业绩总结 - 公司2025年1月合并营业收入为47.3276477249亿元[2] - 2025年1月合并营业收入较去年同期减少8.83%[2] - 2025年1月合并营业收入较2024年12月环比减少8.44%[2]

资金募集 - 公司发行3450万张可转债，募集资金34.5亿元[3] - 扣除费用后，募集资金净额34.2957亿元[3] - 2021年3月10日，募集资金全部到位[3] 资金使用 - 公司开立多个募集资金专项账户，涉盛夏厂等项目[5] - 拟将12445.16万元永久补充流动资金[6] 账户注销 - 2024年底，部分账户完成注销[6] - 公告披露日，墨西哥厂相关账户完成注销[7] - 注销专户停用，监管协议终止[7]

公司基本信息 - 证券代码为601231，简称为环旭电子，转债代码为113045，简称为环旭转债[1] 股票期权激励计划 - 2015年股票期权激励计划有四个行权期，时间从2017 - 2025年不等，对应不同期权代码[3] - 2023年股票期权激励计划第一个行权期为2024 - 2025年，期权代码1000000508[3] 限制行权期 - 2015和2023年股票期权激励计划限制行权期在2025年2月[4] - 公司将申请办理限制行权相关事宜[4] 公告信息 - 公告发布时间为2025年1月22日[6]

股票简称：环旭电子 股票代码：601231 债券简称：环旭转债 债券代码：113045 海通证券股份有限公司 关于环旭电子股份有限公司 公开发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二五年一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称《募集说明书》）《环旭电子股份有限公司与海通证券股份有限公司之环旭电子 股份有限公司 2021 年可转换公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协 议》）等相关规定、公开信息披露文件以及环旭电子股份有限公司（以下简称公 司、环旭电子或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管 理人海通证券股份有限公司（以下简称受托管理人、海通证券）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经海通证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用 途。 2 海通证券作为环旭电子 ...

文章核心观点 环旭电子2024年12月及全年合并营业收入有不同程度变化，12月营收同比和环比均减少，全年营收同比微降 [1] 分组1 - 2024年12月公司合并营业收入为51.69亿元，同比减少4.29%，环比减少3.87% [1] - 2024年公司合并营业收入为606.91亿元，同比减少0.17% [1]

债券发行 - 公司于2021年3月4日发行3450万张可转换公司债券，总额34.5亿元，初始转股价20.25元/股[5] 转股价格调整 - “环旭转债”转股价格2025年1月6日起由18.84元/股调为18.83元/股[6][12] - 2021年3月6日转股价格从20.25元/股调为19.75元/股[7] - 2022年6月13日转股价格从19.75元/股调为19.49元/股[7] - 2022年7月21日转股价格从19.49元/股调为19.52元/股[7] 转股时间 - 2025年1月3日“环旭转债”停止转股，1月6日起恢复[4][6][12] 股权激励行权 - 2015年股票期权激励计划行权价15.54元/股，有效期至2025年11月24日[8] - 2019年股权激励计划首次授予部分第四季度行权价11.71元/股，行权期为2023年11月28日至2024年11月27日[8] 股份变动 - 2024年11月4日至12月31日，公司股票期权自主行权完成股份登记2044859股，总股本增加[8] 行权公式 - 2024年6月6日至11月1日公司股票期权行权适用增发新股或配股的调整公式P1＝（P0+A×k）/（1+k）[10]

可转债转股情况 - 2024年第四季度18,000元“环旭转债”换为公司股票，形成股份954股[4][7] - 截至2024年12月31日，累计144,000元“环旭转债”换股，形成股份7,378股，占转股前公司已发行股份总额的0.0003%[4] - 截至2024年12月31日，尚未转股的“环旭转债”金额为3,449,856,000元，占可转债发行总额的99.9958%[4][7] 股票期权激励计划行权情况 - 2024年第四季度公司股票期权激励计划行权且完成股份过户登记2,057,759股[4] - 2024年第四季度2015年股票期权激励计划行权且完成股份过户登记160,550股，截至2024年12月31日累计行权8,961,442股，占可行权股票期权总量的44.65%[4] - 2024年第四季度2019年股票期权激励计划首次授予部分行权且完成股份过户登记994,816股，截至2024年12月31日累计行权11,463,873股，占可行权股票期权总量的93.52%[4] - 2024年第四季度2023年股票期权激励计划行权且完成股份过户登记902,393股，截至2024年12月31日累计行权902,393股，占可行权股票期权总量的6.51%[5] 激励计划调整情况 - 2015年股票期权激励计划首次授予人数由1,406人调整为1,382人，首次授予股票期权数量由2,700万份变更为2,663.95万份[10] - 2019年首次授予激励对象人数由536名调整为513名，拟授予股票期权数量由2240万份调整为2164.50万份，其中首次授予部分调整为1716.70万份，预留授予部分为447.80万份[23] - 2024年8月23日，2023年股票期权激励计划激励对象由398人调整为384人，拟注销离职、放弃及绩效考核未达标的激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计63.75万份，股票期权数量由1,450.60万份调整为1,386.85万份[42] 募集资金情况 - 2024年第四季度自主行权登记过户160550股，获募集资金2494947元；截至2024年12月31日，累计登记过户8961442股，累计获募集资金139260809元[20] - 2024年第四季度，2019年股票期权激励计划行权且完成股份登记过户994,816股，获得募集资金11,649,295元；截至2024年12月31日，累计登记过户股份11,463,873股，累计获得募集资金127,954,073元，用于补充公司流动资金[39] - 2024年第四季度行权完成股份登记过户902,393股，获得募集资金12,877,148元；截至2024年12月31日，累计登记过户股份902,393股，累计获得募集资金12,877,148元，用于补充公司流动资金[44] 股份数量情况 - 2024年9月30日无限售条件流通股为2,211,843,298股，2024年12月31日为2,190,556,466股[46] - 2024年9月30日总股本为2,211,843,298股，2024年12月31日为2,190,556,466股[46] - 股票期权行权数量为2,057,759股[46] - 回购股份注销数量为23,345,545股[46]

员工持股计划 - 第三期核心员工持股计划171.525万股公司股票已全部出售完毕[2][4] - 2023年3月3日，171.525万股以12.405元/股非交易过户至该计划账户[3] - 锁定期于2024年3月7日届满，存续期2025年3月7日届满[3] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内清算并按份额分配[4]

债券发行 - 2021年3月4日公司发行可转换公司债券3450万张，募集345000万元[2] 股东配售 - 控股股东环诚科技优先配售26418020张，占76.57%[3] - 一致行动人日月光半导体优先配售283970张，占0.82%[3] 股东减持 - 2022 - 2024年环诚科技多次减持，本次减持后占比降至23.01%[4][5][6]

环旭电子股份有限公司 第六届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五次会议的 召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2024 年 12 月 20 日以邮件方式发出。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过关于第二期核心员工持股计划完成后终止的议案 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公 告编号：2024-101）。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第 三期到期注销的议案 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 ...