宁波均胜电子股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《宁波均胜电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事需同时符合《香港上市规则》要求的独立 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持公司股份及其变动情况的管理，做好相关信息披露工作，维护证 券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）附录 C3《上市发行人董事进行证 券交易的标准守则》（"《守则》"）、香港《证券及期货条例》等法律、法规、规范 性文件以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。本办法中的"买卖"及"交易"应具有和《守则》中相同的范围和含义。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》《香港上市 规则》和有关法律、行 ...

委员会构成 - 战略与 ESG 委员会成员由七名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 委员会任期 - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[5] 下设小组 - 下设投资评审小组和 ESG 工作小组，总裁任组长[6] 会议规则 - 会议召开前两天通知，三分之二以上委员同意可豁免[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] 其他规定 - 工作细则自董事会决议通过日实施，由董事会解释[3] - 落款日期为 2025 年 12 月 5 日[4]

独立董事职权与决策 - 行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[6] - 应披露关联交易等经独董专门会议审议且过半数同意后提交董事会[6] 独立董事专门会议 - 每年至少召开一次，提前三日通知[8] - 半数以上独董出席方可举行[8] - 由过半数独董推举一人召集主持[9] - 记录保存不少于十年，表决一人一票记名投票[9] 其他规定 - 公司保证会议召开，提供条件并承担费用[9] - 出席独董对所议事项保密[10] - 制度自董事会审议通过生效执行[13]

宁波均胜电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护公司及股东利 益，提高财务信息和审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司 股票上市地证券监管规则以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发 表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可视重要性 程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时 ...

第一章 总则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 活动，保障公司及全体股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，保证公司 与关联人之间的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《宁波均胜电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 公司关联（连）交易应当具备合法性、必要性、合理性和公允性， 应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 第四条 公司财务部、董事会办公室为关联（连）交易管理的直接责任部门。 财务部根据上一年度公司日常关联（连）交易的发生额估算本年度日常关联（连） 交易金额并对日常关联（连）交易发生情况进行跟踪控制，董事会办公室负责关 联（连） ...

交易原则与范围 - 公司开展期货和衍生品交易遵循合法、审慎、安全、有效原则，不使用募集资金，以套期保值为主[3] - 套期保值业务品种限于与公司生产经营相关的产品、原材料和外汇等[5] 审议情形与额度 - 四种情形需经董事会和股东会审议，如预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润的50%以上且绝对金额超500万元人民币[8] - 可对未来12个月内交易范围、额度及期限等合理预计并审议，额度使用期限不超12个月[8] 信息披露 - 拟开展交易需披露交易目的等信息，套期保值要说明合约类别等，投机交易要真实披露目的[9] - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达公司最近一年经审计归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元人民币需及时披露[9] - 开展套期保值业务出现亏损需重新评估套期关系有效性并披露相关情况[10] - 开展以套期保值为目的交易，披露定期报告时可结合被套期项目情况全面披露套期保值效果[10] 职责分工 - 公司管理层在授权额度内行使交易管理职责，财务等部门负责具体实施、审查监督等工作[12] - 董事会审计委员会审查交易必要性等，加强风险控制政策和程序评价与监督[13] 风险管理 - 公司应制定应急处置预案并设定止损限额[14] - 境外开展期货和衍生品交易需审慎评估风险[14] - 财务和业务部门应跟踪价格变化并报告交易情况[14] - 套期保值交易需跟踪净敞口价值变动并评估效果[14] 合规要求 - 参与交易人员须遵守保密制度[16] - 交易操作环节和人员应相互独立并由内审部门监督[16] - 违规交易或管理不善人员将被严肃处理[18] 制度规定 - 制度未尽事宜按相关规定执行并由董事会修订[20] - 制度由董事会制定解释并于审议通过日实施[20] - 制度实施后原相关制度废止[20]

投资者关系管理目的 - 实现公司与股东利益最大化，创造融资环境，倡导理性投资，改善公司治理[4] 投资者关系管理原则 - 合规性、平等性、主动性和诚实守信[5] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[6] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、财务状况、风险挑战等[6] 工作开展方式 - 通过多渠道、多方式开展工作[7] - 设立专门联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[7] - 加强网络沟通渠道建设和运维[8] - 安排现场参观、沟通，避免内幕信息获取[8] 调研与信息披露 - 接受调研应履行信息披露义务，形成书面记录并核实[9] - 在指定报纸和网站及时公平披露信息，保证真实准确完整[16] 投资者说明会 - 为股东参加股东会提供便利，积极召开投资者说明会[11] - 召开说明会应事先公告，会前及会中开通提问渠道并答复，事后披露情况[12] - 特定情形按规定召开说明会，如现金分红未达规定等[12] 业绩说明会 - 年度报告披露后及时召开，半年度和季度报告披露后可召开[13] 上证e互动平台管理 - 主动关注平台信息，定期发布活动记录[13] - 指定专人处理咨询等，发布信息需谨慎客观[14] 信息交流与保密 - 以已公开披露信息交流，泄露重大信息应及时公告[15] 事务负责人与职责 - 董事会秘书为事务负责人，董事会办公室处理相关事务[18] - 工作有完善制度、处理诉求等多项职责[19] 档案保存 - 档案保存期限不得少于3年[21]

