国泰海通证券股份有限公司 关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"独立财务顾问"） 担任上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称"陆家嘴"或"公司"） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问，根据 《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关规定，对陆家嘴 2024 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制定了《上海陆 家嘴金融贸易区开发股份有限公司募集资金管理制度》，并严格按照《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求 ...

2024 年度内部控制审计报告 普华永道 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2025)第 0252 号 (第一页,共二页) 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司(以下简称"陆家嘴股份")2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是陆家嘴股份董 事会的责任。 1 í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （黄峰） 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、 规范性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定，本人于 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 10 月 17 日（以下简称"任职期内"）任公司独立董事期间，本 着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥专业优势，监 督公司规范运作，为董事会的科学决策提供支持，促进公司可持续发展，维护公 司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现就本人任职期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （二）与内部审计机构及外部审计机构沟通情况 任职期内，作为审计委员会主任委员，本人与内部审计机构、承办上市公司 审计业务的会计师事务所及相关工作人员保持密切联系，充分沟通。任职期内， 就 2023 年度财务报表审计及内部控制审计进行了期中、期末两次沟通。通过审 阅材料、出席会议听取报告及日常沟通交流等多种方式，及时掌握公司的财务信 息及内控情况。 2024 年 5 月，公司董事会完成了换届选举工作。经公司 2023 年年度股东大 会选举，本人连任公司第 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公 司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第五条 存在下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员 所持公司股份不得转让： 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （2025 年 4 月 22 日制定） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法 规和规范性文件及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持公司 股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证 券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王琳琳） 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、 规范性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定，作为公司的独立董 事，本人本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥专 业优势，监督公司规范运作，为董事会的科学决策提供支持，促进公司可持续发 展，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。本人在 2024 年 10 月 17 日召开的公司 2024 年第二次临时股东大会上被选举为公司第十届董事会独立董 事，现就本人 2024 年 10 月 17 日至 2024 年 12 月 31 日（以下简称"任职期内"） 履职情况报告如下： （二）独立性情况说明 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王琳琳，女，1967 年 2 月出生，研究生学历，硕士学位，高级会计师。曾 任中远集装箱运输有限公司财务副经理，招商局集团计财部财务管理室主任，招 商局运输集团有限公司财务总监，香港明华船务公司财务总监，招商局能源运输 股份有限公司副总经理兼财务总监，上海国际港务（集团）股 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （何万篷） 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、 规范性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定，作为公司的独立董 事，本人本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥专 业优势，监督公司规范运作，为董事会的科学决策提供支持，促进公司可持续发 展，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2024 年 5 月，公司董事会完成了换届选举工作。经公司 2023 年年度股东大 会选举，本人连任公司第十届董事会独立董事。 （三）参加培训学习 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何万篷，男，1974 年 9 月出生，中共党员，博士，正高级经济师。历任上 海福卡经济预测研究所副所长、专业首席研究员，《经济展望》杂志副主编、党 总支书记。现任上海前滩新兴产业研究院院长、首席研究员，上海前知数据技术 有限公司董事长，上海前滩数据信息研究发展有限公司执行董事、总经理，上海 前庄资产管理有限公司董事，赛世（上海）供应链管理股份有 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （孙加锋） 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、 规范性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定，作为公司的独立董 事，本人本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥专 业优势，监督公司规范运作，为董事会的科学决策提供支持，促进公司可持续发 展，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。本人在 2024 年 5 月 20 日召开的股东大会上被选举为公司第十届董事会独立董事，现就本人 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 12 月 31 日（以下简称"任职期内"）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙加锋，男，1968 年 11 月出生，法学博士，执业律师。上海市律师协会理 事，上海市浦东新区区委、区政府、上海市自贸区法律顾问，上海市浦东新区政 协委员，上海市浦东新区人民政府行政复议委员会委员。历任：上海市普陀律师 事务所律师，上海市国泰律师事务所律师，上海市小耘律师事务所律师。现任： 上海上正恒泰律师事务所合伙人，本公司独 ...

（顾靖） 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、 规范性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定，本人在担任公司独 立董事期间，本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行独立董事职责，充分发 挥专业优势，监督公司规范运作，为董事会的科学决策提供支持，促进公司可持 续发展，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。2024 年 5 月 20 日， 公司董事会完成了换届选举工作。本人在第九届董事会任期届满后不再担任公司 独立董事。现就本人 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 5 月 20 日（以下简称"任职期 内"）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 顾靖，男，1965 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，法学硕士。历任复 旦大学国际政治系教师，上海市虹桥律师事务所创始人、律师，上海市京达律师 事务所主任、合伙人，北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人。现任植德律师 事务所合伙人，上海仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，兼任复 旦大学教育 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王忠） 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、 规范性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定，作为公司的独立董 事，本人本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥专 业优势，监督公司规范运作，为董事会的科学决策提供支持，促进公司可持续发 展，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2024 年 5 月，公司董事会完成了换届选举工作。经公司 2023 年年度股东大 会选举，本人连任公司第十届董事会独立董事。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王忠，男，1969 年 5 月出生，香港理工大学理学硕士，研究员职称。历任 浙江移动通信有限责任公司人力资源部总经理、综合部总经理，中国新闻社浙江 分社副社长，绿城房地产集团有限公司执行总裁，中国青旅实业（集团）发展有 限公司副董事长，青岛中资中程集团股份有限公司副总裁、董事，上海国鑫创业 投资有限公司董事，上海交通大学上海高级金融学院行政副院长。现任国家智能 传感 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司2024 年年度报告 董事长致辞 2024 年，是公司发展进程中极具挑战之年。作为一家致力于服务浦 东社会主义现代化建设引领区的上市公司，我们紧扣党的二十大精神指引， 深度融入"十四五"规划实施进程，以"高水平规划、高品质建设、高效 率运营"为发展核心，全力推进招商与建设工作，精准把控成本，加速转 型步伐，实现营业收入 146.51 亿元，归属上市公司股东净利润 15.08 亿 元，完成重大资产重组募集配套资金工作，达成年度各项既定目标。 在深度变化和转型调整的市场格局下，公司锚定服务浦东、提升城市 能级的战略主基调，变中求进，向新而行，加速业务布局优化，全力推动 从"高速度开发建设"向"高质量运营服务"的转型升级。 区域开发运营领域，我们秉持"安商、稳商、悦商"理念，深度融入 "陆家嘴大朋友圈"，通过全方位、多场景服务为客户打造多元化的解决 方案，与优质客户构建长期、深度、共赢的伙伴关系，树立城市运营新标 杆。为此，我们组建楼宇更新子公司，聚焦楼宇更新改造及衍生服务；成 立办公资产运营子公司，打造高能级、专业化办公产品租赁运营团队，进 一步提升区域运营效能。 金融服务板块 ...