 东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 党的委员会 | 21 | | 第六章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | 董 事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 28 | | 第八章 | 监事会 | 30 | | 第一节 | 监事 | 30 | | 第二节 | 监事会 | 31 | | 第九章 | 财 ...