环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 调整行权价格相关事项 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 调整行权价格相关事项之法律意见书 致：环旭电子股份有限公司 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二四年四月 根据公司提供的材料，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本激励计划 及本次调整已经履行了如下决策和审批程序： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 ...

环旭电子股份有限公司 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 公告编号：2024-044 | | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十一次会议 的召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有 效。 （二）会议通知和材料于 2024 年 4 月 18 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2024 年 4 月 23 日以现场会议（含视频参会）的方式召开。 （四）公司董事会会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。 （五）本次会议由董事长陈昌益先生主持召开，全体监事、董事会秘书史金鹏先 生、财务总监刘丹阳先生列席会议。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过关于《2024 年第一季度报告》的议案 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 由于董事会战略与可持续发展委 ...

环旭电子股份有限公司 财务资助管理办法 第一条 主旨 配合环旭电子股份有限公司（以下称"本公司"或"公司"）业务 需要并有效提升公司资金使用效率及降低管理风险，订定本管理 办法，以规范本公司、各控股子公司及参股公司的财务资助作业。 本管理办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章和本公司 有关规定执行。如本管理办法与国家的相关法律、法规及规章相 冲突的，则应以法律、法规及规章规定为准。 第四条 财务资助原因及必要性 1 第二条 财务资助的定义 财务资助指有偿或无偿提供资金、委托贷款等行为，开展现金池 等业务。 第三条 财务资助的对象 一、本公司可为本公司合并报表范围内、且持股比例超过 50%的 直接或间接控股子公司（以下简称"控股子公司"）提供财务 资助。 二、本公司控股子公司可为本公司提供财务资助。 三、本公司各控股子公司之间互相提供财务资助。 四、本公司与持股比例超过 20%的参股公司（以下简称"参股公 司"）之间相互提供财务资助。 五、本公司控股子公司与参股公司之间相互提供财务资助。 一、本公司、本公司控股子公司或参股公司之间因业务往来有资 金资助必要，或有短期融通资金的必要。 二、有短期融通资金的必要 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | 环旭电子股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 76 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,826,349,726 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 83.5479 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 04 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点：日月光集团总部 1 楼会议室（上海市浦东新区盛 夏路 169 号 B 栋 1 楼） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股 ...

2023 年年度股东大会 关于 环旭电子股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二四年四月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于环旭电子股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书 致：环旭电子股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所上海分所（下称"本所"）受环旭电子股份有限 公司（下称"公司"）委托，就公司 2023 年年度股东大会（下称"本次股东大 会"）召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决等事项所涉及的法 律事项出具本法律意见书（下称"本法律意见书"）。 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 ...

环旭电子股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会是股东大会的执行机构，对股东大会负责。公司证券部负责 处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 (一) 代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二) 三分之一以上董事联名提议时； (三) 监事会提议时； (四) 董事长认为必要时； (五) 二分之一以上独立董事提议时； (六) 总经理提议时； (七) 证券监管部门要求召开时； 环旭电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")董事 会议事方式和决策程序，促使董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所 股票上市规则》等有关规定和《环旭电子股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")，制定本规则。 董事会设立的战略与可持续发展、审计、提名、薪酬与考核等专 门委员会已分别制定了工作细则，其议事规则按对应工作细则执 由公司职能部门向证券部提交议案申 ...

环旭电子股份有限公司 对外担保管理制度 环旭电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效 控制公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》及《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件， 以及《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二章 担保原则 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司 提供担保，应当遵守本制度相关规定。 第四条 公司的一切对外担保行为，必须经公司股东大会或董事会批准。未经公 司股东大会或董事会批准，公司不得对外提供担保。由股东大会审议批 准的担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审议。 第三章 对外担保的审批管理 第五条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东大会，董事会根据《公司章程》 有关董事会对外担 ...

环旭电子股份有限公司 关联交易决策制度 环旭电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 1 第一条 环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")为保证与各关联方发生之关联 交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》及《环旭电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及 其他有关法律、行政法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循并贯彻 以下基本原则： (一) 尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； (二) 关联方如享有公司股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避行使 表决； (三) 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时， 应当予以回避； (四) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必 要时应当聘请独立财务顾问或专业评估师； (五) 对于必须发生之关联交易，须遵循"如实披露"原则； (六) ...

环旭电子股份有限公司 独立董事工作制度 环旭电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰 1 第一条 为进一步完善环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国 公司法》及《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，参照中国证券监督管理委员会（以下简称""） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《上市公司治理准则》及上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规 ...

环旭电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 环旭电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 第一条 环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")为规范会计师事务所选聘（含 续聘、改聘，下同）行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息 的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件，和《环旭电子股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘会计师事务所从事其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董 事会、股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控 ...