业绩数据 - Joyson Auto Safety S.A. 2025年9月30日资产总额3,155,390.14万元，负债2,148,469.04万元，资产净额1,006,921.10万元，营收2,757,759.74万元，净利润64,462.62万元[10] - Joyson Auto Safety S.A. 2024年12月31日资产总额3,139,736.34万元，负债2,279,047.96万元，资产净额860,688.38万元，营收3,858,059.40万元，净利润87,463.39万元[10] - Joyson Safety Systems Holdings No.3 S.à r.l. 2025年1 - 9月净利润9364.18万元，2024年度为 - 1974.69万元[11] - Joyson Safety Systems Acquisitions LLC 2025年1 - 9月净利润 - 6680.75万元，2024年度为 - 28912.79万元[12] - Joyson Safety Systems Japan G.K. 2025年1 - 9月净利润22923.97万元，2024年度为20680.79万元[14] 担保情况 - 公司拟对汽车安全事业部控股子公司不超15.1亿美元的担保进行调整优化[6] - 本次担保金额与其余被担保人合计不超13亿美元[2][4][7] - 均胜安全S.A.实际担保余额为278,331.4万元，均胜安全三号为179,775.7万元，均胜安全美国为0万元，均胜安全日本为94,762.2万元[2][4] - 截至公告日公司及其控股子公司对外担保总额为1,680,908.52万元，占最近一期经审计净资产的比例为123.98%[5] - 截至公告日公司及其控股子公司对外担保余额为1,057,539.40万元，占最近一期经审计净资产的比例为78.00%[5] - 本次担保不涉及新增担保，且无反担保[7] - 担保额度不超过13亿美元[15] 决策进展 - 2025年12月5日公司董事会以10票同意、0票反对、0票弃权通过担保议案，尚需股东大会审议[8] 公司信息 - Joyson Auto Safety S.A.成立于2017年9月12日，注册资本34,500美元[10] - Joyson Safety Systems Holdings No.3 S.à r.l.主要股东S.A.持有95%股份[11] - Joyson Safety Systems Acquisitions LLC主要股东KSS Acquisition Company 100%持有[11] - Joyson Safety Systems Japan G.K.主要股东Joyson Auto Safety S.A. 100%持有[13]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于12月24日9点30分在浙江宁波召开[11] - 会议方式为现场会议+网络投票[11] - 审议四项议案含七项子议案，均为非累积投票议案[14] 公司治理调整 - 拟不再设监事会，由董事会审计委员会行使相关职权[17] - 修订提案权和提名权为单独或合计持股1%以上股东享有[19] - 允许公司用资本公积金弥补亏损[19] 股本变更 - 2025年7月完成回购注销股份，注册资本和总股本减少[22] - 2025年11月H股上市，注册资本和总股本增加[22] 担保事项 - 拟对汽车安全事业部控股子公司担保调整优化[29] - 汽车安全事业部子公司为均胜安全相关公司贷款担保[29] - 担保方式为全额连带责任及资产抵押/质押，期限五年，额度不超13亿美元[38] 子公司财务数据 - 2025年1 - 9月Joyson Auto Safety S.A.营收2757759.74万元，净利润64462.62万元[33] - 2025年1 - 9月Joyson Safety Systems Holdings No.3 S.à r.l.营收988775.54万元，净利润9364.18万元[34][35] - 2025年1 - 9月Joyson Safety Systems Acquisitions LLC营收610873.08万元，净利润 - 6680.75万元[36] - 2025年1 - 9月Joyson Safety Systems Japan G.K.营收508090.46万元，净利润22923.97万元[37] 担保风险情况 - 截至2025年12月5日，公司及子公司对外担保总额约1680908.52万元[41] - 对外担保余额约1057539.40万元，逾期担保累计数量为零[41] - 本次担保满足业务发展与资金需求，风险可控[40]