西藏城市发展投资股份有限公司 公司债券募集资金管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司债券募集资金的使用与管理，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理 人执业行为准则》等法律、法规及规范性文件的相关规定和《西藏城市发展投资 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"公司债券"是指公司根据《公司债券发行与交易管理 办法》等法律法规在境内公开发行或非公开发行的各类公司债券（不包括可转换 公司债券、分离交易的可转换公司债券等）。本制度所称"募集资金"是指公司 通过发行公司债券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司的 募集资金，不得利用募集资金获取不正当利益。 第五条 在债券存续期间，存放募集资金 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年修订） 1 第二章 议事规则及决策程序 第七条 公司根据审议需要定期或者不定期召开独立董事专门会议，半数以 上独立董事可以提议召开独立董事专门会议。定期会议应于会议召开前 3 日通知 全体独立董事，不定期会议应于会议召开前 1 日通知全体独立董事。经全体独立 董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第一章 总则 第一条 为进一步完善西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《西藏城市 发展投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加的会 议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外 的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第四条 公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提供所必需的工作条 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 章程 (2025 年修订） | | | 第一章 总则 第一条 为维护西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章 程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《国家经济体制改革委员会股份有限公司规范意见》 《国家经济体制改革委员会股份制试点企业会计制度》《国家工商行政管理局公司登记管 理暂行规定》《中华人民共和国企业法人登记管理条例》和其他有关规定在中国境内设立 的股份有限公司。 公司经西藏自治区人民政府藏政复[1996]14、15 号文批准，由西藏金珠（集团）有限 公司、西藏自治区国际经济技术合作公司、西藏自治区信托投资公司、中国出口商品基地 建设西藏公司和西藏自治区包装进出口公司共五家作为发起人，以社会募集方式设立；在 西 藏 自 治 区 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ： 91540000 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 1 第一章 总则 第一条 为规范西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《西藏城市发展投资股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届 满、辞任、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则。严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则。及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则。确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则。维护公司及全体股东的合法权益。 第二 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年修订） 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度，加强董事会的决策功能，确保董事会对管理层的有效监督， 充分发挥公司内部控制制度的独立性、有效性，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规、规范性文件 和《西藏城市发展投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责指导和监督公 司内部审计部门工作、促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的 财务报告，并监督公司的外部审计、指导内部审计与外部审计机构的沟通、协调 等工作。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件和足够的资源支持，配 备专门人员或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管 理等日常工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事过半数，审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 内部审计制度 （2025 年修订） 0 第一章 总 则 第一条 为加强西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计规范化、标准化，发挥内 部审计工作在加强内部控制，改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》、上海证券交易所《上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法规、规范性文件和自律规则，并遵 照《西藏城市发展投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司内部审计的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部室、分公司、各控股子公司 以及上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动与提出整改意见的活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息 披露事务管理制度 （2025 年修订） 1 定期报告中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级 管理人员可以提供能够证明其身份的证明材料，并向交易商协会申请披露对发行 文件或定期报告的相关异议。公司控股股东、实际控制人应当诚实守信、勤勉尽 责，配合公司履行信息披露义务。 第一章 总则 第一条 为规范西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公司"）在银行 间债券发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理， 促进公司依法规范运作，保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》、中国人民银行公布的《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协 会"）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》《银行间 债券市场自律处分规则》及《西藏城市发展投资股份有限公司章程》等相关法律、 法规，制定本制度。 本制度所称"存续期"，是指债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部 完成或发生债务融资工具债权债务关系终止的其他情形期间。 第三 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公 司财务安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国民法典》（以下简称《民法典》），并参考《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、法规、规范性文件以及《西藏城市发展投资股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位提供的 保证、抵押、质押以及其他形式的担保，包括公司对控股子公司（含全资子公司， 下同）的担保。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，其对外担保应执行本制度。 第二章 对外担保的基本原则 议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同 意。 超越董事会审批权限的对外担保事项，应当由股东会作出决议，股东会决议 分为普通决议和特别决议。股东会作 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 独立董事制度 （2025 年修订） 1 第一章 总则 第一条 为保证西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度， 提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等其他有关法律、行政法规和规范性文件和《西藏城 市发展投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东、实际控制人、或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事不得在公司兼任除董事会专门委 员会委员外的其他任何职务。 第三条 公司独立董事应当严格遵守本制度规定的程序，行使法律、法规和 《公司章程》赋予的职权。 （四）具有五年以上法律、会计、经济或者其它履行独立董事职责所必需的 工作 ...

西藏城市发展投资股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年修订） 1 第二条 公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制 度。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂 缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第四条 公司应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实 施。 第五条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及 部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经 权利人釆取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉， 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第六条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因 披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称"国家秘密"）， 依法豁免披露。 第七条 公司有保 ...